Simplex Trading 포트폴리오 보유 종목
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
주요 매수 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
Apple
AAPL
|
+US$7014만 |
| 2 |
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
|
+US$4657만 |
| 3 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+US$3742만 |
| 4 |
Amazon
AMZN
|
+US$3701만 |
| 5 |
Tesla
TSLA
|
+US$2800만 |
주요 매도 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
Alibaba
BABA
|
+US$4102만 |
| 2 |
Boeing
BA
|
+US$2777만 |
| 3 |
Biogen
BIIB
|
+US$1889만 |
| 4 |
SPDR Gold Trust
GLD
|
+US$1835만 |
| 5 |
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
|
+US$1357만 |
섹터 구성
| 순위 | 섹터 | 비중 |
|---|---|---|
| 1 | 기타 | 97.26% |
| 2 | 정보기술 | 0.76% |
| 3 | 임의소비재 | 0.58% |
| 4 | 커뮤니케이션 서비스 | 0.34% |
| 5 | 건강관리 | 0.32% |
| 이름 | 평가액 | 포트폴리오 비중 | 주식 수 또는 원금 |
지분 변동 | 자금 흐름 | 보유 시작일 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
풋옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8193억
| US$48.6억 | 10.62% |
151,012
+56,033
| +59% | +US$1725만 |
2015 Q1
19개 분기
|
|
|
2
콜옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8193억
| US$32.6억 | 7.12% |
101,158
+26,337
| +35% | +US$811만 |
2015 Q1
19개 분기
|
|
|
3
콜옵션
Amazon
AMZN
US$2.84조
| US$18.2억 | 3.97% |
196,580
+66,160
| +51% | +US$586만 |
2015 Q1
19개 분기
|
|
|
4
풋옵션
Apple
AAPL
US$4.99조
| US$15.6억 | 3.42% |
212,972
+133,524
| +168% | +US$859만 |
2015 Q1
19개 분기
|
|
5
풋옵션
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$205억
| US$13.7억 | 2.99% |
133,219
+7,624
| +6% | +US$105만 |
2014 Q4
20개 분기
|
|
|
6
풋옵션
Amazon
AMZN
US$2.84조
| US$13.2억 | 2.88% |
142,820
+34,680
| +32% | +US$307만 |
2015 Q1
19개 분기
|
|
|
7
풋옵션
Tesla
TSLA
US$1.46조
| US$12.6억 | 2.76% |
452,460
+21,255
| +5% | +US$46.1만 |
2014 Q4
20개 분기
|
|
|
8
콜옵션
Apple
AAPL
US$4.99조
| US$7.68억 | 1.68% |
104,672
+33,856
| +48% | +US$218만 |
2015 Q1
19개 분기
|
|
9
풋옵션
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4869억
| US$7.18억 | 1.57% |
33,785
-6,181
| -15% | -US$124만 |
2015 Q1
19개 분기
|
|
|
10
콜옵션
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$205억
| US$6.89억 | 1.51% |
68,451
-12,422
| -15% | -US$171만 |
2014 Q4
20개 분기
|
|
|
11
콜옵션
Tesla
TSLA
US$1.46조
| US$6.04억 | 1.32% |
216,630
+85,815
| +66% | +US$186만 |
2014 Q4
20개 분기
|
|
12
풋옵션
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.22조
| US$5.53억 | 1.21% |
82,560
+13,920
| +20% | +US$89.8만 |
2015 Q4
16개 분기
|
|
|
13
콜옵션
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.22조
| US$5.16억 | 1.13% |
77,080
+4,840
| +7% | +US$31.2만 |
2015 Q4
16개 분기
|
|
14
