Simplex Trading 投資組合持股
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
熱門買進
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
Goldman Sachs
GS
|
+US$4036萬 |
| 2 |
NVIDIA
NVDA
|
+US$2306萬 |
| 3 |
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
|
+US$2154萬 |
| 4 |
Wells Fargo
WFC
|
+US$2075萬 |
| 5 |
Micron Technology
MU
|
+US$2003萬 |
賣出排行
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
Citigroup
C
|
+US$2137萬 |
| 2 |
Apple
AAPL
|
+US$1573萬 |
| 3 |
Invesco QQQ Trust
QQQ
|
+US$1436萬 |
| 4 |
Eli Lilly
LLY
|
+US$1055萬 |
| 5 |
iShares Biotechnology ETF
IBB
|
+US$806萬 |
類股組成
| 排名 | 類股 | 權重 |
|---|---|---|
| 1 | 其他 | 39.75% |
| 2 | 科技 | 9.92% |
| 3 | 通訊服務 | 9.47% |
| 4 | 非必需消費品 | 9.11% |
| 5 | 醫療保健 | 8.95% |
| 名稱 | 部位價值 | 投資組合權重 | 股數或本金 |
持股變動 幅度 | 資金流向 | 持有起始時間 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8174億
| US$7076萬 | 3.06% |
300,183
+72,313
| +32% | +US$1680萬 |
2016 Q4
1季度
|
|
2
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.8兆
| US$5681萬 | 2.46% |
399,955
-27,707
| -6% | -US$370萬 |
2014 Q4
9個季度
|
|
3
買權
Amazon
AMZN
US$2.83兆
| US$4689萬 | 2.03% |
89,040
-33,800
| -28% | -US$141萬 |
2015 Q1
8個季度
|
|
4
Alphabet (Google) Class C
GOOG
US$4.16兆
| US$4050萬 | 1.75% |
976,360
+237,060
| +32% | +US$972萬 |
2016 Q3
2個季度
|
|
|
5
Goldman Sachs
GS
US$2550億
| US$3847萬 | 1.66% |
167,448
+167,148
| +55,716% | +US$4036萬 |
2014 Q4
9個季度
|
|
|
6
Apple
AAPL
US$5兆
| US$3812萬 | 1.65% |
1,061,444
-477,712
| -31% | -US$1573萬 |
2016 Q2
3個季度
|
|
7
Gilead Sciences
GILD
US$1898億
| US$3254萬 | 1.41% |
479,046
+170,682
| +55% | +US$1200萬 |
2015 Q3
6個季度
|
|
|
8
Amazon
AMZN
US$2.83兆
| US$3191萬 | 1.38% |
719,900
+7,040
| +1% | +US$29.3萬 |
2016 Q3
2個季度
|
|
9
Booking.com
BKNG
US$1222億
| US$3012萬 | 1.3% |
423,000
+251,825
| +147% | +US$1662萬 |
2016 Q3
2個季度
|
|
|
10
NVIDIA
NVDA
US$5.24兆
| US$2624萬 | 1.14% |
9,637,120
+8,667,160
| +894% | +US$2306萬 |
2016 Q2
3個季度
|
|
|
11
Micron Technology
MU
US$1.02兆
| US$2454萬 | 1.06% |
849,207
+820,298
| +2,838% | +US$2003萬 |
2016 Q4
1季度
|
|
|
12
買權
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.8兆
| US$2399萬 | 1.04% |
15,801
-2,412
| -13% | -US$32.2萬 |
2014 Q4
9個季度
|
|
|
13
買權
Apple
AAPL
US$5兆
| US$2366萬 | 1.02% |
77,748
+20,224
| +35% | +US$66.6萬 |
2015 Q1
8個季度
|
|
|
14
買權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8174億
| US$2334萬 | 1.01% |
28,296
+5,751
| +26% | +US$134萬 |
2015 Q1
8個季度
|
|
|
15
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
US$477億
| US$2167萬 | 0.94% |
+179,511
| 新 | +US$2154萬 |
2017 Q1
0個季度
|
|
16
Netflix
NFLX
US$2909億
| US$2152萬 | 0.93% |
1,455,640
+69,210
| +5% | +US$97.1萬 |
2016 Q3
2個季度
|
|
17
AT&T
T
US$1590億
| US$2085萬 | 0.9% |
664,347
+567,805
| +588% | +US$1787萬 |
2016 Q4
1季度
|
|
|
18
Wells Fargo
WFC
US$2455億
| US$2036萬 | 0.88% |
+365,792
| 新 | +US$2075萬 |
2017 Q1
0個季度
|
|
19
CVS Health
CVS
US$1185億
| US$1847萬 | 0.8% |
235,318
+218,456
| +1,296% | +US$1744萬 |
2016 Q3
2個季度
|
|
|
20
賣權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8174億
| US$1802萬 | 0.78% |
45,997
+13,872
| +43% | +US$322萬 |
2015 Q1
8個季度
|
|
21
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.21兆
| US$1745萬 | 0.76% |
411,620
-32,940
| -7% | -US$139萬 |
2015 Q4
5個季度
|
|
22
Humana
HUM
US$498億
| US$1692萬 | 0.73% |
82,084
+81,946
| +59,381% | +US$1694萬 |
2016 Q4
1季度
|
|
23
買權
Tesla
TSLA
US$1.45兆
| US$1639萬 | 0.71% |
101,175
-23,655
| -19% | -US$40萬 |
2014 Q4
9個季度
|
|
24
AbbVie
ABBV
US$4995億
| US$1628萬 | 0.7% |
+249,834
| 新 | +US$1571萬 |
2017 Q1
0個季度
|
|
25
Starbucks
SBUX
US$1116億
| US$1579萬 | 0.68% |
270,436
+202,195
| +296% | +US$1144萬 |
2016 Q2
3個季度
|
|
相似基金
Simplex Trading的2017年第1季投資組合回顧
截至2017年第1季，Simplex Trading持有7,485個部位，價值US$23.1億，較前一季的US$16.7億增加38%。 其前十大持股占投資組合的18%。
Simplex Trading在2017年第1季投入US$5.39億淨新增資金，建立1,662個新部位，並加碼2,374個既有持股。 其最大的新持股是iShares 20+ Year Treasury Bond ETF：共179,511股，價值US$2167萬。
按類股來看，投資組合最集中於其他，占資產40%，低於前一季的51%，其次為科技和通訊服務。
賣出方面，減碼金額最大的是Citigroup，估計減持了US$2137萬。
- Simplex Trading在2017年第1季最大筆買進的是iShares 20+ Year Treasury Bond ETF：共買進179,511股，價值US$2167萬。
- Simplex Trading在2017年第1季增持Goldman Sachs的幅度最大，估計增加US$4036萬。
- Simplex Trading在2017年第1季最大幅度減持的標的是Citigroup，估計減持了US$2137萬。
- Simplex Trading於2017年第1季完全出清Invesco QQQ Trust，估計賣出金額為US$1436萬。
- 在2017年第1季，Simplex Trading的投資組合規模為US$23.1億，前十大持股占18%。
- Simplex Trading在2017年第1季新增了1,662個部位，並平倉1,368個部位。
- Simplex Trading的投資組合價值較前一季上升38%，達到US$23.1億。
根據Simplex Trading的2017年第1季 13F申報資料 ，於2017年4月21日提交。