Simplex Trading Ativos da carteira
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Principais compras
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
Amazon
AMZN
|
+US$ 45,9 mi |
| 2 |
iShares Russell 2000 ETF
IWM
|
+US$ 30,1 mi |
| 3 |
TWX
Time Warner Inc
TWX
|
+US$ 25,8 mi |
| 4 |
Booking.com
BKNG
|
+US$ 22,5 mi |
| 5 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+US$ 17,7 mi |
Maiores vendas
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
|
+US$ 43,6 mi |
| 2 |
Amgen
AMGN
|
+US$ 33,2 mi |
| 3 |
Baidu
BIDU
|
+US$ 19,3 mi |
| 4 |
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
|
+US$ 17,3 mi |
| 5 |
Micron Technology
MU
|
+US$ 17,1 mi |
Composição por setor
| Classificação | Setor | Peso |
|---|---|---|
| 1 | Diversos | 39,59% |
| 2 | Consumo discricionário | 14,54% |
| 3 | Tecnologia | 13,33% |
| 4 | Serviços de comunicação | 11,89% |
| 5 | Saúde | 4,58% |
| Nome | Valor da posição | Peso na carteira | Ações ou valor principal |
Variação na participação | Fluxo de capital | Na carteira desde | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
Amazon
AMZN
US$ 2,7 tri
| US$ 163 mi | 6,66% |
3.394.680
+933.560
| +38% | +US$ 45,9 mi |
2016 Q3
4 trimestres
|
|
|
2
Alphabet (Google) Class C
GOOG
US$ 4,12 tri
| US$ 69,5 mi | 2,84% |
1.450.260
+379.640
| +35% | +US$ 17,7 mi |
2016 Q3
4 trimestres
|
|
3
NVIDIA
NVDA
US$ 5,17 tri
| US$ 68,2 mi | 2,79% |
15.267.560
+1.615.360
| +12% | +US$ 6,72 mi |
2016 Q2
5 trimestres
|
|
4
Apple
AAPL
US$ 5,01 tri
| US$ 57,5 mi | 2,35% |
1.493.552
+139.748
| +10% | +US$ 5,42 mi |
2016 Q2
5 trimestres
|
|
|
5
Micron Technology
MU
US$ 994 bi
| US$ 50,9 mi | 2,08% |
1.294.758
-539.954
| -29% | -US$ 17,1 mi |
2016 Q4
3 trimestres
|
|
|
6
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$ 4,17 tri
| US$ 41,1 mi | 1,68% |
843.520
-364.320
| -30% | -US$ 17,3 mi |
2015 Q4
7 trimestres
|
|
7
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,81 tri
| US$ 37,9 mi | 1,55% |
221.591
-50.756
| -19% | -US$ 8,47 mi |
2014 Q4
11 trimestres
|
|
|
8
iShares Russell 2000 ETF
IWM
US$ 76,2 bi
| US$ 31,7 mi | 1,3% |
+214.170
| Nova | +US$ 30,1 mi |
2017 Q3
0 trimestres
|
|
9
Netflix
NFLX
US$ 294 bi
| US$ 29,6 mi | 1,21% |
1.631.330
-616.620
| -27% | -US$ 10,8 mi |
2016 Q3
4 trimestres
|
|
10
Opção de compra
Alibaba
BABA
US$ 271 bi
| US$ 28,6 mi | 1,17% |
16.924
+4.057
| +32% | +US$ 658 mil |
2014 Q4
11 trimestres
|
|
|
11
Opção de compra
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,81 tri
| US$ 28,4 mi | 1,16% |
15.412
-2.764
| -15% | -US$ 461 mil |
2014 Q4
11 trimestres
|
|
|
TWX
12
Deslistada
Time Warner Inc
TWX
| US$ 27,7 mi | 1,13% |
270.770
+254.534
| +1.568% | +US$ 25,8 mi |
2017 Q2
1 trimestre
|
|
|
13
Booking.com
BKNG
US$ 123 bi
| US$ 27,3 mi | 1,11% |
372.775
+296.775
| +390% | +US$ 22,5 mi |
2016 Q3
4 trimestres
|
|
14
NetEase
NTES
US$ 80,7 bi
| US$ 25,1 mi | 1,03% |
476.280
+225.060
| +90% | +US$ 12,9 mi |
2016 Q3
4 trimestres
|
|
15
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
