Simplex Trading 포트폴리오 보유 종목
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
주요 매수 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
Goldman Sachs
GS
|
+US$4036만 |
| 2 |
NVIDIA
NVDA
|
+US$2306만 |
| 3 |
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
|
+US$2154만 |
| 4 |
Wells Fargo
WFC
|
+US$2075만 |
| 5 |
Micron Technology
MU
|
+US$2003만 |
주요 매도 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
Citigroup
C
|
+US$2137만 |
| 2 |
Apple
AAPL
|
+US$1573만 |
| 3 |
Invesco QQQ Trust
QQQ
|
+US$1436만 |
| 4 |
Eli Lilly
LLY
|
+US$1055만 |
| 5 |
iShares Biotechnology ETF
IBB
|
+US$806만 |
섹터 구성
| 순위 | 섹터 | 비중 |
|---|---|---|
| 1 | 기타 | 39.75% |
| 2 | 정보기술 | 9.92% |
| 3 | 커뮤니케이션 서비스 | 9.47% |
| 4 | 임의소비재 | 9.11% |
| 5 | 건강관리 | 8.95% |
| 이름 | 평가액 | 포트폴리오 비중 | 주식 수 또는 원금 |
지분 변동 | 자금 흐름 | 보유 시작일 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8061억
| US$7076만 | 3.06% |
300,183
+72,313
| +32% | +US$1680만 |
2016 Q4
1분기
|
|
2
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.81조
| US$5681만 | 2.46% |
399,955
-27,707
| -6% | -US$370만 |
2014 Q4
9개 분기
|
|
3
콜옵션
Amazon
AMZN
US$2.7조
| US$4689만 | 2.03% |
89,040
-33,800
| -28% | -US$141만 |
2015 Q1
8개 분기
|
|
4
Alphabet (Google) Class C
GOOG
US$4.12조
| US$4050만 | 1.75% |
976,360
+237,060
| +32% | +US$972만 |
2016 Q3
2개 분기
|
|
|
5
Goldman Sachs
GS
US$2566억
| US$3847만 | 1.66% |
167,448
+167,148
| +55,716% | +US$4036만 |
2014 Q4
9개 분기
|
|
|
6
Apple
AAPL
US$5.01조
| US$3812만 | 1.65% |
1,061,444
-477,712
| -31% | -US$1573만 |
2016 Q2
3개 분기
|
|
7
Gilead Sciences
GILD
US$1937억
| US$3254만 | 1.41% |
479,046
+170,682
| +55% | +US$1200만 |
2015 Q3
6개 분기
|
|
|
8
Amazon
AMZN
US$2.7조
| US$3191만 | 1.38% |
719,900
+7,040
| +1% | +US$29.3만 |
2016 Q3
2개 분기
|
|
9
Booking.com
BKNG
US$1228억
| US$3012만 | 1.3% |
423,000
+251,825
| +147% | +US$1662만 |
2016 Q3
2개 분기
|
|
|
10
NVIDIA
NVDA
US$5.17조
| US$2624만 | 1.14% |
9,637,120
+8,667,160
| +894% | +US$2306만 |
2016 Q2
3개 분기
|
|
|
11
Micron Technology
MU
US$9943억
| US$2454만 | 1.06% |
849,207
+820,298
| +2,838% | +US$2003만 |
2016 Q4
1분기
|
|
|
12
콜옵션
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.81조
| US$2399만 | 1.04% |
15,801
-2,412
| -13% | -US$32.2만 |
2014 Q4
9개 분기
|
|
|
13
콜옵션
Apple
AAPL
US$5.01조
| US$2366만 | 1.02% |
77,748
+20,224
| +35% | +US$66.6만 |
2015 Q1
8개 분기
|
|
|
14
콜옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8061억
| US$2334만 | 1.01% |
28,296
