Simplex Trading 投資組合持股
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
熱門買進
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
Amazon
AMZN
|
+US$4586萬 |
| 2 |
iShares Russell 2000 ETF
IWM
|
+US$3013萬 |
| 3 |
TWX
Time Warner Inc
TWX
|
+US$2582萬 |
| 4 |
Booking.com
BKNG
|
+US$2252萬 |
| 5 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+US$1768萬 |
賣出排行
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
|
+US$4361萬 |
| 2 |
Amgen
AMGN
|
+US$3325萬 |
| 3 |
Baidu
BIDU
|
+US$1933萬 |
| 4 |
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
|
+US$1728萬 |
| 5 |
Micron Technology
MU
|
+US$1707萬 |
類股組成
| 排名 | 類股 | 權重 |
|---|---|---|
| 1 | 其他 | 39.59% |
| 2 | 非必需消費品 | 14.54% |
| 3 | 科技 | 13.33% |
| 4 | 通訊服務 | 11.89% |
| 5 | 醫療保健 | 4.58% |
| 名稱 | 部位價值 | 投資組合權重 | 股數或本金 |
持股變動 幅度 | 資金流向 | 持有起始時間 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
Amazon
AMZN
US$2.7兆
| US$1.63億 | 6.66% |
3,394,680
+933,560
| +38% | +US$4586萬 |
2016 Q3
4個季度
|
|
|
2
Alphabet (Google) Class C
GOOG
US$4.12兆
| US$6955萬 | 2.84% |
1,450,260
+379,640
| +35% | +US$1768萬 |
2016 Q3
4個季度
|
|
3
NVIDIA
NVDA
US$5.17兆
| US$6823萬 | 2.79% |
15,267,560
+1,615,360
| +12% | +US$672萬 |
2016 Q2
5個季度
|
|
4
Apple
AAPL
US$5.01兆
| US$5755萬 | 2.35% |
1,493,552
+139,748
| +10% | +US$542萬 |
2016 Q2
5個季度
|
|
|
5
Micron Technology
MU
US$9943億
| US$5092萬 | 2.08% |
1,294,758
-539,954
| -29% | -US$1707萬 |
2016 Q4
3個季度
|
|
|
6
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.17兆
| US$4107萬 | 1.68% |
843,520
-364,320
| -30% | -US$1728萬 |
2015 Q4
7個季度
|
|
7
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.81兆
| US$3786萬 | 1.55% |
221,591
-50,756
| -19% | -US$847萬 |
2014 Q4
11個季度
|
|
|
8
iShares Russell 2000 ETF
IWM
US$762億
| US$3174萬 | 1.3% |
+214,170
| 新 | +US$3013萬 |
2017 Q3
0個季度
|
|
9
Netflix
NFLX
US$2937億
| US$2958萬 | 1.21% |
1,631,330
-616,620
| -27% | -US$1075萬 |
2016 Q3
4個季度
|
|
10
買權
Alibaba
BABA
US$2714億
| US$2862萬 | 1.17% |
16,924
+4,057
| +32% | +US$65.8萬 |
2014 Q4
11個季度
|
|
|
11
買權
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.81兆
| US$2844萬 | 1.16% |
15,412
-2,764
| -15% | -US$46.1萬 |
2014 Q4
11個季度
|
|
|
TWX
12
已下市
Time Warner Inc
TWX
| US$2774萬 | 1.13% |
270,770
+254,534
| +1,568% | +US$2582萬 |
2017 Q2
1季度
|
|
|
13
Booking.com
BKNG
US$1228億
| US$2730萬 | 1.11% |
372,775
+296,775
| +390% | +US$2252萬 |
2016 Q3
4個季度
|
|
14
NetEase
NTES
US$807億
| US$2513萬 | 1.03% |
476,280
+225,060
| +90% | +US$1293萬 |
2016 Q3
4個季度
|
|
15
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
US$498億
| US$2112萬 | 0.86% |
169,292
+99,539
| +143% | +US$1251萬 |
2017 Q1
2個季度
|
|
|
16
買權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8061億
| US$1951萬 | 0.8% |
21,384
-4,302
| -17% | -US$106萬 |
2015 Q1
10個季度
|
|
17
Boeing
BA
US$1503億
| US$1790萬 | 0.73% |
+70,408
| 新 | +US$1641萬 |
2017 Q3
0個季度
|
|
18
買權
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$204億
| US$1770萬 | 0.72% |
57,108
+8,719
| +18% | +US$95.4萬 |
2014 Q4
11個季度
|
|
|
19
買權
NVIDIA
NVDA
US$5.17兆
| US$1659萬 | 0.68% |
274,520
+5,640
| +2% | +US$2.34萬 |
2015 Q3
8個季度
|
|
20
Tesla
TSLA
US$1.4兆
| US$1609萬 | 0.66% |
707,775
+700,440
| +9,549% | +US$1616萬 |
2016 Q3
4個季度
|
|
21
JD.com
JD
US$365億
| US$1605萬 | 0.66% |
420,138
+302,949
| +259% | +US$1297萬 |
2017 Q1
2個季度
|
|
22
McDonald's
MCD
US$1719億
| US$1576萬 | 0.64% |
100,617
+91,745
| +1,034% | +US$1438萬 |
2017 Q2
1季度
|
|
|
23
Alibaba
BABA
US$2714億
| US$1561萬 | 0.64% |
90,380
+83,819
| +1,278% | +US$1359萬 |
2017 Q1
2個季度
|
|
24
DuPont de Nemours
DD
US$176億
| US$1546萬 | 0.63% |
+88,216
| 新 | +US$1472萬 |
2017 Q3
0個季度
|
|
25
Deere & Co
DE
US$1731億
| US$1352萬 | 0.55% |
+107,688
| 新 | +US$1328萬 |
2017 Q3
0個季度
|
|
相似基金
Simplex Trading的2017年第3季投資組合回顧
截至2017年第3季，Simplex Trading持有7,357個部位，價值US$24.5億，較前一季的US$23億增加6.4%。 其前十大持股占投資組合的24%。
Simplex Trading的2017年第3季申報資料顯示有新增1,313項、增加2,078檔、減碼2,338檔持股和已平倉1,500筆個持倉部位。 其最大的新持股是iShares Russell 2000 ETF：共214,170股，價值US$3174萬。 最大的一筆賣出是State Street SPDR S&P 500 ETF Trust，估計金額為US$4361萬。
按類股來看，投資組合最集中於其他，占資產40%，低於前一季的40%，其次為非必需消費品和科技。
- Simplex Trading在2017年第3季最大筆買進的是iShares Russell 2000 ETF：共買進214,170股，價值US$3174萬。
- Simplex Trading在2017年第3季增持Amazon的幅度最大，估計增加US$4586萬。
- Simplex Trading在2017年第3季最大幅度減持的標的是Baidu，估計減持了US$1933萬。
- Simplex Trading於2017年第3季完全出清State Street SPDR S&P 500 ETF Trust，估計賣出金額為US$4361萬。
- 在2017年第3季，Simplex Trading的投資組合規模為US$24.5億，前十大持股占24%。
- Simplex Trading在2017年第3季新增了1,313個部位，並平倉1,500個部位。
- Simplex Trading的投資組合價值較前一季上升6.4%，達到US$24.5億。
根據Simplex Trading的2017年第3季 13F申報資料 ，於2017年10月25日提交。