US$ 49,8 bi
| US$ 21,1 mi | 0,86% |
169.292
+99.539
| +143% | +US$ 12,5 mi |
2017 Q1
2 trimestres
|
|
|
16
Opção de compra
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 806 bi
| US$ 19,5 mi | 0,8% |
21.384
-4.302
| -17% | -US$ 1,06 mi |
2015 Q1
10 trimestres
|
|
17
Boeing
BA
US$ 150 bi
| US$ 17,9 mi | 0,73% |
+70.408
| Nova | +US$ 16,4 mi |
2017 Q3
0 trimestres
|
|
18
Opção de compra
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$ 20,4 bi
| US$ 17,7 mi | 0,72% |
57.108
+8.719
| +18% | +US$ 954 mil |
2014 Q4
11 trimestres
|
|
|
19
Opção de compra
NVIDIA
NVDA
US$ 5,17 tri
| US$ 16,6 mi | 0,68% |
274.520
+5.640
| +2% | +US$ 23,4 mil |
2015 Q3
8 trimestres
|
|
20
Tesla
TSLA
US$ 1,4 tri
| US$ 16,1 mi | 0,66% |
707.775
+700.440
| +9.549% | +US$ 16,2 mi |
2016 Q3
4 trimestres
|
|
21
JD.com
JD
US$ 36,5 bi
| US$ 16 mi | 0,66% |
420.138
+302.949
| +259% | +US$ 13 mi |
2017 Q1
2 trimestres
|
|
22
McDonald's
MCD
US$ 172 bi
| US$ 15,8 mi | 0,64% |
100.617
+91.745
| +1.034% | +US$ 14,4 mi |
2017 Q2
1 trimestre
|
|
|
23
Alibaba
BABA
US$ 271 bi
| US$ 15,6 mi | 0,64% |
90.380
+83.819
| +1.278% | +US$ 13,6 mi |
2017 Q1
2 trimestres
|
|
24
DuPont de Nemours
DD
US$ 17,6 bi
| US$ 15,5 mi | 0,63% |
+88.216
| Nova | +US$ 14,7 mi |
2017 Q3
0 trimestres
|
|
25
Deere & Co
DE
US$ 173 bi
| US$ 13,5 mi | 0,55% |
+107.688
| Nova | +US$ 13,3 mi |
2017 Q3
0 trimestres
|
|
Fundos semelhantes
Revisão da carteira de Simplex Trading no T3 2017
No fechamento de T3 2017, Simplex Trading detinha 7.357 posições avaliadas em US$ 2,45 bi, alta de 6,4% em relação a US$ 2,3 bi no trimestre anterior. As dez maiores posições representam 24% da carteira.
O relatório de T3 2017 de Simplex Trading mostra 1.313 novas, 2.078 aumentaram, 2.338 reduções e 1.500 encerradas posições. Sua maior nova posição foi em iShares Russell 2000 ETF: 214.170 ações no valor de US$ 31,7 mi. A maior venda foi de State Street SPDR S&P 500 ETF Trust, estimada em US$ 43,6 mi.
Por setor, a maior concentração da carteira está em Diversos, com 40% dos ativos, abaixo dos 40% do trimestre anterior, seguido por Consumo discricionário e Tecnologia.
- A maior compra de Simplex Trading no T3 2017 foi iShares Russell 2000 ETF: 214.170 ações no valor de US$ 31,7 mi.
- Simplex Trading foi quem mais aumentou sua posição em Amazon no T3 2017, com um aumento estimado de US$ 45,9 mi.
- A maior redução de Simplex Trading em T3 2017 foi em Baidu, com um corte estimado de US$ 19,3 mi.
- Simplex Trading encerrou totalmente sua posição em State Street SPDR S&P 500 ETF Trust no T3 2017, vendendo um valor estimado de US$ 43,6 mi.
- As dez maiores posições de Simplex Trading representam 24% de sua carteira de US$ 2,45 bi no T3 2017.
- Simplex Trading abriu 1.313 novas posições e encerrou 1.500 em T3 2017.
- O valor da carteira de Simplex Trading subiu 6,4% em relação ao trimestre anterior, para US$ 2,45 bi.
Com base no formulário declaração 13F de Simplex Trading referente a T3 2017, protocolado em 25 de out. de 2017.