Simplex Trading Ativos da carteira
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Principais compras
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
Amazon
AMZN
|
+US$ 148 mi |
| 2 |
Invesco QQQ Trust
QQQ
|
+US$ 67,3 mi |
| 3 |
Meta Platforms (Facebook)
META
|
+US$ 63,2 mi |
| 4 |
Goldman Sachs
GS
|
+US$ 23,9 mi |
| 5 |
Citigroup
C
|
+US$ 23,1 mi |
Maiores vendas
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
Berkshire Hathaway Class B
BRK.B
|
+US$ 47,5 mi |
| 2 |
Apple
AAPL
|
+US$ 46 mi |
| 3 |
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
|
+US$ 44,5 mi |
| 4 |
Micron Technology
MU
|
+US$ 29,1 mi |
| 5 |
Adobe
ADBE
|
+US$ 22,2 mi |
Composição por setor
| Classificação | Setor | Peso |
|---|---|---|
| 1 | Diversos | 95,2% |
| 2 | Consumo discricionário | 1,14% |
| 3 | Serviços de comunicação | 0,9% |
| 4 | Tecnologia | 0,69% |
| 5 | Industriais | 0,52% |
| Nome | Valor da posição | Peso na carteira | Ações ou valor principal |
Variação na participação | Fluxo de capital | Na carteira desde | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
Opção de venda
Amazon
AMZN
US$ 2,7 tri
| US$ 2,17 bi | 6,97% |
216.700
+62.460
| +40% | +US$ 5,87 mi |
2015 Q1
14 trimestres
|
|
2
Opção de venda
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 806 bi
| US$ 1,9 bi | 6,1% |
65.312
+14.675
| +29% | +US$ 4,18 mi |
2015 Q1
14 trimestres
|
|
|
3
Opção de compra
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 806 bi
| US$ 1,84 bi | 5,9% |
63.225
+34.356
| +119% | +US$ 9,8 mi |
2015 Q1
14 trimestres
|
|
|
4
Opção de compra
Amazon
AMZN
US$ 2,7 tri
| US$ 1,16 bi | 3,73% |
115.900
+18.120
| +19% | +US$ 1,7 mi |
2015 Q1
14 trimestres
|
|
5
Opção de venda
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$ 20,4 bi
| US$ 726 mi | 2,33% |
81.739
-2.282
| -3% | -US$ 289 mil |
2014 Q4
15 trimestres
|
|
|
6
Opção de venda
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$ 475 bi
| US$ 690 mi | 2,22% |
37.129
+8.533
| +30% | +US$ 1,54 mi |
2015 Q1
14 trimestres
|
|
7
Opção de compra
Tesla
TSLA
US$ 1,4 tri
| US$ 515 mi | 1,65% |
291.660
+197.715
| +210% | +US$ 4,12 mi |
2014 Q4
15 trimestres
|
|
8
Opção de venda
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$ 4,17 tri
| US$ 494 mi | 1,59% |
82.320
+12.020
| +17% | +US$ 728 mil |
2015 Q4
11 trimestres
|
|
|
9
Opção de compra
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$ 4,17 tri
| US$ 490 mi | 1,57% |
81.640
-20.340
| -20% | -US$ 1,23 mi |
2015 Q4
11 trimestres
|
|
|
10
Opção de venda
Tesla
TSLA
US$ 1,4 tri
| US$ 481 mi | 1,54% |
272.310
+110.475
| +68% | +US$ 2,3 mi |
2014 Q4
15 trimestres
|
|
|
11
Opção de compra
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$ 20,4 bi
| US$ 477 mi | 1,53% |
56.399
+12.215
| +28% | +US$ 1,55 mi |
2014 Q4
15 trimestres
|
|
|
12
Opção de compra
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,81 tri
| US$ 374 mi | 1,2% |
22.748
+7.454
| +49% | +US$ 1,35 mi |
2014 Q4
15 trimestres
|
|
|
13
Opção de compra
Apple
AAPL
US$ 5,01 tri
| US$ 358 mi | 1,15% |
63.504
+6.080
| +11% | +US$ 317 mil |
2015 Q1
14 trimestres
|
|
|
14
Opção de compra
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$ 475 bi
