Simplex Trading 포트폴리오 보유 종목
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
주요 매수 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
Amazon
AMZN
|
+US$1.02억 |
| 2 |
TSMC
TSM
|
+US$2778만 |
| 3 |
JPMorgan Chase
JPM
|
+US$2238만 |
| 4 |
Boeing
BA
|
+US$1944만 |
| 5 |
ExxonMobil
XOM
|
+US$1472만 |
주요 매도 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
SPDR Gold Trust
GLD
|
+US$9554만 |
| 2 |
Invesco QQQ Trust
QQQ
|
+US$7956만 |
| 3 |
Tesla
TSLA
|
+US$7527만 |
| 4 |
NVIDIA
NVDA
|
+US$5164만 |
| 5 |
iShares MSCI EAFE ETF
EFA
|
+US$4053만 |
섹터 구성
| 순위 | 섹터 | 비중 |
|---|---|---|
| 1 | 기타 | 97.95% |
| 2 | 임의소비재 | 0.55% |
| 3 | 정보기술 | 0.41% |
| 4 | 헬스케어 | 0.23% |
| 5 | 금융 | 0.21% |
| 이름 | 평가액 | 포트폴리오 비중 | 주식 수 또는 원금 |
지분 변동 | 자금 흐름 | 보유 시작일 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
풋옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8202억
| US$69.5억 | 9.46% |
207,564
-45,840
| -18% | -US$1519만 |
2015 Q1
22개 분기
|
|
|
2
콜옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8202억
| US$45.1억 | 6.13% |
134,673
-2,905
| -2% | -US$96.3만 |
2015 Q1
22개 분기
|
|
|
3
풋옵션
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4843억
| US$36억 | 4.9% |
129,747
+20,485
| +19% | +US$556만 |
2015 Q1
22개 분기
|
|
|
4
풋옵션
Tesla
TSLA
US$1.48조
| US$31.2억 | 4.24% |
217,911
-141,879
| -39% | -US$1675만 |
2014 Q4
23개 분기
|
|
5
풋옵션
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$205억
| US$28.1억 | 3.82% |
260,497
-8,115
| -3% | -US$125만 |
2014 Q4
23개 분기
|
|
|
6
콜옵션
Tesla
TSLA
US$1.48조
| US$23.3억 | 3.17% |
162,897
-23,673
| -13% | -US$280만 |
2014 Q4
23개 분기
|
|
|
7
풋옵션
Amazon
AMZN
US$2.83조
| US$23억 | 3.13% |
146,240
+36,760
| +34% | +US$580만 |
2015 Q1
22개 분기
|
|
|
8
콜옵션
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4843억
| US$20.2억 | 2.75% |
72,737
+16,127
| +28% | +US$437만 |
2015 Q1
22개 분기
|
|
9
콜옵션
Apple
AAPL
US$4.95조
| US$19.7억 | 2.68% |
169,893
+78,249
| +85% | +US$854만 |
2015 Q1
22개 분기
|
|
|
10
콜옵션
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$205억
| US$18.4억 | 2.5% |
171,368
+23,010
| +16% | +US$354만 |
2014 Q4
23개 분기
|
|
|
11
콜옵션
Amazon
AMZN
US$2.83조
| US$17.5억 | 2.38% |
111,100
-17,240
| -13% | -US$272만 |
2015 Q1
22개 분기
|
|
|
12
풋옵션
Apple
AAPL
US$4.95조
| US$14.8억 | 2.01% |
127,596
+18,464
| +17% | +US$201만 |
2015 Q1
22개 분기
|
|
|
13
콜옵션
SPDR Gold Trust
GLD
US$1396억
| US$11.5억 | 1.57% |
64,959
+6,957
| +12% | +US$125만 |
2015 Q1
22개 분기
|
|
|
14
풋옵션
SPDR Gold Trust
GLD
US$1396억
| US$8.18억 | 1.11% |
46,173
+5,200
