Simplex Trading Ativos da carteira
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Principais compras
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
iShares Russell 2000 ETF
IWM
|
+US$ 58,5 mi |
| 2 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+US$ 56,5 mi |
| 3 |
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
|
+US$ 44,1 mi |
| 4 |
Apple
AAPL
|
+US$ 20,3 mi |
| 5 |
State Street SPDR S&P Oil & Gas Exploration & Production ETF
XOP
|
+US$ 12,7 mi |
Maiores vendas
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
Amazon
AMZN
|
+US$ 109 mi |
| 2 |
Meta Platforms (Facebook)
META
|
+US$ 62,3 mi |
| 3 |
Invesco QQQ Trust
QQQ
|
+US$ 36,2 mi |
| 4 |
Goldman Sachs
GS
|
+US$ 27,1 mi |
| 5 |
Boeing
BA
|
+US$ 24,7 mi |
Composição por setor
| Classificação | Setor | Peso |
|---|---|---|
| 1 | Diversos | 97,5% |
| 2 | Serviços de comunicação | 0,5% |
| 3 | Consumo discricionário | 0,49% |
| 4 | Tecnologia | 0,41% |
| 5 | Financeiro | 0,26% |
| Nome | Valor da posição | Peso na carteira | Ações ou valor principal |
Variação na participação | Fluxo de capital | Na carteira desde | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
Opção de venda
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 806 bi
| US$ 2,92 bi | 8,58% |
116.975
+51.663
| +79% | +US$ 13,9 mi |
2015 Q1
15 trimestres
|
|
|
2
Opção de compra
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 806 bi
| US$ 2,39 bi | 7,01% |
95.606
+32.381
| +51% | +US$ 8,73 mi |
2015 Q1
15 trimestres
|
|
|
3
Opção de venda
Amazon
AMZN
US$ 2,7 tri
| US$ 2,27 bi | 6,67% |
302.740
+86.040
| +40% | +US$ 7,15 mi |
2015 Q1
15 trimestres
|
|
|
4
Opção de compra
Amazon
AMZN
US$ 2,7 tri
| US$ 2,11 bi | 6,19% |
281.040
+165.140
| +142% | +US$ 13,7 mi |
2015 Q1
15 trimestres
|
|
5
Opção de venda
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$ 20,4 bi
| US$ 1,17 bi | 3,42% |
128.439
+46.700
| +57% | +US$ 5,62 mi |
2014 Q4
16 trimestres
|
|
|
6
Opção de venda
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$ 475 bi
| US$ 1,07 bi | 3,13% |
69.241
+32.112
| +86% | +US$ 5,37 mi |
2015 Q1
15 trimestres
|
|
|
7
Opção de compra
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$ 20,4 bi
| US$ 807 mi | 2,37% |
93.607
+37.208
| +66% | +US$ 4,48 mi |
2014 Q4
16 trimestres
|
|
|
8
Opção de compra
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$ 475 bi
| US$ 690 mi | 2,03% |
44.747
+25.936
| +138% | +US$ 4,34 mi |
2015 Q1
15 trimestres
|
|
9
Opção de venda
Tesla
TSLA
US$ 1,4 tri
| US$ 640 mi | 1,88% |
288.285
+15.975
| +6% | +US$ 344 mil |
2014 Q4
16 trimestres
|
|
10
Opção de venda
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$ 4,17 tri
| US$ 452 mi | 1,33% |
86.860
+4.540
| +6% | +US$ 245 mil |
2015 Q4
12 trimestres
|
|
|
11
Opção de compra
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$ 4,17 tri
| US$ 433 mi | 1,27% |
83.280
+1.640
| +2% | +US$ 88,6 mil |
2015 Q4
12 trimestres
|
|
|
12
Opção de compra
Apple
AAPL
US$ 5,01 tri
| US$ 403 mi | 1,18% |
102.264
+38.760
| +61% | +US$ 1,88 mi |
2015 Q1
15 trimestres
|
|
|
13
Opção de compra
Tesla
TSLA
US$ 1,4 tri
| US$ 350 mi | 1,03% |
157.935
-133.725
| -46% | -US$ 2,88 mi |
2014 Q4
16 trimestres
|
|
|
14
Opção de compra
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,81 tri
| US$ 326 mi | 0,96% |
24.900
+2.152
| +9% | +US$ 312 mil |
