Simplex Trading Ativos da carteira
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Principais compras
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
iShares Russell 2000 ETF
IWM
|
+US$ 29,8 mi |
| 2 |
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
|
+US$ 17,1 mi |
| 3 |
Walt Disney
DIS
|
+US$ 14,8 mi |
| 4 |
Gilead Sciences
GILD
|
+US$ 11,8 mi |
| 5 |
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
|
+US$ 11,2 mi |
Maiores vendas
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+US$ 92,9 mi |
| 2 |
Apple
AAPL
|
+US$ 22,5 mi |
| 3 |
Meta Platforms (Facebook)
META
|
+US$ 20,5 mi |
| 4 |
IBM
IBM
|
+US$ 12,7 mi |
| 5 |
Baidu
BIDU
|
+US$ 10 mi |
Composição por setor
| Classificação | Setor | Peso |
|---|---|---|
| 1 | Diversos | 65,37% |
| 2 | Saúde | 6,71% |
| 3 | Serviços de comunicação | 4,77% |
| 4 | Tecnologia | 4,7% |
| 5 | Consumo discricionário | 4,67% |
| Nome | Valor da posição | Peso na carteira | Ações ou valor principal |
Variação na participação | Fluxo de capital | Na carteira desde | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
Opção de venda
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 806 bi
| US$ 32,5 mi | 2,39% |
37.838
+20.052
| +113% | +US$ 4,07 mi |
2015 Q1
2 trimestres
|
|
2
Opção de venda
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$ 20,4 bi
| US$ 31 mi | 2,27% |
68.622
+45.479
| +197% | +US$ 4,08 mi |
2014 Q4
3 trimestres
|
|
|
3
iShares Russell 2000 ETF
IWM
US$ 76,2 bi
| US$ 27,5 mi | 2,01% |
+251.486
| Nova | +US$ 29,8 mi |
2015 Q3
0 trimestres
|
|
4
Opção de compra
Amazon
AMZN
US$ 2,7 tri
| US$ 20 mi | 1,46% |
99.000
+28.800
| +41% | +US$ 728 mil |
2015 Q1
2 trimestres
|
|
5
Opção de venda
Alibaba
BABA
US$ 271 bi
| US$ 17 mi | 1,25% |
12.365
+5.821
| +89% | +US$ 423 mil |
2014 Q4
3 trimestres
|
|
6
Opção de compra
Netflix
NFLX
US$ 294 bi
| US$ 16,4 mi | 1,2% |
137.960
-143.860
| -51% | -US$ 1,54 mi |
2014 Q4
3 trimestres
|
|
|
7
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
US$ 45,1 bi
| US$ 16,3 mi | 1,2% |
+100.469
| Nova | +US$ 17,1 mi |
2015 Q3
0 trimestres
|
|
|
8
Alphabet (Google) Class C
GOOG
US$ 4,12 tri
| US$ 16,1 mi | 1,18% |
511.660
-3.023.060
| -86% | -US$ 92,9 mi |
2015 Q1
2 trimestres
|
|
|
9
Opção de compra
Alphabet (Google) Class C
GOOG
US$ 4,12 tri
| US$ 15,3 mi | 1,12% |
163.700
+98.780
| +152% | +US$ 3,04 mi |
2014 Q4
3 trimestres
|
|
|
10
Opção de compra
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,81 tri
| US$ 15,2 mi | 1,11% |
23.327
+18.470
| +380% | +US$ 1,69 mi |
2014 Q4
3 trimestres
|
|
|
11
Walt Disney
DIS
US$ 191 bi
| US$ 13,9 mi | 1,02% |
+136.073
| Nova | +US$ 14,8 mi |
2015 Q3
0 trimestres
|
|
|
12
Opção de venda
Apple
AAPL
US$ 5,01 tri
| US$ 12,7 mi | 0,93% |
87.928
+61.896
| +238% | +US$ 1,82 mi |
2015 Q1
2 trimestres
|
|
13
Opção de compra
Tesla
TSLA
US$ 1,4 tri
| US$ 12,6 mi | 0,93% |
101.625
+43.020
| +73% | +US$ 731 mil |
2014 Q4
3 trimestres
|
|
14
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
US$ 49,8 bi
| US$ 12,1 mi | 0,89% |
97.748
+26.293
| +37% | +US$ 3,19 mi |
2015 Q2
1 trimestre
|
|
|
15
Netflix
NFLX
US$ 294 bi
| US$ 11 mi | 0,81% |
