Simplex Trading Ativos da carteira
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Principais compras
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
CELG
Celgene Corp
CELG
|
+US$ 31,6 mi |
| 2 |
Citigroup
C
|
+US$ 19,5 mi |
| 3 |
AGN
Allergan plc
AGN
|
+US$ 18,4 mi |
| 4 |
Baidu
BIDU
|
+US$ 18 mi |
| 5 |
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
|
+US$ 14,2 mi |
Maiores vendas
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
Amazon
AMZN
|
+US$ 81,3 mi |
| 2 |
NVIDIA
NVDA
|
+US$ 60,2 mi |
| 3 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+US$ 48,2 mi |
| 4 |
Apple
AAPL
|
+US$ 48,2 mi |
| 5 |
Meta Platforms (Facebook)
META
|
+US$ 31,2 mi |
Composição por setor
| Classificação | Setor | Peso |
|---|---|---|
| 1 | Diversos | 43,55% |
| 2 | Consumo discricionário | 11,51% |
| 3 | Tecnologia | 10,85% |
| 4 | Saúde | 7,35% |
| 5 | Serviços de comunicação | 7,27% |
| Nome | Valor da posição | Peso na carteira | Ações ou valor principal |
Variação na participação | Fluxo de capital | Na carteira desde | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
Amazon
AMZN
US$ 2,7 tri
| US$ 112 mi | 4,82% |
1.916.420
-1.478.260
| -44% | -US$ 81,3 mi |
2016 Q3
5 trimestres
|
|
2
Opção de compra
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 806 bi
| US$ 56,7 mi | 2,44% |
32.823
+11.439
| +53% | +US$ 2,97 mi |
2015 Q1
11 trimestres
|
|
3
Micron Technology
MU
US$ 994 bi
| US$ 47,1 mi | 2,03% |
1.144.433
-150.325
| -12% | -US$ 6,48 mi |
2016 Q4
4 trimestres
|
|
|
4
Opção de compra
Amazon
AMZN
US$ 2,7 tri
| US$ 32,4 mi | 1,39% |
72.880
-32.040
| -31% | -US$ 1,76 mi |
2015 Q1
11 trimestres
|
|
|
CELG
5
Deslistada
Celgene Corp
CELG
| US$ 29,2 mi | 1,26% |
+280.194
| Nova | +US$ 31,6 mi |
2017 Q4
0 trimestres
|
|
|
6
Opção de compra
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,81 tri
| US$ 29,1 mi | 1,25% |
25.388
+9.976
| +65% | +US$ 1,76 mi |
2014 Q4
12 trimestres
|
|
7
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$ 4,17 tri
| US$ 26,5 mi | 1,14% |
502.360
-341.160
| -40% | -US$ 17,6 mi |
2015 Q4
8 trimestres
|
|
|
8
Alphabet (Google) Class C
GOOG
US$ 4,12 tri
| US$ 26,3 mi | 1,13% |
502.780
-947.480
| -65% | -US$ 48,2 mi |
2016 Q3
5 trimestres
|
|
9
Boeing
BA
US$ 150 bi
| US$ 22,5 mi | 0,97% |
76.179
+5.771
| +8% | +US$ 1,56 mi |
2017 Q3
1 trimestre
|
|
|
10
Baidu
BIDU
US$ 27,3 bi
| US$ 21,1 mi | 0,91% |
90.123
+73.732
| +450% | +US$ 18 mi |
2016 Q4
4 trimestres
|
|
|
11
Citigroup
C
US$ 208 bi
| US$ 19,6 mi | 0,84% |
+263.767
| Nova | +US$ 19,5 mi |
2017 Q4
0 trimestres
|
|
12
Booking.com
BKNG
US$ 123 bi
| US$ 19,6 mi | 0,84% |
282.000
-90.775
| -24% | -US$ 6,58 mi |
2016 Q3
5 trimestres
|
|
|
13
Opção de compra
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$ 4,17 tri
| US$ 19,6 mi | 0,84% |
83.200
+1.800
| +2% | +US$ 92,9 mil |
2015 Q4
8 trimestres
|
|
|
AGN
14
Deslistada
Allergan plc
AGN
| US$ 16,7 mi | 0,72% |
+102.335
| Nova | +US$ 18,4 mi |
2017 Q4
0 trimestres
|
|
15
Opção de compra
Alibaba
BABA
US$ 271 bi
| US$ 16,7 mi | 0,72% |
16.766
