Simplex Trading 포트폴리오 보유 종목
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
주요 매수 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
iShares Russell 2000 ETF
IWM
|
+US$5849만 |
| 2 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+US$5649만 |
| 3 |
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
|
+US$4414만 |
| 4 |
Apple
AAPL
|
+US$2033만 |
| 5 |
State Street SPDR S&P Oil & Gas Exploration & Production ETF
XOP
|
+US$1275만 |
주요 매도 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
Amazon
AMZN
|
+US$1.09억 |
| 2 |
Meta Platforms (Facebook)
META
|
+US$6228만 |
| 3 |
Invesco QQQ Trust
QQQ
|
+US$3617만 |
| 4 |
Goldman Sachs
GS
|
+US$2713만 |
| 5 |
Boeing
BA
|
+US$2465만 |
섹터 구성
| 순위 | 섹터 | 비중 |
|---|---|---|
| 1 | 기타 | 97.5% |
| 2 | 커뮤니케이션 서비스 | 0.5% |
| 3 | 임의소비재 | 0.49% |
| 4 | 정보기술 | 0.41% |
| 5 | 금융 | 0.26% |
| 이름 | 평가액 | 포트폴리오 비중 | 주식 수 또는 원금 |
지분 변동 | 자금 흐름 | 보유 시작일 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
풋옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8061억
| US$29.2억 | 8.58% |
116,975
+51,663
| +79% | +US$1393만 |
2015 Q1
15개 분기
|
|
|
2
콜옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8061억
| US$23.9억 | 7.01% |
95,606
+32,381
| +51% | +US$873만 |
2015 Q1
15개 분기
|
|
|
3
풋옵션
Amazon
AMZN
US$2.7조
| US$22.7억 | 6.67% |
302,740
+86,040
| +40% | +US$715만 |
2015 Q1
15개 분기
|
|
|
4
콜옵션
Amazon
AMZN
US$2.7조
| US$21.1억 | 6.19% |
281,040
+165,140
| +142% | +US$1373만 |
2015 Q1
15개 분기
|
|
5
풋옵션
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$204억
| US$11.7억 | 3.42% |
128,439
+46,700
| +57% | +US$562만 |
2014 Q4
16개 분기
|
|
|
6
풋옵션
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4747억
| US$10.7억 | 3.13% |
69,241
+32,112
| +86% | +US$537만 |
2015 Q1
15개 분기
|
|
|
7
콜옵션
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$204억
| US$8.07억 | 2.37% |
93,607
+37,208
| +66% | +US$448만 |
2014 Q4
16개 분기
|
|
|
8
콜옵션
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4747억
| US$6.9억 | 2.03% |
44,747
+25,936
| +138% | +US$434만 |
2015 Q1
15개 분기
|
|
9
풋옵션
Tesla
TSLA
US$1.4조
| US$6.4억 | 1.88% |
288,285
+15,975
| +6% | +US$34.4만 |
2014 Q4
16개 분기
|
|
10
풋옵션
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.17조
| US$4.52억 | 1.33% |
86,860
+4,540
| +6% | +US$24.5만 |
2015 Q4
12개 분기
|
|
|
11
콜옵션
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.17조
| US$4.33억 | 1.27% |
83,280
+1,640
| +2% | +US$8.86만 |
2015 Q4
12개 분기
|
|
|
12
콜옵션
Apple
AAPL
US$5.01조
| US$4.03억 | 1.18% |
102,264
+38,760
| +61% | +US$188만 |
2015 Q1
15개 분기
|
|
|
13
콜옵션
Tesla
TSLA
US$1.4조
| US$3.5억 | 1.03% |
157,935
-133,725
| -46% | -US$288만 |
2014 Q4
16개 분기
