Simplex Trading Ativos da carteira
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Principais compras
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
Amazon
AMZN
|
+US$ 102 mi |
| 2 |
TSMC
TSM
|
+US$ 27,8 mi |
| 3 |
JPMorgan Chase
JPM
|
+US$ 22,4 mi |
| 4 |
Boeing
BA
|
+US$ 19,4 mi |
| 5 |
ExxonMobil
XOM
|
+US$ 14,7 mi |
Maiores vendas
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
SPDR Gold Trust
GLD
|
+US$ 95,5 mi |
| 2 |
Invesco QQQ Trust
QQQ
|
+US$ 79,6 mi |
| 3 |
Tesla
TSLA
|
+US$ 75,3 mi |
| 4 |
NVIDIA
NVDA
|
+US$ 51,6 mi |
| 5 |
iShares MSCI EAFE ETF
EFA
|
+US$ 40,5 mi |
Composição por setor
| Classificação | Setor | Peso |
|---|---|---|
| 1 | Diversos | 97,95% |
| 2 | Consumo discricionário | 0,55% |
| 3 | Tecnologia | 0,41% |
| 4 | Saúde | 0,23% |
| 5 | Financeiro | 0,21% |
| Nome | Valor da posição | Peso na carteira | Ações ou valor principal |
Variação na participação | Fluxo de capital | Na carteira desde | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
Opção de venda
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 813 bi
| US$ 6,95 bi | 9,46% |
207.564
-45.840
| -18% | -US$ 15,2 mi |
2015 Q1
22 trimestres
|
|
|
2
Opção de compra
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 813 bi
| US$ 4,51 bi | 6,13% |
134.673
-2.905
| -2% | -US$ 963 mil |
2015 Q1
22 trimestres
|
|
|
3
Opção de venda
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$ 477 bi
| US$ 3,6 bi | 4,9% |
129.747
+20.485
| +19% | +US$ 5,56 mi |
2015 Q1
22 trimestres
|
|
|
4
Opção de venda
Tesla
TSLA
US$ 1,49 tri
| US$ 3,12 bi | 4,24% |
217.911
-141.879
| -39% | -US$ 16,8 mi |
2014 Q4
23 trimestres
|
|
5
Opção de venda
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$ 20,3 bi
| US$ 2,81 bi | 3,82% |
260.497
-8.115
| -3% | -US$ 1,25 mi |
2014 Q4
23 trimestres
|
|
|
6
Opção de compra
Tesla
TSLA
US$ 1,49 tri
| US$ 2,33 bi | 3,17% |
162.897
-23.673
| -13% | -US$ 2,8 mi |
2014 Q4
23 trimestres
|
|
|
7
Opção de venda
Amazon
AMZN
US$ 2,69 tri
| US$ 2,3 bi | 3,13% |
146.240
+36.760
| +34% | +US$ 5,8 mi |
2015 Q1
22 trimestres
|
|
|
8
Opção de compra
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$ 477 bi
| US$ 2,02 bi | 2,75% |
72.737
+16.127
| +28% | +US$ 4,37 mi |
2015 Q1
22 trimestres
|
|
9
Opção de compra
Apple
AAPL
US$ 5,08 tri
| US$ 1,97 bi | 2,68% |
169.893
+78.249
| +85% | +US$ 8,54 mi |
2015 Q1
22 trimestres
|
|
|
10
Opção de compra
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$ 20,3 bi
| US$ 1,84 bi | 2,5% |
171.368
+23.010
| +16% | +US$ 3,54 mi |
2014 Q4
23 trimestres
|
|
|
11
Opção de compra
Amazon
AMZN
US$ 2,69 tri
| US$ 1,75 bi | 2,38% |
111.100
-17.240
| -13% | -US$ 2,72 mi |
2015 Q1
22 trimestres
|
|
|
12
Opção de venda
Apple
AAPL
US$ 5,08 tri
| US$ 1,48 bi | 2,01% |
127.596
+18.464
| +17% | +US$ 2,01 mi |
2015 Q1
22 trimestres
|
|
|
13
Opção de compra
SPDR Gold Trust
GLD
US$ 135 bi
| US$ 1,15 bi | 1,57% |
64.959
+6.957
| +12% | +US$ 1,25 mi |
2015 Q1
22 trimestres
|
|
|
14
Opção de venda
SPDR Gold Trust
GLD
US$ 135 bi
| US$ 818 mi | 1,11% |
46.173
+5.200
| +13% | +US$ 934 mil |
2015 Q1
22 trimestres
|
|
15
Opção de venda
