Simplex Trading Posiciones de la cartera
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Principales compras
| Clasificación | Acción | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
Goldman Sachs
GS
|
+USD 40.4 M |
| 2 |
NVIDIA
NVDA
|
+USD 23.1 M |
| 3 |
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
|
+USD 21.5 M |
| 4 |
Wells Fargo
WFC
|
+USD 20.8 M |
| 5 |
Micron Technology
MU
|
+USD 20 M |
Principales ventas
| Clasificación | Acción | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
Citigroup
C
|
+USD 21.4 M |
| 2 |
Apple
AAPL
|
+USD 15.7 M |
| 3 |
Invesco QQQ Trust
QQQ
|
+USD 14.4 M |
| 4 |
Eli Lilly
LLY
|
+USD 10.5 M |
| 5 |
iShares Biotechnology ETF
IBB
|
+USD 8.06 M |
Composición por sector
| Clasificación | Sector | Peso |
|---|---|---|
| 1 | Varios | 39.75% |
| 2 | Tecnología | 9.92% |
| 3 | Servicios de comunicación | 9.47% |
| 4 | Consumo discrecional | 9.11% |
| 5 | Atención médica | 8.95% |
| Nombre | Valor de mercado | Peso en el portafolio | Acciones o capital principal |
Cambio en la participación | Flujo de capital | En cartera desde | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
USD 806 mil M
| USD 70.8 M | 3.06% |
300,183
+72,313
| +32% | +USD 16.8 M |
2016 Q4
1 trimestre
|
|
2
Meta Platforms (Facebook)
META
USD 1.81 B
| USD 56.8 M | 2.46% |
399,955
-27,707
| -6% | -USD 3.7 M |
2014 Q4
9 trimestres
|
|
3
Opción de compra
Amazon
AMZN
USD 2.7 B
| USD 46.9 M | 2.03% |
89,040
-33,800
| -28% | -USD 1.41 M |
2015 Q1
8 trimestres
|
|
4
Alphabet (Google) Class C
GOOG
USD 4.12 B
| USD 40.5 M | 1.75% |
976,360
+237,060
| +32% | +USD 9.7 M |
2016 Q3
2 trimestres
|
|
|
5
Goldman Sachs
GS
USD 257 mil M
| USD 38.5 M | 1.66% |
167,448
+167,148
| +55,716% | +USD 40.4 M |
2014 Q4
9 trimestres
|
|
|
6
Apple
AAPL
USD 5.01 B
| USD 38.1 M | 1.65% |
1,061,444
-477,712
| -31% | -USD 15.7 M |
2016 Q2
3 trimestres
|
|
7
Gilead Sciences
GILD
USD 194 mil M
| USD 32.5 M | 1.41% |
479,046
+170,682
| +55% | +USD 12 M |
2015 Q3
6 trimestres
|
|
|
8
Amazon
AMZN
USD 2.7 B
| USD 31.9 M | 1.38% |
719,900
+7,040
| +1% | +USD 293 k |
2016 Q3
2 trimestres
|
|
9
Booking.com
BKNG
USD 123 mil M
| USD 30.1 M | 1.3% |
423,000
+251,825
| +147% | +USD 16.6 M |
2016 Q3
2 trimestres
|
|
|
10
NVIDIA
NVDA
USD 5.17 B
| USD 26.2 M | 1.14% |
9,637,120
+8,667,160
| +894% | +USD 23.1 M |
2016 Q2
3 trimestres
|
|
|
11
Micron Technology
MU
USD 994 mil M
| USD 24.5 M | 1.06% |
849,207
+820,298
| +2,838% | +USD 20 M |
2016 Q4
1 trimestre
|
|
|
12
Opción de compra
Meta Platforms (Facebook)
META
USD 1.81 B
| USD 24 M | 1.04% |
15,801
-2,412
| -13% | -USD 322 k |
2014 Q4
9 trimestres
|
|
|
13
Opción de compra
Apple
AAPL
USD 5.01 B
| USD 23.7 M | 1.02% |
77,748
+20,224
| +35% | +USD 666 k |
2015 Q1
8 trimestres
|
|
|
14
Opción de compra
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
USD 806 mil M
| USD 23.3 M | 1.01% |
28,296
+5,751
| +26% | +USD 1.34 M |
2015 Q1
8 trimestres
|
|
|
15
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
USD 49.8 mil M
| USD 21.7 M | 0.94% |
