Simplex Trading 投資組合持股
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
熱門買進
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
CELG
Celgene Corp
CELG
|
+US$3162萬 |
| 2 |
Citigroup
C
|
+US$1950萬 |
| 3 |
AGN
Allergan plc
AGN
|
+US$1836萬 |
| 4 |
Baidu
BIDU
|
+US$1803萬 |
| 5 |
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
|
+US$1418萬 |
賣出排行
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
Amazon
AMZN
|
+US$8134萬 |
| 2 |
NVIDIA
NVDA
|
+US$6020萬 |
| 3 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+US$4822萬 |
| 4 |
Apple
AAPL
|
+US$4819萬 |
| 5 |
Meta Platforms (Facebook)
META
|
+US$3121萬 |
類股組成
| 排名 | 類股 | 權重 |
|---|---|---|
| 1 | 其他 | 43.55% |
| 2 | 非必需消費品 | 11.51% |
| 3 | 科技 | 10.85% |
| 4 | 醫療保健 | 7.35% |
| 5 | 通訊服務 | 7.27% |
| 名稱 | 部位價值 | 投資組合權重 | 股數或本金 |
持股變動 幅度 | 資金流向 | 持有起始時間 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
Amazon
AMZN
US$2.83兆
| US$1.12億 | 4.82% |
1,916,420
-1,478,260
| -44% | -US$8134萬 |
2016 Q3
5個季度
|
|
2
買權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8172億
| US$5665萬 | 2.44% |
32,823
+11,439
| +53% | +US$297萬 |
2015 Q1
11個季度
|
|
3
Micron Technology
MU
US$1.02兆
| US$4706萬 | 2.03% |
1,144,433
-150,325
| -12% | -US$648萬 |
2016 Q4
4個季度
|
|
|
4
買權
Amazon
AMZN
US$2.83兆
| US$3236萬 | 1.39% |
72,880
-32,040
| -31% | -US$176萬 |
2015 Q1
11個季度
|
|
|
CELG
5
已下市
Celgene Corp
CELG
| US$2924萬 | 1.26% |
+280,194
| 新 | +US$3162萬 |
2017 Q4
0個季度
|
|
|
6
買權
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.8兆
| US$2908萬 | 1.25% |
25,388
+9,976
| +65% | +US$176萬 |
2014 Q4
12個季度
|
|
7
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.21兆
| US$2646萬 | 1.14% |
502,360
-341,160
| -40% | -US$1761萬 |
2015 Q4
8個季度
|
|
|
8
Alphabet (Google) Class C
GOOG
US$4.16兆
| US$2630萬 | 1.13% |
502,780
-947,480
| -65% | -US$4822萬 |
2016 Q3
5個季度
|
|
9
Boeing
BA
US$1513億
| US$2246萬 | 0.97% |
76,179
+5,771
| +8% | +US$156萬 |
2017 Q3
1季度
|
|
|
10
Baidu
BIDU
US$272億
| US$2111萬 | 0.91% |
90,123
+73,732
| +450% | +US$1803萬 |
2016 Q4
4個季度
|
|
|
11
Citigroup
C
US$2042億
| US$1963萬 | 0.84% |
+263,767
| 新 | +US$1950萬 |
2017 Q4
0個季度
|
|
12
Booking.com
BKNG
US$1222億
| US$1960萬 | 0.84% |
282,000
-90,775
| -24% | -US$658萬 |
2016 Q3
5個季度
|
|
|
13
買權
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.21兆
| US$1956萬 | 0.84% |
83,200
+1,800
| +2% | +US$9.29萬 |
2015 Q4
8個季度
|
|
|
AGN
14
已下市
Allergan plc
AGN
| US$1674萬 | 0.72% |
+102,335
| 新 | +US$1836萬 |
2017 Q4
0個季度
|
|
15
買權
Alibaba
BABA
US$2700億
| US$1666萬 | 0.72% |
16,766
-158
| -0.9% | -US$2.83萬 |
2014 Q4
12個季度
|
|
|
16
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
US$293億
| US$1642萬 | 0.71% |
348,592
+306,505
| +728% | +US$1418萬 |
2017 Q2
2個季度
|
|
|
TWX
17
已下市
Time Warner Inc
TWX
| US$1594萬 | 0.69% |
174,250
-96,520
| -36% | -US$912萬 |
2017 Q2
2個季度
|
|
18
Deere & Co
DE
US$1691億
| US$1564萬 | 0.67% |
99,931
-7,757
| -7% | -US$109萬 |
2017 Q3
1季度
|
|
19
買權
Berkshire Hathaway Class B
BRK.B
US$1.14兆
| US$1536萬 | 0.66% |
3,479
+489
| +16% | +US$9.29萬 |
2015 Q1
11個季度
|
|
|
20
NVIDIA
NVDA
US$5.24兆
| US$1522萬 | 0.66% |
3,146,920
-12,120,640
| -79% | -US$6020萬 |
2016 Q2
6個季度
|
|
|
21
Apple
AAPL
US$5.01兆
| US$1440萬 | 0.62% |
340,376
-1,153,176
| -77% | -US$4819萬 |
2016 Q2
6個季度
|
|
22
JD.com
JD
US$362億
| US$1417萬 | 0.61% |
342,166
-77,972
| -19% | -US$307萬 |
2017 Q1
3個季度
|
|
|
AABA
23
已下市
Altaba Inc
AABA
| US$1413萬 | 0.61% |
202,349
+78,273
| +63% | +US$545萬 |
2017 Q2
2個季度
|
|
|
UCD
24
買權
已下市
PROSHARES ULTRA BLOOMBERG COMMODITY
UCD
| US$1330萬 | 0.57% |
21,585
-713
| -3% | -US$43.9萬 |
2014 Q4
12個季度
|
|
25
Broadcom
AVGO
US$1.6兆
| US$1328萬 | 0.57% |
516,870
+436,250
| +541% | +US$1134萬 |
2017 Q3
1季度
|
|
相似基金
Simplex Trading的2017年第4季投資組合回顧
截至2017年第4季，Simplex Trading持有7,407個部位，管理資產為US$23.2億，較前一季的US$24.5億減少5.1%。 其前十大持股占投資組合的17%。
Simplex Trading於2017年第4季淨撤出US$3.13億，平倉1,460個部位，並減持2,239檔持股。 最受矚目的出清持股是iShares 20+ Year Treasury Bond ETF，這筆估值約為US$2112萬的持倉已全數賣出。
按類股來看，投資組合最集中於其他，占資產的44%，較前一季的40%上升，其次為非必需消費品和科技。
與趨勢相反，Simplex Trading新建了Celgene Corp的部位，價值US$2924萬。
- Simplex Trading在2017年第4季最大筆買進的是Celgene Corp：共買進280,194股，價值US$2924萬。
- Simplex Trading在2017年第4季增持Baidu的幅度最大，估計增加US$1803萬。
- Simplex Trading在2017年第4季最大幅度減持的標的是Amazon，估計減持了US$8134萬。
- Simplex Trading於2017年第4季完全出清iShares 20+ Year Treasury Bond ETF，估計賣出金額為US$2112萬。
- 在2017年第4季，Simplex Trading的投資組合規模為US$23.2億，前十大持股占17%。
- Simplex Trading在2017年第4季新增了1,548個部位，並平倉1,460個部位。
- Simplex Trading的投資組合價值較前一季下跌5.1%，降至US$23.2億。
根據Simplex Trading的2017年第4季 13F申報資料 ，於2018年1月10日提交。