2014 Q4
16 trimestres
|
|
15
Opção de compra
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$ 8,05 bi
| US$ 312 mi | 0,92% |
105.752
+73.536
| +228% | +US$ 1,96 mi |
2015 Q1
15 trimestres
|
|
|
16
Opção de venda
Apple
AAPL
US$ 5,01 tri
| US$ 307 mi | 0,9% |
77.908
+23.044
| +42% | +US$ 1,12 mi |
2015 Q1
15 trimestres
|
|
|
17
Opção de venda
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$ 8,05 bi
| US$ 294 mi | 0,86% |
121.310
+60.062
| +98% | +US$ 1,6 mi |
2015 Q1
15 trimestres
|
|
18
Opção de compra
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
US$ 45,1 bi
| US$ 292 mi | 0,86% |
12.507
+7.115
| +132% | +US$ 1,78 mi |
2015 Q1
15 trimestres
|
|
19
Opção de compra
Alibaba
BABA
US$ 271 bi
| US$ 290 mi | 0,85% |
21.141
+1.512
| +8% | +US$ 224 mil |
2014 Q4
16 trimestres
|
|
20
Opção de venda
Netflix
NFLX
US$ 294 bi
| US$ 276 mi | 0,81% |
103.120
+11.570
| +13% | +US$ 346 mil |
2014 Q4
16 trimestres
|
|
|
21
Opção de venda
Alibaba
BABA
US$ 271 bi
| US$ 219 mi | 0,64% |
16.002
+3.491
| +28% | +US$ 516 mil |
2014 Q4
16 trimestres
|
|
|
22
Opção de venda
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,81 tri
| US$ 205 mi | 0,6% |
15.669
-5.223
| -25% | -US$ 757 mil |
2014 Q4
16 trimestres
|
|
23
Opção de compra
SPDR Gold Trust
GLD
US$ 141 bi
| US$ 189 mi | 0,56% |
15.622
+6.898
| +79% | +US$ 801 mil |
2015 Q1
15 trimestres
|
|
|
24
Opção de compra
Netflix
NFLX
US$ 294 bi
| US$ 168 mi | 0,49% |
62.740
-3.770
| -6% | -US$ 113 mil |
2014 Q4
16 trimestres
|
|
25
Opção de compra
NVIDIA
NVDA
US$ 5,17 tri
| US$ 162 mi | 0,48% |
485.440
+211.960
| +78% | +US$ 1,01 mi |
2015 Q3
13 trimestres
|
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Fundos semelhantes
Revisão da carteira de Simplex Trading no T4 2018
No fechamento de T4 2018, Simplex Trading detinha 8.576 posições avaliadas em US$ 34,1 bi, alta de 9,5% em relação a US$ 31,1 bi no trimestre anterior. As dez maiores posições representam 43% da carteira.
O relatório de T4 2018 de Simplex Trading mostra 1.199 novas, 2.701 aumentaram, 2.876 reduções e 1.572 encerradas posições. Sua maior nova posição foi em State Street SPDR S&P 500 ETF Trust: 163.699 ações no valor de US$ 40,9 mi. A maior venda foi de Amazon, estimada em US$ 109 mi.
Por setor, a carteira tem maior concentração em Diversos, que representa 97% dos ativos, ante 95% no trimestre anterior. Na sequência, vêm Serviços de comunicação e Consumo discricionário.
- A maior compra de Simplex Trading no T4 2018 foi State Street SPDR S&P 500 ETF Trust: 163.699 ações no valor de US$ 40,9 mi.
- Simplex Trading foi quem mais aumentou sua posição em iShares Russell 2000 ETF no T4 2018, com um aumento estimado de US$ 58,5 mi.
- A maior redução de Simplex Trading em T4 2018 foi em Amazon, com um corte estimado de US$ 109 mi.
- Simplex Trading encerrou totalmente sua posição em Meta Platforms (Facebook) no T4 2018, vendendo um valor estimado de US$ 62,3 mi.
- As dez maiores posições de Simplex Trading representam 43% de sua carteira de US$ 34,1 bi no T4 2018.
- Simplex Trading abriu 1.199 novas posições e encerrou 1.572 em T4 2018.
- O valor da carteira de Simplex Trading subiu 9,5% em relação ao trimestre anterior, para US$ 34,1 bi.
Com base no formulário declaração 13F de Simplex Trading referente a T4 2018, protocolado em 16 de jan. de 2019.