Simplex Trading 投資組合持股
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
熱門買進
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
GE Aerospace
GE
|
+US$3600萬 |
| 2 |
Advanced Micro Devices
AMD
|
+US$1943萬 |
| 3 |
iShares MSCI EAFE ETF
EFA
|
+US$1025萬 |
| 4 |
Micron Technology
MU
|
+US$631萬 |
| 5 |
Alibaba
BABA
|
+US$619萬 |
賣出排行
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
NVIDIA
NVDA
|
+US$2588萬 |
| 2 |
SPDR Gold Trust
GLD
|
+US$1532萬 |
| 3 |
Amazon
AMZN
|
+US$953萬 |
| 4 |
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
|
+US$903萬 |
| 5 |
State Street Technology Select Sector SPDR ETF
XLK
|
+US$773萬 |
類股組成
| 排名 | 類股 | 權重 |
|---|---|---|
| 1 | 其他 | 97.72% |
| 2 | 資訊科技 | 0.49% |
| 3 | 非必需消費品 | 0.39% |
| 4 | 通訊服務 | 0.27% |
| 5 | 醫療保健 | 0.26% |
| 名稱 | 部位價值 | 投資組合權重 | 股數或本金 |
持股變動 幅度 | 資金流向 | 持有起始時間 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
賣權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8105億
| US$127億 | 11.84% |
29,462,600
+1,135,700
| +4% | +US$5.01億 |
2015 Q1
26個季度
|
|
|
2
買權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8105億
| US$55.5億 | 5.18% |
12,894,400
+248,000
| +2% | +US$1.09億 |
2015 Q1
26個季度
|
|
3
賣權
Tesla
TSLA
US$1.47兆
| US$53.5億 | 5% |
23,675,400
+1,218,600
| +5% | +US$2.87億 |
2021 Q2
1季度
|
|
4
賣權
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4754億
| US$38.6億 | 3.6% |
10,883,200
+828,800
| +8% | +US$3.05億 |
2021 Q2
1季度
|
|
5
賣權
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$202億
| US$35.8億 | 3.34% |
23,255,600
+711,700
| +3% | +US$1.45億 |
2014 Q4
27個季度
|
|
|
6
買權
Tesla
TSLA
US$1.47兆
| US$32.9億 | 3.08% |
14,577,600
+485,400
| +3% | +US$1.14億 |
2021 Q2
1季度
|
|
|
7
賣權
Amazon
AMZN
US$2.68兆
| US$24.4億 | 2.28% |
14,222,000
+288,000
| +2% | +US$4968萬 |
2015 Q1
26個季度
|
|
|
8
買權
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4754億
| US$24億 | 2.24% |
6,761,300
+638,000
| +10% | +US$2.35億 |
2021 Q2
1季度
|
|
|
9
買權
Amazon
AMZN
US$2.68兆
| US$22.4億 | 2.09% |
13,026,000
+1,502,000
| +13% | +US$2.59億 |
2015 Q1
26個季度
|
|
10
買權
Apple
AAPL
US$5.07兆
| US$20億 | 1.87% |
14,585,100
+805,600
| +6% | +US$1.19億 |
2015 Q1
26個季度
|
|
|
11
賣權
Apple
AAPL
US$5.07兆
| US$17.5億 | 1.63% |
12,725,400
+140,000
| +1% | +US$2061萬 |
2015 Q1
26個季度
|
|
|
12
買權
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$202億
| US$16.5億 | 1.54% |
12,785,300
+205,000
| +2% | +US$4163萬 |
2014 Q4
27個季度
|
|
13
賣權
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$81.2億
| US$10億 | 0.94% |
31,506,600
-207,800
| -0.7% | -US$864萬 |
2015 Q1
26個季度
|
|
|
14
賣權
NVIDIA
NVDA
US$5.09兆
| US$9.9億 | 0.92% |
12,192,000
-33,972,000
| -74% | -US$7.05億 |
2021 Q2
1季度
|
|
|
15
買權
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$81.2億
| US$9.41億 | 0.88% |
29,313,000
+825,400
| +3% | +US$3432萬 |
2015 Q1
26個季度
|
|
|
16
買權
Alibaba
BABA
US$2479億
| US$8.67億 | 0.81% |
3,909,800
+301,900
| +8% | +US$5493萬 |
2021 Q2
1季度
|
|
17
賣權
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.64兆
| US$8.6億 | 0.8% |
2,427,900
+76,900
| +3% | +US$2770萬 |
2014 Q4
27個季度
|
|
18
賣權
GameStop
GME
US$125億
| US$8.58億 | 0.8% |
16,798,400
+6,000
| +0% | +US$27.4萬 |
2021 Q2
1季度
|
|
|
19
買權
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.64兆
| US$8.13億 | 0.76% |
2,295,100
-44,800
| -2% | -US$1614萬 |
2014 Q4
27個季度
|
|
|
20
買權
NVIDIA
NVDA
US$5.09兆
| US$8.04億 | 0.75% |
9,946,000
-30,010,000
| -75% | -US$6.23億 |
2021 Q2
1季度
|
|
21
賣權
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$3.92兆
| US$7.89億 | 0.74% |
6,330,000
+234,000
| +4% | +US$3184萬 |
2015 Q4
23個季度
|
|
22
賣權
AMC Entertainment Holdings
AMC
US$25.9億
| US$7.86億 | 0.73% |
1,449,170
+27,280
| +2% | +US$1100萬 |
2021 Q2
1季度
|
|
|
23
賣權
SPDR Gold Trust
GLD
US$1355億
| US$7.1億 | 0.66% |
4,270,900
+96,200
| +2% | +US$1610萬 |
2015 Q1
26個季度
|
|
24
賣權
Microsoft
MSFT
US$3.89兆
| US$6.84億 | 0.64% |
2,517,100
-9,700
| -0.4% | -US$282萬 |
2014 Q4
27個季度
|
|
|
25
買權
SPDR Gold Trust
GLD
US$1355億
| US$6.47億 | 0.6% |
3,890,800
+170,800
| +5% | +US$2859萬 |
2015 Q1
26個季度
|
|
相似基金
Simplex Trading的2021年第3季投資組合回顧
截至2021年第3季，Simplex Trading持有10,062個部位，價值US$1071億，較前一季的US$1035億增加3.4%。 其前十大持股占投資組合的41%。
2021年第3季的交易不活躍：投資組合週轉率為3.5%。 Simplex Trading新增了84個部位，並退出267個部位，讓由10,062個部位組成的投資組合大致維持不變。
按類股來看，投資組合最集中於其他，占資產的98%，較前一季的98%上升，其次為資訊科技和非必需消費品。
- Simplex Trading在2021年第3季最大筆買進的是Olo Inc：共買進143,230股，價值US$491萬。
- Simplex Trading在2021年第3季增持GE Aerospace的幅度最大，估計增加US$3600萬。
- Simplex Trading在2021年第3季最大幅度減持的標的是NVIDIA，估計減持了US$2588萬。
- Simplex Trading於2021年第3季完全出清Amazon，估計賣出金額為US$953萬。
- 在2021年第3季，Simplex Trading的投資組合規模為US$1071億，前十大持股占41%。
- Simplex Trading在2021年第3季新增了84個部位，並平倉267個部位。
- Simplex Trading的投資組合價值較前一季上升3.4%，達到US$1071億。
根據Simplex Trading的2021年第3季 13F申報資料 ，於2021年10月28日提交。