Simplex Trading Portfolio-Positionen
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Top-Käufe
| Rang | Aktie | Wert |
|---|---|---|
| 1 |
Apple
AAPL
|
+70,1 Mio. $ |
| 2 |
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
|
+46,6 Mio. $ |
| 3 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+37,4 Mio. $ |
| 4 |
Amazon
AMZN
|
+37 Mio. $ |
| 5 |
Tesla
TSLA
|
+28 Mio. $ |
Größte Verkäufe
| Rang | Aktie | Wert |
|---|---|---|
| 1 |
Alibaba
BABA
|
+41 Mio. $ |
| 2 |
Boeing
BA
|
+27,8 Mio. $ |
| 3 |
Biogen
BIIB
|
+18,9 Mio. $ |
| 4 |
SPDR Gold Trust
GLD
|
+18,3 Mio. $ |
| 5 |
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
|
+13,6 Mio. $ |
Sektoraufteilung
| Rang | Sektor | Gewichtung |
|---|---|---|
| 1 | Sonstiges | 97,26 % |
| 2 | Technologie | 0,76 % |
| 3 | Nicht-Basiskonsumgüter | 0,58 % |
| 4 | Kommunikationsdienste | 0,34 % |
| 5 | Gesundheitswesen | 0,32 % |
| Name | Marktwert | Portfolioanteil | Aktien oder Kapitalbetrag |
Änderung der Beteiligung | Kapitalfluss | Im Bestand seit | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
Put
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
806 Mrd. $
| 4,86 Mrd. $ | 10,62 % |
151.012
+56.033
| +59 % | +17,3 Mio. $ |
2015 Q1
19 Quartale
|
|
|
2
CALL
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
806 Mrd. $
| 3,26 Mrd. $ | 7,12 % |
101.158
+26.337
| +35 % | +8,11 Mio. $ |
2015 Q1
19 Quartale
|
|
|
3
CALL
Amazon
AMZN
2,7 Bio. $
| 1,82 Mrd. $ | 3,97 % |
196.580
+66.160
| +51 % | +5,86 Mio. $ |
2015 Q1
19 Quartale
|
|
|
4
Put
Apple
AAPL
5,01 Bio. $
| 1,56 Mrd. $ | 3,42 % |
212.972
+133.524
| +168 % | +8,59 Mio. $ |
2015 Q1
19 Quartale
|
|
5
Put
iShares S&P 100 ETF
OEF
20,4 Mrd. $
| 1,37 Mrd. $ | 2,99 % |
133.219
+7.624
| +6 % | +1,05 Mio. $ |
2014 Q4
20 Quartale
|
|
|
6
Put
Amazon
AMZN
2,7 Bio. $
| 1,32 Mrd. $ | 2,88 % |
142.820
+34.680
| +32 % | +3,07 Mio. $ |
2015 Q1
19 Quartale
|
|
|
7
Put
Tesla
TSLA
1,4 Bio. $
| 1,26 Mrd. $ | 2,76 % |
452.460
+21.255
| +5 % | +461.057 $ |
2014 Q4
20 Quartale
|
|
|
8
CALL
Apple
AAPL
5,01 Bio. $
| 768 Mio. $ | 1,68 % |
104.672
+33.856
| +48 % | +2,18 Mio. $ |
2015 Q1
19 Quartale
|
|
9
Put
Invesco QQQ Trust
QQQ
475 Mrd. $
| 718 Mio. $ | 1,57 % |
33.785
-6.181
| -15 % | -1,24 Mio. $ |
2015 Q1
19 Quartale
|
|
|
10
CALL
iShares S&P 100 ETF
OEF
20,4 Mrd. $
| 689 Mio. $ | 1,51 % |
68.451
-12.422
| -15 % | -1,71 Mio. $ |
2014 Q4
20 Quartale
|
|
|
11
CALL
Tesla
TSLA
1,4 Bio. $
| 604 Mio. $ | 1,32 % |
216.630
+85.815
| +66 % | +1,86 Mio. $ |
2014 Q4
20 Quartale
|
|
12
Put
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
4,17 Bio. $
| 553 Mio. $ | 1,21 % |
82.560
+13.920
| +20 % | +897.887 $ |
2015 Q4
16 Quartale
|
|
|
13
CALL
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
4,17 Bio. $
| 516 Mio. $ | 1,13 % |
77.080
+4.840
| +7 % | +312.196 $ |
2015 Q4
16 Quartale
|
|
14
Put
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
8,05 Mrd. $
| 451 Mio. $ | 0,99 % |
126.710
+24.084
| +23 % | +711.497 $ |
2015 Q1
19 Quartale
|
|
15
Put
Chipotle Mexican Grill
CMG
37,8 Mrd. $
