Simplex Trading 포트폴리오 보유 종목
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
주요 매수 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
Microsoft
MSFT
|
+US$1.14억 |
| 2 |
NVIDIA
NVDA
|
+US$8591만 |
| 3 |
Citigroup
C
|
+US$6147만 |
| 4 |
Berkshire Hathaway Class B
BRK.B
|
+US$4552만 |
| 5 |
Pfizer
PFE
|
+US$4157만 |
주요 매도 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
Apple
AAPL
|
+US$4.67억 |
| 2 |
Vanguard S&P 500 ETF
VOO
|
+US$7119만 |
| 3 |
Meta Platforms (Facebook)
META
|
+US$4757만 |
| 4 |
Intel
INTC
|
+US$4189만 |
| 5 |
TSMC
TSM
|
+US$3594만 |
섹터 구성
| 순위 | 섹터 | 비중 |
|---|---|---|
| 1 | 기타 | 97.75% |
| 2 | 정보기술 | 0.51% |
| 3 | 금융 | 0.35% |
| 4 | 임의소비재 | 0.3% |
| 5 | 건강관리 | 0.26% |
| 이름 | 평가액 | 포트폴리오 비중 | 주식 수 또는 원금 |
지분 변동 | 자금 흐름 | 보유 시작일 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
풋옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8061억
| US$95.8억 | 10.83% |
26,811,700
+5,608,900
| +26% | +US$22.3억 |
2015 Q1
30개 분기
|
|
|
2
콜옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8061억
| US$56.6억 | 6.39% |
15,833,100
-3,859,700
| -20% | -US$15.3억 |
2015 Q1
30개 분기
|
|
3
풋옵션
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$204억
| US$34.2억 | 3.87% |
30,335,900
+1,320,400
| +5% | +US$2.4억 |
2014 Q4
31개 분기
|
|
4
풋옵션
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4747억
| US$31.8억 | 3.6% |
11,904,600
+1,954,800
| +20% | +US$5.9억 |
2021 Q2
5개 분기
|
|
5
풋옵션
Tesla
TSLA
US$1.4조
| US$26.8억 | 3.03% |
10,117,600
-314,300
| -3% | -US$8777만 |
2021 Q2
5개 분기
|
|
|
6
콜옵션
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4747억
| US$21.4억 | 2.42% |
8,020,800
-2,297,000
| -22% | -US$6.93억 |
2021 Q2
5개 분기
|
|
|
7
콜옵션
Tesla
TSLA
US$1.4조
| US$19.7억 | 2.23% |
7,434,300
-17,216,100
| -70% | -US$48.1억 |
2021 Q2
5개 분기
|
|
|
8
콜옵션
Apple
AAPL
US$5.01조
| US$17.3억 | 1.95% |
12,594,400
+4,628,500
| +58% | +US$7.26억 |
2015 Q1
30개 분기
|
|
|
9
콜옵션
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$204억
| US$16.9억 | 1.91% |
19,655,700
+1,233,700
| +7% | +US$2.24억 |
2014 Q4
31개 분기
|
|
|
10
풋옵션
Apple
AAPL
US$5.01조
| US$16.2억 | 1.83% |
11,804,800
+798,100
| +7% | +US$1.25억 |
2015 Q1
30개 분기
|
|
11
콜옵션
Amazon
AMZN
US$2.7조
| US$13.2억 | 1.49% |
11,696,700
-2,022,600
| -15% | -US$2.56억 |
2015 Q1
30개 분기
|
|
12
풋옵션
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$80.5억
| US$12.4억 | 1.4% |
39,540,200
-561,000
| -1% | -US$2109만 |
2015 Q1
30개 분기
|
|
|
13
풋옵션
Amazon
AMZN
US$2.7조
| US$10.1억 | 1.15% |
8,972,800
-40,400
| -0.4% | -US$511만 |
2015 Q1
30개 분기
|
|
14
콜옵션
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.17조