-158
| -0,9% | -US$ 28,3 mil |
2014 Q4
12 trimestres
|
|
|
16
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
US$ 29,1 bi
| US$ 16,4 mi | 0,71% |
348.592
+306.505
| +728% | +US$ 14,2 mi |
2017 Q2
2 trimestres
|
|
|
TWX
17
Deslistada
Time Warner Inc
TWX
| US$ 15,9 mi | 0,69% |
174.250
-96.520
| -36% | -US$ 9,12 mi |
2017 Q2
2 trimestres
|
|
18
Deere & Co
DE
US$ 173 bi
| US$ 15,6 mi | 0,67% |
99.931
-7.757
| -7% | -US$ 1,09 mi |
2017 Q3
1 trimestre
|
|
19
Opção de compra
Berkshire Hathaway Class B
BRK.B
US$ 1,14 tri
| US$ 15,4 mi | 0,66% |
3.479
+489
| +16% | +US$ 92,9 mil |
2015 Q1
11 trimestres
|
|
|
20
NVIDIA
NVDA
US$ 5,17 tri
| US$ 15,2 mi | 0,66% |
3.146.920
-12.120.640
| -79% | -US$ 60,2 mi |
2016 Q2
6 trimestres
|
|
|
21
Apple
AAPL
US$ 5,01 tri
| US$ 14,4 mi | 0,62% |
340.376
-1.153.176
| -77% | -US$ 48,2 mi |
2016 Q2
6 trimestres
|
|
22
JD.com
JD
US$ 36,5 bi
| US$ 14,2 mi | 0,61% |
342.166
-77.972
| -19% | -US$ 3,07 mi |
2017 Q1
3 trimestres
|
|
|
AABA
23
Deslistada
Altaba Inc
AABA
| US$ 14,1 mi | 0,61% |
202.349
+78.273
| +63% | +US$ 5,45 mi |
2017 Q2
2 trimestres
|
|
|
UCD
24
Opção de compra
Deslistada
PROSHARES ULTRA BLOOMBERG COMMODITY
UCD
| US$ 13,3 mi | 0,57% |
21.585
-713
| -3% | -US$ 439 mil |
2014 Q4
12 trimestres
|
|
25
Broadcom
AVGO
US$ 1,57 tri
| US$ 13,3 mi | 0,57% |
516.870
+436.250
| +541% | +US$ 11,3 mi |
2017 Q3
1 trimestre
|
|
Fundos semelhantes
Revisão da carteira de Simplex Trading no T4 2017
No T4 2017, Simplex Trading detinha 7.407 posições no valor de US$ 2,32 bi, uma queda de 5,1% em relação a US$ 2,45 bi no trimestre anterior. As dez maiores posições representam 17% da carteira.
Simplex Trading fez uma retirada líquida de US$ 313 mi em T4 2017, encerrando 1.460 posições e reduzindo 2.239 participações. Sua saída mais significativa foi iShares 20+ Year Treasury Bond ETF, uma posição estimada em US$ 21,1 mi, vendida por completo.
Por setor, a carteira tem maior concentração em Diversos, que representa 44% dos ativos, ante 40% no trimestre anterior. Na sequência, vêm Consumo discricionário e Tecnologia.
Na contramão da tendência, Simplex Trading abriu uma nova posição em Celgene Corp no valor de US$ 29,2 mi.
- A maior compra de Simplex Trading no T4 2017 foi Celgene Corp: 280.194 ações no valor de US$ 29,2 mi.
- Simplex Trading foi quem mais aumentou sua posição em Baidu no T4 2017, com um aumento estimado de US$ 18 mi.
- A maior redução de Simplex Trading em T4 2017 foi em Amazon, com um corte estimado de US$ 81,3 mi.
- Simplex Trading encerrou totalmente sua posição em iShares 20+ Year Treasury Bond ETF no T4 2017, vendendo um valor estimado de US$ 21,1 mi.
- As dez maiores posições de Simplex Trading representam 17% de sua carteira de US$ 2,32 bi no T4 2017.
- Simplex Trading abriu 1.548 novas posições e encerrou 1.460 em T4 2017.
- O valor da carteira de Simplex Trading caiu 5,1% em relação ao trimestre anterior, chegando a US$ 2,32 bi.
Com base no formulário declaração 13F de Simplex Trading referente a T4 2017, protocolado em 10 de jan. de 2018.