Simplex Trading 投資組合持股
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
熱門買進
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
Alibaba
BABA
|
+US$5030萬 |
| 2 |
Boeing
BA
|
+US$2428萬 |
| 3 |
SPDR Gold Trust
GLD
|
+US$1825萬 |
| 4 |
Biogen
BIIB
|
+US$1585萬 |
| 5 |
FedEx
FDX
|
+US$1506萬 |
賣出排行
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+US$6027萬 |
| 2 |
iShares Russell 2000 ETF
IWM
|
+US$3640萬 |
| 3 |
Netflix
NFLX
|
+US$1902萬 |
| 4 |
State Street Industrial Select Sector SPDR ETF
XLI
|
+US$1733萬 |
| 5 |
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
|
+US$1425萬 |
類股組成
| 排名 | 類股 | 權重 |
|---|---|---|
| 1 | 其他 | 97.54% |
| 2 | 非必需消費品 | 0.49% |
| 3 | 資訊科技 | 0.48% |
| 4 | 醫療保健 | 0.37% |
| 5 | 工業 | 0.35% |
| 名稱 | 部位價值 | 投資組合權重 | 股數或本金 |
持股變動 幅度 | 資金流向 | 持有起始時間 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
賣權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8147億
| US$28.2億 | 8.02% |
94,979
-25,541
| -21% | -US$755萬 |
2015 Q1
18個季度
|
|
|
2
買權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8147億
| US$22.2億 | 6.32% |
74,821
-17,118
| -19% | -US$506萬 |
2015 Q1
18個季度
|
|
3
賣權
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$203億
| US$12.6億 | 3.59% |
125,595
+14,281
| +13% | +US$187萬 |
2014 Q4
19個季度
|
|
4
買權
Amazon
AMZN
US$2.7兆
| US$11.3億 | 3.22% |
130,420
+28,760
| +28% | +US$267萬 |
2015 Q1
18個季度
|
|
|
5
賣權
Amazon
AMZN
US$2.7兆
| US$9.39億 | 2.67% |
108,140
-5,660
| -5% | -US$52.5萬 |
2015 Q1
18個季度
|
|
|
6
買權
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$203億
| US$7.82億 | 2.22% |
80,873
-2,805
| -3% | -US$36.7萬 |
2014 Q4
19個季度
|
|
7
賣權
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4754億
| US$7.55億 | 2.15% |
39,966
-4,084
| -9% | -US$77.4萬 |
2015 Q1
18個季度
|
|
8
賣權
Tesla
TSLA
US$1.48兆
| US$6.92億 | 1.97% |
431,205
-57,840
| -12% | -US$90.6萬 |
2014 Q4
19個季度
|
|
9
賣權
Apple
AAPL
US$5.08兆
| US$4.45億 | 1.27% |
79,448
+3,600
| +5% | +US$18.8萬 |
2015 Q1
18個季度
|
|
10
買權
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$3.97兆
| US$4.41億 | 1.25% |
72,240
-1,760
| -2% | -US$10.4萬 |
2015 Q4
15個季度
|
|
|
11
賣權
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$3.97兆
| US$4.19億 | 1.19% |
68,640
-28,620
| -29% | -US$169萬 |
2015 Q4
15個季度
|
|
|
12
買權
Apple
AAPL
US$5.08兆
| US$3.97億 | 1.13% |
70,816
-12,556
| -15% | -US$65.6萬 |
2015 Q1
18個季度
|
|
|
13
買權
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4754億
| US$3.79億 | 1.08% |
20,050
-6,715
| -25% | -US$127萬 |
2015 Q1
18個季度
|
|
|
14
買權
SPDR Gold Trust
GLD
US$1364億
| US$3.45億 | 0.98% |
24,854
+2,840
| +13% | +US$39.5萬 |
2015 Q1
18個季度
|
|
|
15
買權
Netflix
NFLX
US$2792億
| US$3.37億 | 0.96% |
125,750
+57,890
| +85% | +US$181萬 |
2014 Q4
19個季度
|
|
16
買權
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.65兆
| US$3.31億 | 0.94% |
18,614
-13,346
| -42% | -US$254萬 |
2014 Q4
19個季度
|
|
17
賣權
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$81.8億
| US$3.29億 | 0.93% |
102,626
+984
| +1% | +US$2.84萬 |
2015 Q1
18個季度
|
|
18
賣權
Chipotle Mexican Grill
CMG
US$356億
| US$3.18億 | 0.91% |
189,350
-71,750
| -27% | -US$114萬 |
2014 Q4
19個季度
|
|
|
19
賣權
Netflix
NFLX
US$2792億
| US$3.08億 | 0.88% |
115,220
+36,180
| +46% | +US$113萬 |
2014 Q4
19個季度
|
|
|
20
買權
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$81.8億
| US$2.92億 | 0.83% |
91,954
+17,954
| +24% | +US$51.8萬 |
2015 Q1
18個季度
|
|
|
21
買權
Alibaba
BABA
US$2533億
| US$2.7億 | 0.77% |
16,164
-13,380
| -45% | -US$230萬 |
2014 Q4
19個季度
|
|
22
賣權
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
US$457億
| US$2.41億 | 0.69% |
8,950
+1,416
| +19% | +US$37.8萬 |
2015 Q1
18個季度
|
|
|
23
賣權
Boeing
BA
US$1482億
| US$2.15億 | 0.61% |
5,657
+153
| +3% | +US$5.47萬 |
2015 Q1
18個季度
|
|
|
24
賣權
SPDR Gold Trust
GLD
US$1364億
| US$2.1億 | 0.6% |
15,154
-4,536
| -23% | -US$63.1萬 |
2015 Q1
18個季度
|
|
|
25
買權
Tesla
TSLA
US$1.48兆
| US$2.1億 | 0.6% |
130,815
-95,070
| -42% | -US$149萬 |
2014 Q4
19個季度
|
|
相似基金
Simplex Trading的2019年第3季投資組合回顧
截至2019年第3季，Simplex Trading持有8,410個部位，管理資產為US$352億，較前一季的US$366億減少4.1%。 其前十大持股占投資組合的33%。
Simplex Trading的2019年第3季申報資料顯示有新增1,312項、增加3,129檔、減碼2,596檔持股和已平倉1,163筆個持倉部位。 其最大的新持股是SPDR Gold Trust：共131,281股，價值US$1823萬。 最大的一筆賣出是Alphabet (Google) Class C，估計金額為US$6027萬。
按類股來看，投資組合最集中於其他，占資產的98%，較前一季的97%上升，其次為非必需消費品和資訊科技。
- Simplex Trading在2019年第3季最大筆買進的是SPDR Gold Trust：共買進131,281股，價值US$1823萬。
- Simplex Trading在2019年第3季增持Alibaba的幅度最大，估計增加US$5030萬。
- Simplex Trading在2019年第3季最大幅度減持的標的是Alphabet (Google) Class C，估計減持了US$6027萬。
- Simplex Trading於2019年第3季完全出清iShares Russell 2000 ETF，估計賣出金額為US$3640萬。
- 在2019年第3季，Simplex Trading的投資組合規模為US$352億，前十大持股占33%。
- Simplex Trading在2019年第3季新增了1,312個部位，並平倉1,163個部位。
- Simplex Trading的投資組合價值較前一季下跌4.1%，降至US$352億。
根據Simplex Trading的2019年第3季 13F申報資料 ，於2019年10月15日提交。