| +13% | +US$93.4만 |
2015 Q1
22개 분기
|
|
15
풋옵션
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$81억
| US$7.09억 | 0.96% |
246,676
-8,146
| -3% | -US$25.3만 |
2015 Q1
22개 분기
|
|
16
콜옵션
Alibaba
BABA
US$2702억
| US$6.72억 | 0.91% |
22,864
-432
| -2% | -US$11.4만 |
2014 Q4
23개 분기
|
|
|
17
풋옵션
Alibaba
BABA
US$2702억
| US$6.06억 | 0.82% |
20,614
+4,105
| +25% | +US$108만 |
2014 Q4
23개 분기
|
|
|
18
콜옵션
NVIDIA
NVDA
US$5.23조
| US$5.97억 | 0.81% |
441,440
+237,840
| +117% | +US$277만 |
2015 Q3
20개 분기
|
|
|
19
콜옵션
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$81억
| US$5.59억 | 0.76% |
241,088
-25,660
| -10% | -US$79.7만 |
2015 Q1
22개 분기
|
|
20
풋옵션
Microsoft
MSFT
US$3.95조
| US$5.52억 | 0.75% |
26,230
+7,138
| +37% | +US$150만 |
2014 Q4
23개 분기
|
|
|
21
콜옵션
Microsoft
MSFT
US$3.95조
| US$5.46억 | 0.74% |
25,965
+11,173
| +76% | +US$235만 |
2014 Q4
23개 분기
|
|
22
풋옵션
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.77조
| US$5.24억 | 0.71% |
20,026
+2,824
| +16% | +US$72.8만 |
2014 Q4
23개 분기
|
|
|
23
콜옵션
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.77조
| US$5.18억 | 0.71% |
19,790
+3,279
| +20% | +US$84.6만 |
2014 Q4
23개 분기
|
|
|
24
풋옵션
NVIDIA
NVDA
US$5.23조
| US$4.84억 | 0.66% |
357,720
+110,760
| +45% | +US$129만 |
2014 Q4
23개 분기
|
|
25
콜옵션
Netflix
NFLX
US$2860억
| US$4.39억 | 0.6% |
87,880
+31,750
| +57% | +US$158만 |
2014 Q4
23개 분기
|
|
유사한 펀드
Simplex Trading의 2020년 3분기 포트폴리오 리뷰
2020년 3분기 기준, Simplex Trading 측은 US$735억 상당의 9,056개 종목을 보유했으며, 이는 전 분기 US$627억에서 17% 증가한 수치예요. 보유 비중이 가장 큰 10개 종목이 포트폴리오의 43% 비중을 차지해요.
Simplex Trading의 2020년 3분기 공시 자료에는 포지션 신규 1,401개, 3,135개 증가, 3,120개 감소 및 1,191개 포지션 청산개가 표시되어 있어요. 가장 큰 신규 보유 종목은 Goldman Sachs 주식으로, 60,397주를 보유했으며 가치는 US$1214만 규모였어요. 가장 큰 매도 종목은 SPDR Gold Trust 주식으로, 추정 금액은 US$9554만 규모예요.
섹터별로 보면 포트폴리오 자산에서 기타 비중이 98% 수준으로 가장 높아요. 한 분기 전 98%에서 상승했으며, 다음으로는 임의소비재, 정보기술 순이에요.
- Simplex Trading의 2020년 3분기 최대 매수 종목은 Goldman Sachs 주식으로, US$1214만 상당의 60,397주를 매수했어요.
- Simplex Trading 측이 2020년 3분기에 Amazon 보유 규모를 가장 많이 늘렸고, 추정 증가액은 US$1.02억 규모예요.
- Simplex Trading의 2020년 3분기 최대 비중 축소 종목은 SPDR Gold Trust이며, 추정 감소액은 US$9554만예요.
- Simplex Trading 측은 2020년 3분기에 iShares MSCI EAFE ETF 보유분을 전량 매도해 추정 US$4053만 규모의 포지션을 정리했어요.
- Simplex Trading의 2020년 3분기 포트폴리오에서 상위 10개 보유 종목은 전체 운용자산 US$735억 중 43% 비중을 차지해요.
- Simplex Trading 측은 2020년 3분기에 신규 포지션 1,401개를 편입하고 1,191개를 청산했어요.
- Simplex Trading의 포트폴리오 가치가 전 분기 대비 17% 상승해 US$735억에 이르렀어요.
2020년 10월 14일에 제출된 Simplex Trading의 2020년 3분기 13F 공시 기준입니다.