Simplex Trading Portfolio-Positionen
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Top-Käufe
| Rang | Aktie | Wert |
|---|---|---|
| 1 |
CELG
Celgene Corp
CELG
|
+31,6 Mio. $ |
| 2 |
Citigroup
C
|
+19,5 Mio. $ |
| 3 |
AGN
Allergan plc
AGN
|
+18,4 Mio. $ |
| 4 |
Baidu
BIDU
|
+18 Mio. $ |
| 5 |
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
|
+14,2 Mio. $ |
Größte Verkäufe
| Rang | Aktie | Wert |
|---|---|---|
| 1 |
Amazon
AMZN
|
+81,3 Mio. $ |
| 2 |
NVIDIA
NVDA
|
+60,2 Mio. $ |
| 3 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+48,2 Mio. $ |
| 4 |
Apple
AAPL
|
+48,2 Mio. $ |
| 5 |
Meta Platforms (Facebook)
META
|
+31,2 Mio. $ |
Sektoraufteilung
| Rang | Sektor | Gewichtung |
|---|---|---|
| 1 | Sonstiges | 43,55 % |
| 2 | Nicht-Basiskonsumgüter | 11,51 % |
| 3 | Technologie | 10,85 % |
| 4 | Gesundheitswesen | 7,35 % |
| 5 | Kommunikationsdienste | 7,27 % |
| Name | Marktwert | Portfolioanteil | Aktien oder Kapitalbetrag |
Änderung der Beteiligung | Kapitalfluss | Im Bestand seit | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
Amazon
AMZN
2,7 Bio. $
| 112 Mio. $ | 4,82 % |
1.916.420
-1.478.260
| -44 % | -81,3 Mio. $ |
2016 Q3
5 Quartale
|
|
2
CALL
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
806 Mrd. $
| 56,7 Mio. $ | 2,44 % |
32.823
+11.439
| +53 % | +2,97 Mio. $ |
2015 Q1
11 Quartale
|
|
3
Micron Technology
MU
994 Mrd. $
| 47,1 Mio. $ | 2,03 % |
1.144.433
-150.325
| -12 % | -6,48 Mio. $ |
2016 Q4
4 Quartale
|
|
|
4
CALL
Amazon
AMZN
2,7 Bio. $
| 32,4 Mio. $ | 1,39 % |
72.880
-32.040
| -31 % | -1,76 Mio. $ |
2015 Q1
11 Quartale
|
|
|
CELG
5
Nicht mehr gelistet
Celgene Corp
CELG
| 29,2 Mio. $ | 1,26 % |
+280.194
| Neu | +31,6 Mio. $ |
2017 Q4
0 Quartale
|
|
|
6
CALL
Meta Platforms (Facebook)
META
1,81 Bio. $
| 29,1 Mio. $ | 1,25 % |
25.388
+9.976
| +65 % | +1,76 Mio. $ |
2014 Q4
12 Quartale
|
|
7
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
4,17 Bio. $
| 26,5 Mio. $ | 1,14 % |
502.360
-341.160
| -40 % | -17,6 Mio. $ |
2015 Q4
8 Quartale
|
|
|
8
Alphabet (Google) Class C
GOOG
4,12 Bio. $
| 26,3 Mio. $ | 1,13 % |
502.780
-947.480
| -65 % | -48,2 Mio. $ |
2016 Q3
5 Quartale
|
|
9
Boeing
BA
150 Mrd. $
| 22,5 Mio. $ | 0,97 % |
76.179
+5.771
| +8 % | +1,56 Mio. $ |
2017 Q3
1 Quartal
|
|
|
10
Baidu
BIDU
27,3 Mrd. $
| 21,1 Mio. $ | 0,91 % |
90.123
+73.732
| +450 % | +18 Mio. $ |
2016 Q4
4 Quartale
|
|
|
11
Citigroup
C
208 Mrd. $
| 19,6 Mio. $ | 0,84 % |
+263.767
| Neu | +19,5 Mio. $ |
2017 Q4
0 Quartale
|
|
12
Booking.com
BKNG
123 Mrd. $
| 19,6 Mio. $ | 0,84 % |
282.000
-90.775
| -24 % | -6,58 Mio. $ |
2016 Q3
5 Quartale
|
|
|
13
CALL
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
4,17 Bio. $
| 19,6 Mio. $ | 0,84 % |
83.200
+1.800
| +2 % | +92.922 $ |
2015 Q4
8 Quartale
|
|
|
AGN
14
Nicht mehr gelistet
Allergan plc
AGN
| 16,7 Mio. $ | 0,72 % |
+102.335
| Neu | +18,4 Mio. $ |
2017 Q4
0 Quartale
|
|
15
CALL
Alibaba
BABA
271 Mrd. $
| 16,7 Mio. $ | 0,72 % |
16.766
-158
| -0,9 % | -28.310 $ |
2014 Q4
12 Quartale
|
|
|
16
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
