Simplex Trading 포트폴리오 보유 종목
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
주요 매수 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
iShares Russell 2000 ETF
IWM
|
+US$2982만 |
| 2 |
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
|
+US$1715만 |
| 3 |
Walt Disney
DIS
|
+US$1482만 |
| 4 |
Gilead Sciences
GILD
|
+US$1178만 |
| 5 |
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
|
+US$1125만 |
주요 매도 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+US$9289만 |
| 2 |
Apple
AAPL
|
+US$2247만 |
| 3 |
Meta Platforms (Facebook)
META
|
+US$2052만 |
| 4 |
IBM
IBM
|
+US$1269만 |
| 5 |
Baidu
BIDU
|
+US$1000만 |
섹터 구성
| 순위 | 섹터 | 비중 |
|---|---|---|
| 1 | 기타 | 65.37% |
| 2 | 건강관리 | 6.71% |
| 3 | 커뮤니케이션 서비스 | 4.77% |
| 4 | 정보기술 | 4.7% |
| 5 | 임의소비재 | 4.67% |
| 이름 | 평가액 | 포트폴리오 비중 | 주식 수 또는 원금 |
지분 변동 | 자금 흐름 | 보유 시작일 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
풋옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8061억
| US$3255만 | 2.39% |
37,838
+20,052
| +113% | +US$407만 |
2015 Q1
2개 분기
|
|
2
풋옵션
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$204억
| US$3102만 | 2.27% |
68,622
+45,479
| +197% | +US$408만 |
2014 Q4
3개 분기
|
|
|
3
iShares Russell 2000 ETF
IWM
US$762억
| US$2746만 | 2.01% |
+251,486
| 신규 | +US$2982만 |
2015 Q3
0개 분기
|
|
4
콜옵션
Amazon
AMZN
US$2.7조
| US$1997만 | 1.46% |
99,000
+28,800
| +41% | +US$72.8만 |
2015 Q1
2개 분기
|
|
5
풋옵션
Alibaba
BABA
US$2714억
| US$1702만 | 1.25% |
12,365
+5,821
| +89% | +US$42.3만 |
2014 Q4
3개 분기
|
|
6
콜옵션
Netflix
NFLX
US$2937억
| US$1640만 | 1.2% |
137,960
-143,860
| -51% | -US$154만 |
2014 Q4
3개 분기
|
|
|
7
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
US$451억
| US$1634만 | 1.2% |
+100,469
| 신규 | +US$1715만 |
2015 Q3
0개 분기
|
|
|
8
Alphabet (Google) Class C
GOOG
US$4.12조
| US$1612만 | 1.18% |
511,660
-3,023,060
| -86% | -US$9289만 |
2015 Q1
2개 분기
|
|
|
9
콜옵션
Alphabet (Google) Class C
GOOG
US$4.12조
| US$1530만 | 1.12% |
163,700
+98,780
| +152% | +US$304만 |
2014 Q4
3개 분기
|
|
|
10
콜옵션
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.81조
| US$1519만 | 1.11% |
23,327
+18,470
| +380% | +US$169만 |
2014 Q4
3개 분기
|
|
|
11
Walt Disney
DIS
US$1910억
| US$1391만 | 1.02% |
+136,073
| 신규 | +US$1482만 |
2015 Q3
0개 분기
|
|
|
12
풋옵션
Apple
AAPL
US$5.01조
| US$1268만 | 0.93% |
87,928
+61,896
| +238% | +US$182만 |
2015 Q1
2개 분기
|
|
13
콜옵션
Tesla
TSLA
US$1.4조
| US$1264만 | 0.93% |
101,625
+43,020
| +73% | +US$73.1만 |
2014 Q4
3개 분기
|
|
14
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
US$498억
| US$1208만 | 0.89% |
