Simplex Trading 投資組合持股
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
熱門買進
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
Apple
AAPL
|
+US$7014萬 |
| 2 |
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
|
+US$4657萬 |
| 3 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+US$3742萬 |
| 4 |
Amazon
AMZN
|
+US$3701萬 |
| 5 |
Tesla
TSLA
|
+US$2800萬 |
賣出排行
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
Alibaba
BABA
|
+US$4102萬 |
| 2 |
Boeing
BA
|
+US$2777萬 |
| 3 |
Biogen
BIIB
|
+US$1889萬 |
| 4 |
SPDR Gold Trust
GLD
|
+US$1835萬 |
| 5 |
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
|
+US$1357萬 |
類股組成
| 排名 | 類股 | 權重 |
|---|---|---|
| 1 | 其他 | 97.26% |
| 2 | 資訊科技 | 0.76% |
| 3 | 非必需消費品 | 0.58% |
| 4 | 通訊服務 | 0.34% |
| 5 | 醫療保健 | 0.32% |
| 名稱 | 部位價值 | 投資組合權重 | 股數或本金 |
持股變動 幅度 | 資金流向 | 持有起始時間 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
賣權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8105億
| US$48.6億 | 10.62% |
151,012
+56,033
| +59% | +US$1725萬 |
2015 Q1
19個季度
|
|
|
2
買權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8105億
| US$32.6億 | 7.12% |
101,158
+26,337
| +35% | +US$811萬 |
2015 Q1
19個季度
|
|
|
3
買權
Amazon
AMZN
US$2.68兆
| US$18.2億 | 3.97% |
196,580
+66,160
| +51% | +US$586萬 |
2015 Q1
19個季度
|
|
|
4
賣權
Apple
AAPL
US$5.07兆
| US$15.6億 | 3.42% |
212,972
+133,524
| +168% | +US$859萬 |
2015 Q1
19個季度
|
|
5
賣權
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$202億
| US$13.7億 | 2.99% |
133,219
+7,624
| +6% | +US$105萬 |
2014 Q4
20個季度
|
|
|
6
賣權
Amazon
AMZN
US$2.68兆
| US$13.2億 | 2.88% |
142,820
+34,680
| +32% | +US$307萬 |
2015 Q1
19個季度
|
|
|
7
賣權
Tesla
TSLA
US$1.47兆
| US$12.6億 | 2.76% |
452,460
+21,255
| +5% | +US$46.1萬 |
2014 Q4
20個季度
|
|
|
8
買權
Apple
AAPL
US$5.07兆
| US$7.68億 | 1.68% |
104,672
+33,856
| +48% | +US$218萬 |
2015 Q1
19個季度
|
|
9
賣權
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4754億
| US$7.18億 | 1.57% |
33,785
-6,181
| -15% | -US$124萬 |
2015 Q1
19個季度
|
|
|
10
買權
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$202億
| US$6.89億 | 1.51% |
68,451
-12,422
| -15% | -US$171萬 |
2014 Q4
20個季度
|
|
|
11
買權
Tesla
TSLA
US$1.47兆
| US$6.04億 | 1.32% |
216,630
+85,815
| +66% | +US$186萬 |
2014 Q4
20個季度
|
|
12
賣權
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$3.92兆
| US$5.53億 | 1.21% |
82,560
+13,920
| +20% | +US$89.8萬 |
2015 Q4
16個季度
|
|
|
13
買權
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$3.92兆
| US$5.16億 | 1.13% |
77,080
+4,840
| +7% | +US$31.2萬 |
2015 Q4
16個季度
|
|
14
賣權
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$81.2億
| US$4.51億 | 0.99% |
126,710
+24,084
| +23% | +US$71.1萬 |
2015 Q1
19個季度
|
|
15
賣權
Chipotle Mexican Grill
CMG
US$348億
| US$4.42億 | 0.97% |
264,200
+74,850
| +40% | +US$120萬 |
2014 Q4
20個季度
|
|
|
16
買權
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4754億
| US$4.28億 | 0.93% |
20,113
+63
| +0.3% | +US$1.26萬 |
2015 Q1
19個季度
|
|
17
買權
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.64兆
| US$3.87億 | 0.85% |
18,875
+261
| +1% | +US$5.06萬 |
2014 Q4
20個季度
|
|
|
18
買權
SPDR Gold Trust
GLD
US$1355億
| US$3.51億 | 0.77% |
24,569
-285
| -1% | -US$3.98萬 |
2015 Q1
19個季度
|
|
19
買權
Netflix
NFLX
US$2742億
| US$3.33億 | 0.73% |
102,870
-22,880
| -18% | -US$67.8萬 |
2014 Q4
20個季度
|
|
|
20
買權
Alibaba
BABA
US$2479億
| US$3.29億 | 0.72% |
15,509
-655
| -4% | -US$12.3萬 |
2014 Q4
20個季度
|
|
|
21
賣權
Alibaba
BABA
US$2479億
| US$3.04億 | 0.66% |
14,340
+2,485
| +21% | +US$46.6萬 |
2014 Q4
20個季度
|
|
|
22
賣權
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
US$451億
| US$2.6億 | 0.57% |
9,136
+186
| +2% | +US$5.12萬 |
2015 Q1
19個季度
|
|
|
23
買權
Boeing
BA
US$1489億
| US$2.47億 | 0.54% |
7,592
+3,249
| +75% | +US$115萬 |
2015 Q1
19個季度
|
|
|
24
買權
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$81.2億
| US$2.41億 | 0.53% |
68,888
-23,066
| -25% | -US$68.1萬 |
2015 Q1
19個季度
|
|
|
25
賣權
Netflix
NFLX
US$2742億
| US$2.41億 | 0.53% |
74,410
-40,810
| -35% | -US$121萬 |
2014 Q4
20個季度
|
|
相似基金
Simplex Trading的2019年第4季投資組合回顧
截至2019年第4季，Simplex Trading持有8,523個部位，價值US$457億，較前一季的US$352億增加30%。 其前十大持股占投資組合的39%。
Simplex Trading的2019年第4季申報資料顯示有新增1,277項、增加3,072檔、減碼2,708檔持股和已平倉1,253筆個持倉部位。 其最大的新持股是Apple：共1,090,316股，價值US$8004萬。 最大的一筆賣出是Alibaba，估計金額為US$4102萬。
按類股來看，投資組合最集中於其他，占資產97%，低於前一季的98%，其次為資訊科技和非必需消費品。
- Simplex Trading在2019年第4季最大筆買進的是Apple：共買進1,090,316股，價值US$8004萬。
- Simplex Trading在2019年第4季增持iShares 20+ Year Treasury Bond ETF的幅度最大，估計增加US$4657萬。
- Simplex Trading在2019年第4季最大幅度減持的標的是Alibaba，估計減持了US$4102萬。
- Simplex Trading於2019年第4季完全出清Boeing，估計賣出金額為US$2777萬。
- 在2019年第4季，Simplex Trading的投資組合規模為US$457億，前十大持股占39%。
- Simplex Trading在2019年第4季新增了1,277個部位，並平倉1,253個部位。
- Simplex Trading的投資組合價值較前一季上升30%，達到US$457億。
根據Simplex Trading的2019年第4季 13F申報資料 ，於2020年2月5日提交。