Simplex Trading 포트폴리오 보유 종목
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
주요 매수 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
Amazon
AMZN
|
+US$1.7억 |
| 2 |
Invesco QQQ Trust
QQQ
|
+US$7131만 |
| 3 |
AT&T
T
|
+US$4421만 |
| 4 |
Meta Platforms (Facebook)
META
|
+US$3707만 |
| 5 |
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
|
+US$3441만 |
주요 매도 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
Microsoft
MSFT
|
+US$9428만 |
| 2 |
JPMorgan Chase
JPM
|
+US$6817만 |
| 3 |
Citigroup
C
|
+US$6284만 |
| 4 |
Berkshire Hathaway Class B
BRK.B
|
+US$5088만 |
| 5 |
SPDR Gold Trust
GLD
|
+US$4627만 |
섹터 구성
| 순위 | 섹터 | 비중 |
|---|---|---|
| 1 | 기타 | 98.19% |
| 2 | 임의소비재 | 0.38% |
| 3 | 정보기술 | 0.35% |
| 4 | 커뮤니케이션 서비스 | 0.24% |
| 5 | 건강관리 | 0.2% |
| 이름 | 평가액 | 포트폴리오 비중 | 주식 수 또는 원금 |
지분 변동 | 자금 흐름 | 보유 시작일 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
풋옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8192억
| US$86.6억 | 9.42% |
22,645,100
-4,166,600
| -16% | -US$16억 |
2015 Q1
31개 분기
|
|
|
2
콜옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8192억
| US$62.9억 | 6.84% |
16,446,100
+613,000
| +4% | +US$2.36억 |
2015 Q1
31개 분기
|
|
3
풋옵션
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$206억
| US$32.2억 | 3.51% |
27,531,100
-2,804,800
| -9% | -US$4.84억 |
2014 Q4
32개 분기
|
|
|
4
풋옵션
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4862억
| US$26.5억 | 2.88% |
9,948,500
-1,956,100
| -16% | -US$5.41억 |
2021 Q2
6개 분기
|
|
|
5
콜옵션
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4862억
| US$22.6억 | 2.46% |
8,503,700
+482,900
| +6% | +US$1.34억 |
2021 Q2
6개 분기
|
|
6
콜옵션
Apple
AAPL
US$5.01조
| US$17.5억 | 1.91% |
13,598,100
+1,003,700
| +8% | +US$1.43억 |
2015 Q1
31개 분기
|
|
|
7
콜옵션
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$206억
| US$17.2억 | 1.87% |
17,940,700
-1,715,000
| -9% | -US$2.96억 |
2014 Q4
32개 분기
|
|
8
풋옵션
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$80.6억
| US$16.1억 | 1.75% |
43,237,400
+3,697,200
| +9% | +US$1.42억 |
2015 Q1
31개 분기
|
|
9
콜옵션
Tesla
TSLA
US$1.45조
| US$15.9억 | 1.73% |
13,038,600
+5,604,300
| +75% | +US$10.6억 |
2021 Q2
6개 분기
|
|
|
10
콜옵션
Amazon
AMZN
US$2.84조
| US$15.9억 | 1.73% |
18,931,500
+7,234,800
| +62% | +US$7.15억 |
2015 Q1
31개 분기
|
|
|
11
풋옵션
Tesla
TSLA
US$1.45조
| US$15.7억 | 1.7% |
12,712,500
+2,594,900
| +26% | +US$4.91억 |
2021 Q2
6개 분기
|
|
|
12
풋옵션
Apple
AAPL
US$5.01조
| US$11.4억 | 1.24% |
8,833,500
-2,971,300
| -25% | -US$4.25억 |
2015 Q1
31개 분기
|
|
|
13
콜옵션
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$80.6억
| US$9.01억 | 0.98% |
22,192,800
+448,200
| +2% | +US$1721만 |
2015 Q1