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$ 8,16 bi
| US$ 709 mi | 0,96% |
246.676
-8.146
| -3% | -US$ 253 mil |
2015 Q1
22 trimestres
|
|
16
Opção de compra
Alibaba
BABA
US$ 250 bi
| US$ 672 mi | 0,91% |
22.864
-432
| -2% | -US$ 114 mil |
2014 Q4
23 trimestres
|
|
|
17
Opção de venda
Alibaba
BABA
US$ 250 bi
| US$ 606 mi | 0,82% |
20.614
+4.105
| +25% | +US$ 1,08 mi |
2014 Q4
23 trimestres
|
|
|
18
Opção de compra
NVIDIA
NVDA
US$ 5,14 tri
| US$ 597 mi | 0,81% |
441.440
+237.840
| +117% | +US$ 2,77 mi |
2015 Q3
20 trimestres
|
|
|
19
Opção de compra
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$ 8,16 bi
| US$ 559 mi | 0,76% |
241.088
-25.660
| -10% | -US$ 797 mil |
2015 Q1
22 trimestres
|
|
20
Opção de venda
Microsoft
MSFT
US$ 3,9 tri
| US$ 552 mi | 0,75% |
26.230
+7.138
| +37% | +US$ 1,5 mi |
2014 Q4
23 trimestres
|
|
|
21
Opção de compra
Microsoft
MSFT
US$ 3,9 tri
| US$ 546 mi | 0,74% |
25.965
+11.173
| +76% | +US$ 2,35 mi |
2014 Q4
23 trimestres
|
|
22
Opção de venda
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,65 tri
| US$ 524 mi | 0,71% |
20.026
+2.824
| +16% | +US$ 728 mil |
2014 Q4
23 trimestres
|
|
|
23
Opção de compra
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,65 tri
| US$ 518 mi | 0,71% |
19.790
+3.279
| +20% | +US$ 846 mil |
2014 Q4
23 trimestres
|
|
|
24
Opção de venda
NVIDIA
NVDA
US$ 5,14 tri
| US$ 484 mi | 0,66% |
357.720
+110.760
| +45% | +US$ 1,29 mi |
2014 Q4
23 trimestres
|
|
25
Opção de compra
Netflix
NFLX
US$ 277 bi
| US$ 439 mi | 0,6% |
87.880
+31.750
| +57% | +US$ 1,58 mi |
2014 Q4
23 trimestres
|
|
Fundos semelhantes
Revisão da carteira de Simplex Trading no T3 2020
No fechamento de T3 2020, Simplex Trading detinha 9.056 posições avaliadas em US$ 73,5 bi, alta de 17% em relação a US$ 62,7 bi no trimestre anterior. As dez maiores posições representam 43% da carteira.
O relatório de T3 2020 de Simplex Trading mostra 1.401 novas, 3.135 aumentaram, 3.120 reduções e 1.191 encerradas posições. Sua maior nova posição foi em Goldman Sachs: 60.397 ações no valor de US$ 12,1 mi. A maior venda foi de SPDR Gold Trust, estimada em US$ 95,5 mi.
Por setor, a carteira tem maior concentração em Diversos, que representa 98% dos ativos, ante 98% no trimestre anterior. Na sequência, vêm Consumo discricionário e Tecnologia.
- A maior compra de Simplex Trading no T3 2020 foi Goldman Sachs: 60.397 ações no valor de US$ 12,1 mi.
- Simplex Trading foi quem mais aumentou sua posição em Amazon no T3 2020, com um aumento estimado de US$ 102 mi.
- A maior redução de Simplex Trading em T3 2020 foi em SPDR Gold Trust, com um corte estimado de US$ 95,5 mi.
- Simplex Trading encerrou totalmente sua posição em iShares MSCI EAFE ETF no T3 2020, vendendo um valor estimado de US$ 40,5 mi.
- As dez maiores posições de Simplex Trading representam 43% de sua carteira de US$ 73,5 bi no T3 2020.
- Simplex Trading abriu 1.401 novas posições e encerrou 1.191 em T3 2020.
- O valor da carteira de Simplex Trading subiu 17% em relação ao trimestre anterior, para US$ 73,5 bi.
Com base no formulário declaração 13F de Simplex Trading referente a T3 2020, protocolado em 14 de out. de 2020.