97,748
+26,293
| +37% | +US$319만 |
2015 Q2
1분기
|
|
|
15
Netflix
NFLX
US$2937억
| US$1100만 | 0.81% |
1,065,610
-494,550
| -32% | -US$531만 |
2014 Q4
3개 분기
|
|
|
16
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
US$291억
| US$1065만 | 0.78% |
324,956
+318,362
| +4,828% | +US$1125만 |
2015 Q2
1분기
|
|
|
17
Gilead Sciences
GILD
US$1937억
| US$1041만 | 0.76% |
+106,062
| 신규 | +US$1178만 |
2015 Q3
0개 분기
|
|
18
Booking.com
BKNG
US$1228억
| US$1030만 | 0.75% |
+208,150
| 신규 | +US$1034만 |
2015 Q3
0개 분기
|
|
19
iShares MSCI EAFE ETF
EFA
US$769억
| US$1013만 | 0.74% |
+176,807
| 신규 | +US$1092만 |
2015 Q3
0개 분기
|
|
20
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4747억
| US$1010만 | 0.74% |
+99,302
| 신규 | +US$1067만 |
2015 Q3
0개 분기
|
|
|
21
콜옵션
Apple
AAPL
US$5.01조
| US$980만 | 0.72% |
86,880
+39,184
| +82% | +US$115만 |
2015 Q1
2개 분기
|
|
|
22
풋옵션
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4747억
| US$941만 | 0.69% |
16,833
+14,515
| +626% | +US$156만 |
2015 Q1
2개 분기
|
|
23
State Street Energy Select Sector SPDR ETF
XLE
US$439억
| US$864만 | 0.63% |
+282,418
| 신규 | +US$952만 |
2015 Q3
0개 분기
|
|
|
24
콜옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8061억
| US$852만 | 0.62% |
18,089
+8,994
| +99% | +US$182만 |
2015 Q1
2개 분기
|
|
25
Citigroup
C
US$2084억
| US$814만 | 0.6% |
164,185
+145,243
| +767% | +US$793만 |
2015 Q1
2개 분기
|
|
유사한 펀드
Simplex Trading의 2015년 3분기 포트폴리오 리뷰
2015년 3분기 기준, Simplex Trading는 US$13.6억 상당의 7,014개 종목을 보유했으며, 이는 전 분기 US$11.9억에서 14% 증가한 수치예요. 보유 비중이 가장 큰 10개 종목이 포트폴리오의 15%를 차지해요.
Simplex Trading은(는) 2015년 3분기에 순 US$4782만을 회수했으며, 1,420개 포지션을 청산하고 1,391개 보유 종목의 비중을 줄였어요. 가장 주목할 만한 포지션 청산은 IBM으로, 추정 US$1269만 규모의 보유분을 전량 매도했어요.
섹터별로 보면 포트폴리오 자산에서 기타 비중이 65%로 가장 높아요. 한 분기 전 42%에서 상승했으며, 다음으로는 건강관리와 커뮤니케이션 서비스 순이에요.
시장 흐름에 역행해, Simplex Trading는 iShares Russell 2000 ETF에 US$2746만 규모의 신규 포지션을 구축했어요.
- Simplex Trading의 2015년 3분기 최대 매수 종목은 iShares Russell 2000 ETF으로, US$2746만 상당의 251,486주를 매수했어요.
- 2015년 3분기에 iShares MSCI Emerging Markets ETF 보유 규모를 가장 많이 늘린 곳은 Simplex Trading로, 추정 증가액은 US$1125만 규모예요.
- Simplex Trading의 2015년 3분기 최대 비중 축소 종목은 Alphabet (Google) Class C이며, 추정 감소액은 US$9289만예요.
- Simplex Trading는 2015년 3분기에 IBM 보유분을 전량 매도해 추정 US$1269만 규모의 포지션을 정리했어요.
- Simplex Trading의 2015년 3분기 포트폴리오에서 상위 10개 보유 종목은 전체 운용자산 US$13.6억 중 15%를 차지해요.
- Simplex Trading는 2015년 3분기에 신규 포지션 1,811개를 편입하고 1,420개를 청산했어요.
- Simplex Trading의 포트폴리오 가치가 전 분기 대비 14% 상승해 US$13.6억에 이르렀어요.
2015년 10월 8일에 제출된 Simplex Trading의 2015년 3분기 13F 공시 기준입니다.