29,1 Mrd. $
| 16,4 Mio. $ | 0,71 % |
348.592
+306.505
| +728 % | +14,2 Mio. $ |
2017 Q2
2 Quartale
|
|
|
TWX
17
Nicht mehr gelistet
Time Warner Inc
TWX
| 15,9 Mio. $ | 0,69 % |
174.250
-96.520
| -36 % | -9,12 Mio. $ |
2017 Q2
2 Quartale
|
|
18
Deere & Co
DE
173 Mrd. $
| 15,6 Mio. $ | 0,67 % |
99.931
-7.757
| -7 % | -1,09 Mio. $ |
2017 Q3
1 Quartal
|
|
19
CALL
Berkshire Hathaway Class B
BRK.B
1,14 Bio. $
| 15,4 Mio. $ | 0,66 % |
3.479
+489
| +16 % | +92.851 $ |
2015 Q1
11 Quartale
|
|
|
20
NVIDIA
NVDA
5,17 Bio. $
| 15,2 Mio. $ | 0,66 % |
3.146.920
-12.120.640
| -79 % | -60,2 Mio. $ |
2016 Q2
6 Quartale
|
|
|
21
Apple
AAPL
5,01 Bio. $
| 14,4 Mio. $ | 0,62 % |
340.376
-1.153.176
| -77 % | -48,2 Mio. $ |
2016 Q2
6 Quartale
|
|
22
JD.com
JD
36,5 Mrd. $
| 14,2 Mio. $ | 0,61 % |
342.166
-77.972
| -19 % | -3,07 Mio. $ |
2017 Q1
3 Quartale
|
|
|
AABA
23
Nicht mehr gelistet
Altaba Inc
AABA
| 14,1 Mio. $ | 0,61 % |
202.349
+78.273
| +63 % | +5,45 Mio. $ |
2017 Q2
2 Quartale
|
|
|
UCD
24
CALL
Nicht mehr gelistet
PROSHARES ULTRA BLOOMBERG COMMODITY
UCD
| 13,3 Mio. $ | 0,57 % |
21.585
-713
| -3 % | -439.163 $ |
2014 Q4
12 Quartale
|
|
25
Broadcom
AVGO
1,57 Bio. $
| 13,3 Mio. $ | 0,57 % |
516.870
+436.250
| +541 % | +11,3 Mio. $ |
2017 Q3
1 Quartal
|
|
Ähnliche Fonds
Portfolio-Rückblick von Simplex Trading für Q4 2017
Zum Stand von Q4 2017 hielt Simplex Trading 7.407 Positionen im Wert von 2,32 Mrd. $, ein Rückgang um 5,1 % gegenüber 2,45 Mrd. $ im Vorquartal. Die zehn größten Positionen machen 17 % des Portfolios aus.
Simplex Trading zog im Q4 2017 netto 313 Mio. $ ab, schloss 1.460 Positionen und reduzierte 2.239 Bestände. Der bemerkenswerteste Ausstieg war iShares 20+ Year Treasury Bond ETF – eine Position im geschätzten Wert von 21,1 Mio. $, die vollständig verkauft wurde.
Nach Sektoren betrachtet ist das Portfolio mit 44 % des verwalteten Vermögens am stärksten in Sonstiges gewichtet, gegenüber 40 % im Vorquartal. Es folgen Nicht-Basiskonsumgüter und Technologie.
Entgegen dem Trend eröffnete Simplex Trading eine neue Position in Celgene Corp im Wert von 29,2 Mio. $.
- Der größte Kauf von Simplex Trading im Q4 2017 war Celgene Corp: 280.194 Aktien im Wert von 29,2 Mio. $.
- Simplex Trading hat seine Position in Baidu in Q4 2017 am stärksten aufgestockt – der geschätzte Zuwachs beträgt 18 Mio. $.
- Der größte Positionsabbau von Simplex Trading im Q4 2017 entfiel auf Amazon und belief sich schätzungsweise auf 81,3 Mio. $.
- Simplex Trading hat seine Position in iShares 20+ Year Treasury Bond ETF im Q4 2017 vollständig aufgelöst und dabei schätzungsweise 21,1 Mio. $ verkauft.
- Die zehn größten Positionen von Simplex Trading machen im Q4 2017 17 % des Portfolios mit einem verwalteten Vermögen von 2,32 Mrd. $ aus.
- Simplex Trading eröffnete 1.548 neue Positionen und schloss 1.460 Positionen im Q4 2017.
- Der Portfoliowert von Simplex Trading sank gegenüber dem Vorquartal um 5,1 % auf 2,32 Mrd. $.
Auf Grundlage der von Simplex Trading für Q4 2017 am 10. Jan. 2018 eingereichten 13F-Meldung .