1.065.610
-494.550
| -32% | -US$ 5,31 mi |
2014 Q4
3 trimestres
|
|
|
16
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
US$ 29,1 bi
| US$ 10,7 mi | 0,78% |
324.956
+318.362
| +4.828% | +US$ 11,2 mi |
2015 Q2
1 trimestre
|
|
|
17
Gilead Sciences
GILD
US$ 194 bi
| US$ 10,4 mi | 0,76% |
+106.062
| Nova | +US$ 11,8 mi |
2015 Q3
0 trimestres
|
|
18
Booking.com
BKNG
US$ 123 bi
| US$ 10,3 mi | 0,75% |
+208.150
| Nova | +US$ 10,3 mi |
2015 Q3
0 trimestres
|
|
19
iShares MSCI EAFE ETF
EFA
US$ 76,9 bi
| US$ 10,1 mi | 0,74% |
+176.807
| Nova | +US$ 10,9 mi |
2015 Q3
0 trimestres
|
|
20
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$ 475 bi
| US$ 10,1 mi | 0,74% |
+99.302
| Nova | +US$ 10,7 mi |
2015 Q3
0 trimestres
|
|
|
21
Opção de compra
Apple
AAPL
US$ 5,01 tri
| US$ 9,8 mi | 0,72% |
86.880
+39.184
| +82% | +US$ 1,15 mi |
2015 Q1
2 trimestres
|
|
|
22
Opção de venda
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$ 475 bi
| US$ 9,41 mi | 0,69% |
16.833
+14.515
| +626% | +US$ 1,56 mi |
2015 Q1
2 trimestres
|
|
23
State Street Energy Select Sector SPDR ETF
XLE
US$ 43,9 bi
| US$ 8,64 mi | 0,63% |
+282.418
| Nova | +US$ 9,5 mi |
2015 Q3
0 trimestres
|
|
|
24
Opção de compra
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 806 bi
| US$ 8,52 mi | 0,62% |
18.089
+8.994
| +99% | +US$ 1,82 mi |
2015 Q1
2 trimestres
|
|
25
Citigroup
C
US$ 208 bi
| US$ 8,14 mi | 0,6% |
164.185
+145.243
| +767% | +US$ 7,93 mi |
2015 Q1
2 trimestres
|
|
Fundos semelhantes
Revisão da carteira de Simplex Trading no T3 2015
No fechamento de T3 2015, Simplex Trading detinha 7.014 posições avaliadas em US$ 1,36 bi, alta de 14% em relação a US$ 1,19 bi no trimestre anterior. As dez maiores posições representam 15% da carteira.
Simplex Trading fez uma retirada líquida de US$ 47,8 mi em T3 2015, encerrando 1.420 posições e reduzindo 1.391 participações. Sua saída mais significativa foi IBM, uma posição estimada em US$ 12,7 mi, vendida por completo.
Por setor, a carteira tem maior concentração em Diversos, que representa 65% dos ativos, ante 42% no trimestre anterior. Na sequência, vêm Saúde e Serviços de comunicação.
Na contramão da tendência, Simplex Trading abriu uma nova posição em iShares Russell 2000 ETF no valor de US$ 27,5 mi.
- A maior compra de Simplex Trading no T3 2015 foi iShares Russell 2000 ETF: 251.486 ações no valor de US$ 27,5 mi.
- Simplex Trading foi quem mais aumentou sua posição em iShares MSCI Emerging Markets ETF no T3 2015, com um aumento estimado de US$ 11,2 mi.
- A maior redução de Simplex Trading em T3 2015 foi em Alphabet (Google) Class C, com um corte estimado de US$ 92,9 mi.
- Simplex Trading encerrou totalmente sua posição em IBM no T3 2015, vendendo um valor estimado de US$ 12,7 mi.
- As dez maiores posições de Simplex Trading representam 15% de sua carteira de US$ 1,36 bi no T3 2015.
- Simplex Trading abriu 1.811 novas posições e encerrou 1.420 em T3 2015.
- O valor da carteira de Simplex Trading subiu 14% em relação ao trimestre anterior, para US$ 1,36 bi.
Com base no formulário declaração 13F de Simplex Trading referente a T3 2015, protocolado em 8 de out. de 2015.