+5,751
| +26% | +US$134만 |
2015 Q1
8개 분기
|
|
|
15
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
US$498억
| US$2167만 | 0.94% |
+179,511
| 신규 | +US$2154만 |
2017 Q1
0개 분기
|
|
16
Netflix
NFLX
US$2937억
| US$2152만 | 0.93% |
1,455,640
+69,210
| +5% | +US$97.1만 |
2016 Q3
2개 분기
|
|
17
AT&T
T
US$1606억
| US$2085만 | 0.9% |
664,347
+567,805
| +588% | +US$1787만 |
2016 Q4
1분기
|
|
|
18
Wells Fargo
WFC
US$2517억
| US$2036만 | 0.88% |
+365,792
| 신규 | +US$2075만 |
2017 Q1
0개 분기
|
|
19
CVS Health
CVS
US$1181억
| US$1847만 | 0.8% |
235,318
+218,456
| +1,296% | +US$1744만 |
2016 Q3
2개 분기
|
|
|
20
풋옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8061억
| US$1802만 | 0.78% |
45,997
+13,872
| +43% | +US$322만 |
2015 Q1
8개 분기
|
|
21
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.17조
| US$1745만 | 0.76% |
411,620
-32,940
| -7% | -US$139만 |
2015 Q4
5개 분기
|
|
22
Humana
HUM
US$496억
| US$1692만 | 0.73% |
82,084
+81,946
| +59,381% | +US$1694만 |
2016 Q4
1분기
|
|
23
콜옵션
Tesla
TSLA
US$1.4조
| US$1639만 | 0.71% |
101,175
-23,655
| -19% | -US$40만 |
2014 Q4
9개 분기
|
|
24
AbbVie
ABBV
US$5044억
| US$1628만 | 0.7% |
+249,834
| 신규 | +US$1571만 |
2017 Q1
0개 분기
|
|
25
Starbucks
SBUX
US$1112억
| US$1579만 | 0.68% |
270,436
+202,195
| +296% | +US$1144만 |
2016 Q2
3개 분기
|
|
유사한 펀드
Simplex Trading의 2017년 1분기 포트폴리오 리뷰
2017년 1분기 기준, Simplex Trading는 US$23.1억 상당의 7,485개 종목을 보유했으며, 이는 전 분기 US$16.7억에서 38% 증가한 수치예요. 보유 비중이 가장 큰 10개 종목이 포트폴리오의 18%를 차지해요.
Simplex Trading는 2017년 1분기에 순신규 자금으로 US$5.39억을 투입해 신규 포지션 1,662개를 개설하고 기존 보유 종목 2,374개를 추가 매수했어요. 가장 큰 신규 보유 종목은 iShares 20+ Year Treasury Bond ETF으로, 179,511주를 보유했으며 가치는 US$2167만였어요.
섹터별로 보면 포트폴리오에서 자산 비중이 가장 높은 분야는 기타으로, 한 분기 전 51%에서 40%로 줄었습니다. 그다음은 정보기술와 커뮤니케이션 서비스입니다.
매도한 종목 중 가장 큰 비중 축소는 Citigroup으로, 보유분을 추정 US$2137만 규모 줄였습니다.
- Simplex Trading의 2017년 1분기 최대 매수 종목은 iShares 20+ Year Treasury Bond ETF으로, US$2167만 상당의 179,511주를 매수했어요.
- 2017년 1분기에 Goldman Sachs 보유 규모를 가장 많이 늘린 곳은 Simplex Trading로, 추정 증가액은 US$4036만 규모예요.
- Simplex Trading의 2017년 1분기 최대 비중 축소 종목은 Citigroup이며, 추정 감소액은 US$2137만예요.
- Simplex Trading는 2017년 1분기에 Invesco QQQ Trust 보유분을 전량 매도해 추정 US$1436만 규모의 포지션을 정리했어요.
- Simplex Trading의 2017년 1분기 포트폴리오에서 상위 10개 보유 종목은 전체 운용자산 US$23.1억 중 18%를 차지해요.
- Simplex Trading는 2017년 1분기에 신규 포지션 1,662개를 편입하고 1,368개를 청산했어요.
- Simplex Trading의 포트폴리오 가치가 전 분기 대비 38% 상승해 US$23.1억에 이르렀어요.
2017년 4월 21일에 제출된 Simplex Trading의 2017년 1분기 13F 공시 기준입니다.