| 442 Mio. $ | 0,97 % |
264.200
+74.850
| +40 % | +1,2 Mio. $ |
2014 Q4
20 Quartale
|
|
|
16
CALL
Invesco QQQ Trust
QQQ
475 Mrd. $
| 428 Mio. $ | 0,93 % |
20.113
+63
| +0,3 % | +12.614 $ |
2015 Q1
19 Quartale
|
|
17
CALL
Meta Platforms (Facebook)
META
1,81 Bio. $
| 387 Mio. $ | 0,85 % |
18.875
+261
| +1 % | +50.553 $ |
2014 Q4
20 Quartale
|
|
|
18
CALL
SPDR Gold Trust
GLD
141 Mrd. $
| 351 Mio. $ | 0,77 % |
24.569
-285
| -1 % | -39.826 $ |
2015 Q1
19 Quartale
|
|
19
CALL
Netflix
NFLX
294 Mrd. $
| 333 Mio. $ | 0,73 % |
102.870
-22.880
| -18 % | -678.367 $ |
2014 Q4
20 Quartale
|
|
|
20
CALL
Alibaba
BABA
271 Mrd. $
| 329 Mio. $ | 0,72 % |
15.509
-655
| -4 % | -122.901 $ |
2014 Q4
20 Quartale
|
|
|
21
Put
Alibaba
BABA
271 Mrd. $
| 304 Mio. $ | 0,66 % |
14.340
+2.485
| +21 % | +466.274 $ |
2014 Q4
20 Quartale
|
|
|
22
Put
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
45,1 Mrd. $
| 260 Mio. $ | 0,57 % |
9.136
+186
| +2 % | +51.247 $ |
2015 Q1
19 Quartale
|
|
|
23
CALL
Boeing
BA
150 Mrd. $
| 247 Mio. $ | 0,54 % |
7.592
+3.249
| +75 % | +1,15 Mio. $ |
2015 Q1
19 Quartale
|
|
|
24
CALL
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
8,05 Mrd. $
| 241 Mio. $ | 0,53 % |
68.888
-23.066
| -25 % | -681.423 $ |
2015 Q1
19 Quartale
|
|
|
25
Put
Netflix
NFLX
294 Mrd. $
| 241 Mio. $ | 0,53 % |
74.410
-40.810
| -35 % | -1,21 Mio. $ |
2014 Q4
20 Quartale
|
|
Ähnliche Fonds
Portfolio-Rückblick von Simplex Trading für Q4 2019
Zum Stand von Q4 2019 hielt Simplex Trading 8.523 Positionen im Wert von 45,7 Mrd. $, ein Anstieg um 30 % gegenüber 35,2 Mrd. $ im Vorquartal. Die zehn größten Positionen machen 39 % des Portfolios aus.
Die Meldung von Simplex Trading für Q4 2019 weist 1.277 neu, 3.072 erhöht, 2.708 reduziert und 1.253 geschlossen Positionen aus. Seine größte neue Position war Apple: 1.090.316 Aktien im Wert von 80 Mio. $. Der größte Verkauf betraf Alibaba mit einem geschätzten Wert von 41 Mio. $.
Nach Sektoren ist das Portfolio mit 97 % des Vermögens am stärksten auf Sonstiges konzentriert, gegenüber 98 % ein Quartal zuvor. Es folgen Technologie und Nicht-Basiskonsumgüter.
- Der größte Kauf von Simplex Trading im Q4 2019 war Apple: 1.090.316 Aktien im Wert von 80 Mio. $.
- Simplex Trading hat seine Position in iShares 20+ Year Treasury Bond ETF in Q4 2019 am stärksten aufgestockt – der geschätzte Zuwachs beträgt 46,6 Mio. $.
- Der größte Positionsabbau von Simplex Trading im Q4 2019 entfiel auf Alibaba und belief sich schätzungsweise auf 41 Mio. $.
- Simplex Trading hat seine Position in Boeing im Q4 2019 vollständig aufgelöst und dabei schätzungsweise 27,8 Mio. $ verkauft.
- Die zehn größten Positionen von Simplex Trading machen im Q4 2019 39 % des Portfolios mit einem verwalteten Vermögen von 45,7 Mrd. $ aus.
- Simplex Trading eröffnete 1.277 neue Positionen und schloss 1.253 Positionen im Q4 2019.
- Der Portfoliowert von Simplex Trading stieg gegenüber dem Vorquartal um 30 % auf 45,7 Mrd. $.
Auf Grundlage der von Simplex Trading für Q4 2019 am 5. Feb. 2020 eingereichten 13F-Meldung .