Simplex Trading Portfolio-Positionen
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Top-Käufe
| Rang | Aktie | Wert |
|---|---|---|
| 1 |
iShares Russell 2000 ETF
IWM
|
+29,8 Mio. $ |
| 2 |
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
|
+17,1 Mio. $ |
| 3 |
Walt Disney
DIS
|
+14,8 Mio. $ |
| 4 |
Gilead Sciences
GILD
|
+11,8 Mio. $ |
| 5 |
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
|
+11,2 Mio. $ |
Größte Verkäufe
| Rang | Aktie | Wert |
|---|---|---|
| 1 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+92,9 Mio. $ |
| 2 |
Apple
AAPL
|
+22,5 Mio. $ |
| 3 |
Meta Platforms (Facebook)
META
|
+20,5 Mio. $ |
| 4 |
IBM
IBM
|
+12,7 Mio. $ |
| 5 |
Baidu
BIDU
|
+10 Mio. $ |
Sektoraufteilung
| Rang | Sektor | Gewichtung |
|---|---|---|
| 1 | Sonstiges | 65,37 % |
| 2 | Gesundheitswesen | 6,71 % |
| 3 | Kommunikationsdienste | 4,77 % |
| 4 | Technologie | 4,7 % |
| 5 | Nicht-Basiskonsumgüter | 4,67 % |
| Name | Marktwert | Portfolioanteil | Aktien oder Kapitalbetrag |
Änderung der Beteiligung | Kapitalfluss | Im Bestand seit | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
Put
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
806 Mrd. $
| 32,5 Mio. $ | 2,39 % |
37.838
+20.052
| +113 % | +4,07 Mio. $ |
2015 Q1
2 Quartale
|
|
2
Put
iShares S&P 100 ETF
OEF
20,4 Mrd. $
| 31 Mio. $ | 2,27 % |
68.622
+45.479
| +197 % | +4,08 Mio. $ |
2014 Q4
3 Quartale
|
|
|
3
iShares Russell 2000 ETF
IWM
76,2 Mrd. $
| 27,5 Mio. $ | 2,01 % |
+251.486
| Neu | +29,8 Mio. $ |
2015 Q3
0 Quartale
|
|
4
CALL
Amazon
AMZN
2,7 Bio. $
| 20 Mio. $ | 1,46 % |
99.000
+28.800
| +41 % | +728.090 $ |
2015 Q1
2 Quartale
|
|
5
Put
Alibaba
BABA
271 Mrd. $
| 17 Mio. $ | 1,25 % |
12.365
+5.821
| +89 % | +423.243 $ |
2014 Q4
3 Quartale
|
|
6
CALL
Netflix
NFLX
294 Mrd. $
| 16,4 Mio. $ | 1,2 % |
137.960
-143.860
| -51 % | -1,54 Mio. $ |
2014 Q4
3 Quartale
|
|
|
7
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
45,1 Mrd. $
| 16,3 Mio. $ | 1,2 % |
+100.469
| Neu | +17,1 Mio. $ |
2015 Q3
0 Quartale
|
|
|
8
Alphabet (Google) Class C
GOOG
4,12 Bio. $
| 16,1 Mio. $ | 1,18 % |
511.660
-3.023.060
| -86 % | -92,9 Mio. $ |
2015 Q1
2 Quartale
|
|
|
9
CALL
Alphabet (Google) Class C
GOOG
4,12 Bio. $
| 15,3 Mio. $ | 1,12 % |
163.700
+98.780
| +152 % | +3,04 Mio. $ |
2014 Q4
3 Quartale
|
|
|
10
CALL
Meta Platforms (Facebook)
META
1,81 Bio. $
| 15,2 Mio. $ | 1,11 % |
23.327
+18.470
| +380 % | +1,69 Mio. $ |
2014 Q4
3 Quartale
|
|
|
11
Walt Disney
DIS
191 Mrd. $
| 13,9 Mio. $ | 1,02 % |
+136.073
| Neu | +14,8 Mio. $ |
2015 Q3
0 Quartale
|
|
|
12
Put
Apple
AAPL
5,01 Bio. $
| 12,7 Mio. $ | 0,93 % |
87.928
+61.896
| +238 % | +1,82 Mio. $ |
2015 Q1
2 Quartale
|
|
13
CALL
Tesla
TSLA
1,4 Bio. $
| 12,6 Mio. $ | 0,93 % |
101.625
+43.020
| +73 % | +730.957 $ |
2014 Q4
3 Quartale
|
|
14
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
49,8 Mrd. $
| 12,1 Mio. $ | 0,89 % |
97.748
+26.293
| +37 % | +3,19 Mio. $ |
2015 Q2
1 Quartal
|
|
|
15
Netflix
NFLX
294 Mrd. $
| 11 Mio. $ | 0,81 % |
1.065.610
-494.550
| -32 % | -5,31 Mio. $ |
2014 Q4
3 Quartale
|
|
|
16