|
|
|
14
콜옵션
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.81조
| US$3.26억 | 0.96% |
24,900
+2,152
| +9% | +US$31.2만 |
2014 Q4
16개 분기
|
|
15
콜옵션
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$80.5억
| US$3.12억 | 0.92% |
105,752
+73,536
| +228% | +US$196만 |
2015 Q1
15개 분기
|
|
|
16
풋옵션
Apple
AAPL
US$5.01조
| US$3.07억 | 0.9% |
77,908
+23,044
| +42% | +US$112만 |
2015 Q1
15개 분기
|
|
|
17
풋옵션
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$80.5억
| US$2.94억 | 0.86% |
121,310
+60,062
| +98% | +US$160만 |
2015 Q1
15개 분기
|
|
18
콜옵션
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
US$451억
| US$2.92억 | 0.86% |
12,507
+7,115
| +132% | +US$178만 |
2015 Q1
15개 분기
|
|
19
콜옵션
Alibaba
BABA
US$2714억
| US$2.9억 | 0.85% |
21,141
+1,512
| +8% | +US$22.4만 |
2014 Q4
16개 분기
|
|
20
풋옵션
Netflix
NFLX
US$2937억
| US$2.76억 | 0.81% |
103,120
+11,570
| +13% | +US$34.6만 |
2014 Q4
16개 분기
|
|
|
21
풋옵션
Alibaba
BABA
US$2714억
| US$2.19억 | 0.64% |
16,002
+3,491
| +28% | +US$51.6만 |
2014 Q4
16개 분기
|
|
|
22
풋옵션
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.81조
| US$2.05억 | 0.6% |
15,669
-5,223
| -25% | -US$75.7만 |
2014 Q4
16개 분기
|
|
23
콜옵션
SPDR Gold Trust
GLD
US$1413억
| US$1.89억 | 0.56% |
15,622
+6,898
| +79% | +US$80.1만 |
2015 Q1
15개 분기
|
|
|
24
콜옵션
Netflix
NFLX
US$2937억
| US$1.68억 | 0.49% |
62,740
-3,770
| -6% | -US$11.3만 |
2014 Q4
16개 분기
|
|
25
콜옵션
NVIDIA
NVDA
US$5.17조
| US$1.62억 | 0.48% |
485,440
+211,960
| +78% | +US$101만 |
2015 Q3
13개 분기
|
|
유사한 펀드
Simplex Trading의 2018년 4분기 포트폴리오 리뷰
2018년 4분기 기준, Simplex Trading는 US$341억 상당의 8,576개 종목을 보유했으며, 이는 전 분기 US$311억에서 9.5% 증가한 수치예요. 보유 비중이 가장 큰 10개 종목이 포트폴리오의 43%를 차지해요.
Simplex Trading의 2018년 4분기 공시 자료에는 포지션 신규 1,199개, 2,701개 증가, 2,876개 감소 및 1,572개 포지션 청산개가 표시되어 있어요. 가장 큰 신규 보유 종목은 State Street SPDR S&P 500 ETF Trust으로, 163,699주를 보유했으며 가치는 US$4091만였어요. 가장 큰 매도 종목은 Amazon으로, 추정 금액은 US$1.09억예요.
섹터별로 보면 포트폴리오 자산에서 기타 비중이 97%로 가장 높아요. 한 분기 전 95%에서 상승했으며, 다음으로는 커뮤니케이션 서비스와 임의소비재 순이에요.
- Simplex Trading의 2018년 4분기 최대 매수 종목은 State Street SPDR S&P 500 ETF Trust으로, US$4091만 상당의 163,699주를 매수했어요.
- 2018년 4분기에 iShares Russell 2000 ETF 보유 규모를 가장 많이 늘린 곳은 Simplex Trading로, 추정 증가액은 US$5849만 규모예요.
- Simplex Trading의 2018년 4분기 최대 비중 축소 종목은 Amazon이며, 추정 감소액은 US$1.09억예요.
- Simplex Trading는 2018년 4분기에 Meta Platforms (Facebook) 보유분을 전량 매도해 추정 US$6228만 규모의 포지션을 정리했어요.
- Simplex Trading의 2018년 4분기 포트폴리오에서 상위 10개 보유 종목은 전체 운용자산 US$341억 중 43%를 차지해요.
- Simplex Trading는 2018년 4분기에 신규 포지션 1,199개를 편입하고 1,572개를 청산했어요.
- Simplex Trading의 포트폴리오 가치가 전 분기 대비 9.5% 상승해 US$341억에 이르렀어요.
2019년 1월 16일에 제출된 Simplex Trading의 2018년 4분기 13F 공시 기준입니다.