+179,511
| Nuevas | +USD 21.5 M |
2017 Q1
0 trimestres
|
|
16
Netflix
NFLX
USD 294 mil M
| USD 21.5 M | 0.93% |
1,455,640
+69,210
| +5% | +USD 971 k |
2016 Q3
2 trimestres
|
|
17
AT&T
T
USD 161 mil M
| USD 20.8 M | 0.9% |
664,347
+567,805
| +588% | +USD 17.9 M |
2016 Q4
1 trimestre
|
|
|
18
Wells Fargo
WFC
USD 252 mil M
| USD 20.4 M | 0.88% |
+365,792
| Nuevas | +USD 20.8 M |
2017 Q1
0 trimestres
|
|
19
CVS Health
CVS
USD 118 mil M
| USD 18.5 M | 0.8% |
235,318
+218,456
| +1,296% | +USD 17.4 M |
2016 Q3
2 trimestres
|
|
|
20
Opción de venta
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
USD 806 mil M
| USD 18 M | 0.78% |
45,997
+13,872
| +43% | +USD 3.22 M |
2015 Q1
8 trimestres
|
|
21
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
USD 4.17 B
| USD 17.4 M | 0.76% |
411,620
-32,940
| -7% | -USD 1.39 M |
2015 Q4
5 trimestres
|
|
22
Humana
HUM
USD 49.6 mil M
| USD 16.9 M | 0.73% |
82,084
+81,946
| +59,381% | +USD 16.9 M |
2016 Q4
1 trimestre
|
|
23
Opción de compra
Tesla
TSLA
USD 1.4 B
| USD 16.4 M | 0.71% |
101,175
-23,655
| -19% | -USD 400 k |
2014 Q4
9 trimestres
|
|
24
AbbVie
ABBV
USD 504 mil M
| USD 16.3 M | 0.7% |
+249,834
| Nuevas | +USD 15.7 M |
2017 Q1
0 trimestres
|
|
25
Starbucks
SBUX
USD 111 mil M
| USD 15.8 M | 0.68% |
270,436
+202,195
| +296% | +USD 11.4 M |
2016 Q2
3 trimestres
|
|
Fondos similares
Revisión del portafolio de Simplex Trading en T1 2017
Al cierre de T1 2017, Simplex Trading mantenía 7,485 posiciones por un valor de USD 2311 M, un aumento de 38% frente a los USD 1674 M del trimestre anterior. Sus diez principales posiciones representan 18% de la cartera.
Simplex Trading destinó USD 539 M de nuevo capital neto durante T1 2017, abrió 1,662 nuevas posiciones y aumentó 2,374 posiciones existentes. Su mayor nueva posición fue iShares 20+ Year Treasury Bond ETF: 179,511 acciones con un valor de USD 21.7 M.
Por sector, la mayor concentración de la cartera está en Varios, con 40% de los activos, por debajo del 51% del trimestre anterior. Le siguen Tecnología y Servicios de comunicación.
La mayor reducción de posición fue en Citigroup, por un valor estimado de USD 21.4 M.
- La mayor compra de Simplex Trading en T1 2017 fue iShares 20+ Year Treasury Bond ETF: 179,511 acciones por un valor de USD 21.7 M.
- Simplex Trading fue quien más aumentó su posición en Goldman Sachs durante T1 2017, con un incremento estimado de USD 40.4 M.
- La mayor reducción de Simplex Trading durante T1 2017 fue en Citigroup, con un recorte estimado de USD 21.4 M.
- Simplex Trading cerró por completo su posición en Invesco QQQ Trust en T1 2017, con una venta estimada de USD 14.4 M.
- Las diez principales posiciones de Simplex Trading representan 18% de su cartera de USD 2311 M en T1 2017.
- Simplex Trading abrió 1,662 posiciones nuevas y cerró 1,368 en T1 2017.
- El valor de la cartera de Simplex Trading aumentó 38% respecto al trimestre anterior, hasta USD 2311 M.
Según el Informe 13F de Simplex Trading correspondiente a T1 2017, presentado el 21 abr 2017.