| US$8.14억 | 0.92% |
8,500,000
-9,124,000
| -52% | -US$10.1억 |
2015 Q4
27개 분기
|
|
|
15
콜옵션
Microsoft
MSFT
US$3.93조
| US$7.45억 | 0.84% |
3,198,300
-8,600
| -0.3% | -US$227만 |
2014 Q4
31개 분기
|
|
|
16
콜옵션
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.81조
| US$7.43억 | 0.84% |
5,477,800
+339,100
| +7% | +US$5496만 |
2014 Q4
31개 분기
|
|
|
17
콜옵션
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$80.5억
| US$7.37억 | 0.83% |
21,744,600
-5,298,000
| -20% | -US$1.99억 |
2015 Q1
30개 분기
|
|
|
18
풋옵션
Microsoft
MSFT
US$3.93조
| US$7.32억 | 0.83% |
3,144,400
+413,400
| +15% | +US$1.09억 |
2014 Q4
31개 분기
|
|
19
콜옵션
SPDR Gold Trust
GLD
US$1413억
| US$6.49억 | 0.73% |
4,197,300
-294,200
| -7% | -US$4731만 |
2015 Q1
30개 분기
|
|
|
20
풋옵션
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.17조
| US$6.25억 | 0.71% |
6,520,900
-5,321,100
| -45% | -US$5.9억 |
2015 Q4
27개 분기
|
|
|
21
풋옵션
SPDR Gold Trust
GLD
US$1413억
| US$6.12억 | 0.69% |
3,957,300
-110,700
| -3% | -US$1780만 |
2015 Q1
30개 분기
|
|
22
풋옵션
Netflix
NFLX
US$2937억
| US$5.96억 | 0.67% |
25,322,000
+10,596,000
| +72% | +US$2.35억 |
2014 Q4
31개 분기
|
|
|
23
풋옵션
NVIDIA
NVDA
US$5.17조
| US$5.44억 | 0.61% |
44,780,000
+10,709,000
| +31% | +US$1.69억 |
2021 Q2
5개 분기
|
|
|
24
풋옵션
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.81조
| US$4.82억 | 0.54% |
3,552,100
+524,500
| +17% | +US$8501만 |
2014 Q4
31개 분기
|
|
|
25
콜옵션
NVIDIA
NVDA
US$5.17조
| US$4.73억 | 0.53% |
38,970,000
+2,394,000
| +7% | +US$3785만 |
2021 Q2
5개 분기
|
|
유사한 펀드
Simplex Trading의 2022년 3분기 포트폴리오 리뷰
2022년 3분기 기준, Simplex Trading의 보유 포지션은 11,570개, 총액은 US$885억였으며 전 분기 US$941억보다 6% 감소했어요. 보유 비중이 가장 큰 10개 종목이 포트폴리오의 38%를 차지해요.
Simplex Trading의 2022년 3분기 공시 자료에는 포지션 신규 1,566개, 4,275개 증가, 3,850개 감소 및 1,574개 포지션 청산개가 표시되어 있어요. 가장 큰 신규 보유 종목은 Microsoft으로, 432,062주를 보유했으며 가치는 US$1.01억였어요. 가장 큰 매도 종목은 Apple으로, 추정 금액은 US$4.67억예요.
섹터별로 보면 포트폴리오 자산에서 기타 비중이 98%로 가장 높아요. 한 분기 전 97%에서 상승했으며, 다음으로는 정보기술와 금융 순이에요.
- Simplex Trading의 2022년 3분기 최대 매수 종목은 Microsoft으로, US$1.01억 상당의 432,062주를 매수했어요.
- 2022년 3분기에 NVIDIA 보유 규모를 가장 많이 늘린 곳은 Simplex Trading로, 추정 증가액은 US$8591만 규모예요.
- Simplex Trading의 2022년 3분기 최대 비중 축소 종목은 Apple이며, 추정 감소액은 US$4.67억예요.
- Simplex Trading는 2022년 3분기에 iShares Core S&P 500 ETF 보유분을 전량 매도해 추정 US$3431만 규모의 포지션을 정리했어요.
- Simplex Trading의 2022년 3분기 포트폴리오에서 상위 10개 보유 종목은 전체 운용자산 US$885억 중 38%를 차지해요.
- Simplex Trading는 2022년 3분기에 신규 포지션 1,566개를 편입하고 1,574개를 청산했어요.
- Simplex Trading의 포트폴리오 가치가 전분기 대비 6% 하락해 US$885억가 됐어요.
2022년 11월 4일에 제출된 Simplex Trading의 2022년 3분기 13F 공시 기준입니다.