| US$ 349 mi | 1,12% |
18.811
+1.775
| +10% | +US$ 321 mil |
2015 Q1
14 trimestres
|
|
|
15
Opção de venda
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,81 tri
| US$ 344 mi | 1,1% |
20.892
+12.379
| +145% | +US$ 2,24 mi |
2014 Q4
15 trimestres
|
|
16
Opção de venda
Netflix
NFLX
US$ 294 bi
| US$ 343 mi | 1,1% |
91.550
+12.700
| +16% | +US$ 461 mil |
2014 Q4
15 trimestres
|
|
17
Opção de compra
Alibaba
BABA
US$ 271 bi
| US$ 323 mi | 1,04% |
19.629
+4.693
| +31% | +US$ 830 mil |
2014 Q4
15 trimestres
|
|
|
18
Opção de venda
Apple
AAPL
US$ 5,01 tri
| US$ 310 mi | 0,99% |
54.864
-3.492
| -6% | -US$ 182 mil |
2015 Q1
14 trimestres
|
|
|
19
Opção de compra
Netflix
NFLX
US$ 294 bi
| US$ 249 mi | 0,8% |
66.510
+6.540
| +11% | +US$ 237 mil |
2014 Q4
15 trimestres
|
|
20
Opção de venda
NVIDIA
NVDA
US$ 5,17 tri
| US$ 217 mi | 0,7% |
308.400
+5.480
| +2% | +US$ 35,6 mil |
2014 Q4
15 trimestres
|
|
|
21
Amazon
AMZN
US$ 2,7 tri
| US$ 211 mi | 0,68% |
2.107.380
+1.577.940
| +298% | +US$ 148 mi |
2016 Q3
8 trimestres
|
|
|
22
Opção de venda
Alibaba
BABA
US$ 271 bi
| US$ 206 mi | 0,66% |
12.511
-3.356
| -21% | -US$ 594 mil |
2014 Q4
15 trimestres
|
|
23
Opção de venda
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$ 8,05 bi
| US$ 199 mi | 0,64% |
61.248
+3.230
| +6% | +US$ 95,3 mil |
2015 Q1
14 trimestres
|
|
24
Opção de venda
Boeing
BA
US$ 150 bi
| US$ 196 mi | 0,63% |
5.260
-155
| -3% | -US$ 54,5 mil |
2015 Q1
14 trimestres
|
|
|
25
Opção de compra
NVIDIA
NVDA
US$ 5,17 tri
| US$ 192 mi | 0,62% |
273.480
+35.400
| +15% | +US$ 230 mil |
2015 Q3
12 trimestres
|
|
Fundos semelhantes
Revisão da carteira de Simplex Trading no T3 2018
No fechamento de T3 2018, Simplex Trading detinha 8.699 posições avaliadas em US$ 31,1 bi, alta de 22% em relação a US$ 25,5 bi no trimestre anterior. As dez maiores posições representam 34% da carteira.
O relatório de T3 2018 de Simplex Trading mostra 1.336 novas, 3.064 aumentaram, 2.753 reduções e 1.317 encerradas posições. Sua maior nova posição foi em Invesco QQQ Trust: 371.806 ações no valor de US$ 69,1 mi. A maior venda foi de Berkshire Hathaway Class B, estimada em US$ 47,5 mi.
Por setor, a carteira tem maior concentração em Diversos, que representa 95% dos ativos, ante 94% no trimestre anterior. Na sequência, vêm Consumo discricionário e Serviços de comunicação.
- A maior compra de Simplex Trading no T3 2018 foi Invesco QQQ Trust: 371.806 ações no valor de US$ 69,1 mi.
- Simplex Trading foi quem mais aumentou sua posição em Amazon no T3 2018, com um aumento estimado de US$ 148 mi.
- A maior redução de Simplex Trading em T3 2018 foi em Apple, com um corte estimado de US$ 46 mi.
- Simplex Trading encerrou totalmente sua posição em Berkshire Hathaway Class B no T3 2018, vendendo um valor estimado de US$ 47,5 mi.
- As dez maiores posições de Simplex Trading representam 34% de sua carteira de US$ 31,1 bi no T3 2018.
- Simplex Trading abriu 1.336 novas posições e encerrou 1.317 em T3 2018.
- O valor da carteira de Simplex Trading subiu 22% em relação ao trimestre anterior, para US$ 31,1 bi.
Com base no formulário declaração 13F de Simplex Trading referente a T3 2018, protocolado em 23 de out. de 2018.