풋옵션
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$80.5억
| US$4.51억 | 0.99% |
126,710
+24,084
| +23% | +US$71.1만 |
2015 Q1
19개 분기
|
|
15
풋옵션
Chipotle Mexican Grill
CMG
US$375억
| US$4.42억 | 0.97% |
264,200
+74,850
| +40% | +US$120만 |
2014 Q4
20개 분기
|
|
|
16
콜옵션
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4869억
| US$4.28억 | 0.93% |
20,113
+63
| +0.3% | +US$1.26만 |
2015 Q1
19개 분기
|
|
17
콜옵션
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.79조
| US$3.87억 | 0.85% |
18,875
+261
| +1% | +US$5.06만 |
2014 Q4
20개 분기
|
|
|
18
콜옵션
SPDR Gold Trust
GLD
US$1403억
| US$3.51억 | 0.77% |
24,569
-285
| -1% | -US$3.98만 |
2015 Q1
19개 분기
|
|
19
콜옵션
Netflix
NFLX
US$2899억
| US$3.33억 | 0.73% |
102,870
-22,880
| -18% | -US$67.8만 |
2014 Q4
20개 분기
|
|
|
20
콜옵션
Alibaba
BABA
US$2716억
| US$3.29억 | 0.72% |
15,509
-655
| -4% | -US$12.3만 |
2014 Q4
20개 분기
|
|
|
21
풋옵션
Alibaba
BABA
US$2716억
| US$3.04억 | 0.66% |
14,340
+2,485
| +21% | +US$46.6만 |
2014 Q4
20개 분기
|
|
|
22
풋옵션
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
US$449억
| US$2.6억 | 0.57% |
9,136
+186
| +2% | +US$5.12만 |
2015 Q1
19개 분기
|
|
|
23
콜옵션
Boeing
BA
US$1512억
| US$2.47억 | 0.54% |
7,592
+3,249
| +75% | +US$115만 |
2015 Q1
19개 분기
|
|
|
24
콜옵션
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$80.5억
| US$2.41억 | 0.53% |
68,888
-23,066
| -25% | -US$68.1만 |
2015 Q1
19개 분기
|
|
|
25
풋옵션
Netflix
NFLX
US$2899억
| US$2.41억 | 0.53% |
74,410
-40,810
| -35% | -US$121만 |
2014 Q4
20개 분기
|
|
유사한 펀드
Simplex Trading의 2019년 4분기 포트폴리오 리뷰
2019년 4분기 기준, Simplex Trading는 US$457억 상당의 8,523개 종목을 보유했으며, 이는 전 분기 US$352억에서 30% 증가한 수치예요. 보유 비중이 가장 큰 10개 종목이 포트폴리오의 39%를 차지해요.
Simplex Trading의 2019년 4분기 공시 자료에는 포지션 신규 1,277개, 3,072개 증가, 2,708개 감소 및 1,253개 포지션 청산개가 표시되어 있어요. 가장 큰 신규 보유 종목은 Apple으로, 1,090,316주를 보유했으며 가치는 US$8004만였어요. 가장 큰 매도 종목은 Alibaba으로, 추정 금액은 US$4102만예요.
섹터별로 보면 포트폴리오에서 자산 비중이 가장 높은 분야는 기타으로, 한 분기 전 98%에서 97%로 줄었습니다. 그다음은 정보기술와 임의소비재입니다.
- Simplex Trading의 2019년 4분기 최대 매수 종목은 Apple으로, US$8004만 상당의 1,090,316주를 매수했어요.
- 2019년 4분기에 iShares 20+ Year Treasury Bond ETF 보유 규모를 가장 많이 늘린 곳은 Simplex Trading로, 추정 증가액은 US$4657만 규모예요.
- Simplex Trading의 2019년 4분기 최대 비중 축소 종목은 Alibaba이며, 추정 감소액은 US$4102만예요.
- Simplex Trading는 2019년 4분기에 Boeing 보유분을 전량 매도해 추정 US$2777만 규모의 포지션을 정리했어요.
- Simplex Trading의 2019년 4분기 포트폴리오에서 상위 10개 보유 종목은 전체 운용자산 US$457억 중 39%를 차지해요.
- Simplex Trading는 2019년 4분기에 신규 포지션 1,277개를 편입하고 1,253개를 청산했어요.
- Simplex Trading의 포트폴리오 가치가 전 분기 대비 30% 상승해 US$457억에 이르렀어요.
2020년 2월 5일에 제출된 Simplex Trading의 2019년 4분기 13F 공시 기준입니다.