31개 분기
|
|
|
14
콜옵션
Microsoft
MSFT
US$3.97조
| US$8.81억 | 0.96% |
3,673,400
+475,100
| +15% | +US$1.14억 |
2014 Q4
32개 분기
|
|
|
15
콜옵션
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.8조
| US$8.59억 | 0.93% |
7,135,700
+1,657,900
| +30% | +US$1.95억 |
2014 Q4
32개 분기
|
|
16
콜옵션
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.23조
| US$8.4억 | 0.91% |
9,504,100
+1,004,100
| +12% | +US$9542만 |
2015 Q4
28개 분기
|
|
17
풋옵션
Netflix
NFLX
US$2908억
| US$7.4억 | 0.8% |
25,087,000
-235,000
| -0.9% | -US$659만 |
2014 Q4
32개 분기
|
|
|
18
콜옵션
SPDR Gold Trust
GLD
US$1403억
| US$7.31억 | 0.8% |
4,308,400
+111,100
| +3% | +US$1790만 |
2015 Q1
31개 분기
|
|
|
19
풋옵션
Amazon
AMZN
US$2.84조
| US$7.1억 | 0.77% |
8,930,700
-42,100
| -0.5% | -US$416만 |
2015 Q1
31개 분기
|
|
|
20
풋옵션
Microsoft
MSFT
US$3.97조
| US$6.76억 | 0.74% |
2,820,600
-323,800
| -10% | -US$7771만 |
2014 Q4
32개 분기
|
|
21
풋옵션
NVIDIA
NVDA
US$5.26조
| US$6.43억 | 0.7% |
43,979,000
-801,000
| -2% | -US$1175만 |
2021 Q2
6개 분기
|
|
|
22
콜옵션
Netflix
NFLX
US$2908억
| US$6.25억 | 0.68% |
21,202,000
+5,410,000
| +34% | +US$1.52억 |
2014 Q4
32개 분기
|
|
|
23
풋옵션
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.23조
| US$5.52억 | 0.6% |
6,236,600
-284,300
| -4% | -US$2702만 |
2015 Q4
28개 분기
|
|
|
24
콜옵션
NVIDIA
NVDA
US$5.26조
| US$5.27억 | 0.57% |
36,052,000
-2,918,000
| -7% | -US$4280만 |
2021 Q2
6개 분기
|
|
25
콜옵션
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
US$450억
| US$5.05억 | 0.55% |
1,524,500
+658,500
| +76% | +US$2.14억 |
2015 Q1
31개 분기
|
|
유사한 펀드
Simplex Trading의 2022년 4분기 포트폴리오 리뷰
2022년 4분기 기준, Simplex Trading는 US$919억 상당의 11,206개 종목을 보유했으며, 이는 전 분기 US$885억에서 3.9% 증가한 수치예요. 보유 비중이 가장 큰 10개 종목이 포트폴리오의 34%를 차지해요.
Simplex Trading의 2022년 4분기 공시 자료에는 포지션 신규 1,218개, 3,362개 증가, 4,366개 감소 및 1,943개 포지션 청산개가 표시되어 있어요. 가장 큰 신규 보유 종목은 iShares MSCI Emerging Markets ETF으로, 932,756주를 보유했으며 가치는 US$3535만였어요. 가장 큰 매도 종목은 Microsoft으로, 추정 금액은 US$9428만예요.
섹터별로 보면 포트폴리오 자산에서 기타 비중이 98%로 가장 높아요. 한 분기 전 98%에서 상승했으며, 다음으로는 임의소비재와 정보기술 순이에요.
- Simplex Trading의 2022년 4분기 최대 매수 종목은 iShares MSCI Emerging Markets ETF으로, US$3535만 상당의 932,756주를 매수했어요.
- 2022년 4분기에 Amazon 보유 규모를 가장 많이 늘린 곳은 Simplex Trading로, 추정 증가액은 US$1.7억 규모예요.
- Simplex Trading의 2022년 4분기 최대 비중 축소 종목은 Microsoft이며, 추정 감소액은 US$9428만예요.
- Simplex Trading는 2022년 4분기에 JPMorgan Chase 보유분을 전량 매도해 추정 US$6817만 규모의 포지션을 정리했어요.
- Simplex Trading의 2022년 4분기 포트폴리오에서 상위 10개 보유 종목은 전체 운용자산 US$919억 중 34%를 차지해요.
- Simplex Trading는 2022년 4분기에 신규 포지션 1,218개를 편입하고 1,943개를 청산했어요.
- Simplex Trading의 포트폴리오 가치가 전 분기 대비 3.9% 상승해 US$919억에 이르렀어요.
2023년 2월 2일에 제출된 Simplex Trading의 2022년 4분기 13F 공시 기준입니다.