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
29,1 Mrd. $
| 10,7 Mio. $ | 0,78 % |
324.956
+318.362
| +4.828 % | +11,2 Mio. $ |
2015 Q2
1 Quartal
|
|
|
17
Gilead Sciences
GILD
194 Mrd. $
| 10,4 Mio. $ | 0,76 % |
+106.062
| Neu | +11,8 Mio. $ |
2015 Q3
0 Quartale
|
|
18
Booking.com
BKNG
123 Mrd. $
| 10,3 Mio. $ | 0,75 % |
+208.150
| Neu | +10,3 Mio. $ |
2015 Q3
0 Quartale
|
|
19
iShares MSCI EAFE ETF
EFA
76,9 Mrd. $
| 10,1 Mio. $ | 0,74 % |
+176.807
| Neu | +10,9 Mio. $ |
2015 Q3
0 Quartale
|
|
20
Invesco QQQ Trust
QQQ
475 Mrd. $
| 10,1 Mio. $ | 0,74 % |
+99.302
| Neu | +10,7 Mio. $ |
2015 Q3
0 Quartale
|
|
|
21
CALL
Apple
AAPL
5,01 Bio. $
| 9,8 Mio. $ | 0,72 % |
86.880
+39.184
| +82 % | +1,15 Mio. $ |
2015 Q1
2 Quartale
|
|
|
22
Put
Invesco QQQ Trust
QQQ
475 Mrd. $
| 9,41 Mio. $ | 0,69 % |
16.833
+14.515
| +626 % | +1,56 Mio. $ |
2015 Q1
2 Quartale
|
|
23
State Street Energy Select Sector SPDR ETF
XLE
43,9 Mrd. $
| 8,64 Mio. $ | 0,63 % |
+282.418
| Neu | +9,5 Mio. $ |
2015 Q3
0 Quartale
|
|
|
24
CALL
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
806 Mrd. $
| 8,52 Mio. $ | 0,62 % |
18.089
+8.994
| +99 % | +1,82 Mio. $ |
2015 Q1
2 Quartale
|
|
25
Citigroup
C
208 Mrd. $
| 8,14 Mio. $ | 0,6 % |
164.185
+145.243
| +767 % | +7,93 Mio. $ |
2015 Q1
2 Quartale
|
|
Ähnliche Fonds
Portfolio-Rückblick von Simplex Trading für Q3 2015
Zum Stand von Q3 2015 hielt Simplex Trading 7.014 Positionen im Wert von 1,36 Mrd. $, ein Anstieg um 14 % gegenüber 1,19 Mrd. $ im Vorquartal. Die zehn größten Positionen machen 15 % des Portfolios aus.
Simplex Trading zog im Q3 2015 netto 47,8 Mio. $ ab, schloss 1.420 Positionen und reduzierte 1.391 Bestände. Der bemerkenswerteste Ausstieg war IBM – eine Position im geschätzten Wert von 12,7 Mio. $, die vollständig verkauft wurde.
Nach Sektoren betrachtet ist das Portfolio mit 65 % des verwalteten Vermögens am stärksten in Sonstiges gewichtet, gegenüber 42 % im Vorquartal. Es folgen Gesundheitswesen und Kommunikationsdienste.
Entgegen dem Trend eröffnete Simplex Trading eine neue Position in iShares Russell 2000 ETF im Wert von 27,5 Mio. $.
- Der größte Kauf von Simplex Trading im Q3 2015 war iShares Russell 2000 ETF: 251.486 Aktien im Wert von 27,5 Mio. $.
- Simplex Trading hat seine Position in iShares MSCI Emerging Markets ETF in Q3 2015 am stärksten aufgestockt – der geschätzte Zuwachs beträgt 11,2 Mio. $.
- Der größte Positionsabbau von Simplex Trading im Q3 2015 entfiel auf Alphabet (Google) Class C und belief sich schätzungsweise auf 92,9 Mio. $.
- Simplex Trading hat seine Position in IBM im Q3 2015 vollständig aufgelöst und dabei schätzungsweise 12,7 Mio. $ verkauft.
- Die zehn größten Positionen von Simplex Trading machen im Q3 2015 15 % des Portfolios mit einem verwalteten Vermögen von 1,36 Mrd. $ aus.
- Simplex Trading eröffnete 1.811 neue Positionen und schloss 1.420 Positionen im Q3 2015.
- Der Portfoliowert von Simplex Trading stieg gegenüber dem Vorquartal um 14 % auf 1,36 Mrd. $.
Auf Grundlage der von Simplex Trading für Q3 2015 am 8. Okt. 2015 eingereichten 13F-Meldung .