Simplex Trading Posiciones de la cartera
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Principales compras
| Clasificación | Acción | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
|
+USD 49.8 M |
| 2 |
Apple
AAPL
|
+USD 24.5 M |
| 3 |
Citigroup
C
|
+USD 23.5 M |
| 4 |
Amazon
AMZN
|
+USD 22.7 M |
| 5 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+USD 18.5 M |
Principales ventas
| Clasificación | Acción | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
LNKD
LinkedIn Corporation
LNKD
|
+USD 17.4 M |
| 2 |
Wells Fargo
WFC
|
+USD 13.5 M |
| 3 |
MDVN
MEDIVATION, INC.
MDVN
|
+USD 8.62 M |
| 4 |
Goldman Sachs
GS
|
+USD 8.5 M |
| 5 |
iShares iBoxx $ High Yield Corporate Bond ETF
HYG
|
+USD 8.15 M |
Composición por sector
| Clasificación | Sector | Peso |
|---|---|---|
| 1 | Varios | 51.27% |
| 2 | Servicios de comunicación | 9.05% |
| 3 | Tecnología | 7.51% |
| 4 | Atención médica | 7.24% |
| 5 | Consumo discrecional | 6.66% |
| Nombre | Valor de mercado | Peso en el portafolio | Acciones o capital principal |
Cambio en la participación | Flujo de capital | En cartera desde | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
USD 806 mil M
| USD 50.9 M | 3.04% |
+227,870
| Nuevas | +USD 49.8 M |
2016 Q4
0 trimestres
|
|
2
Meta Platforms (Facebook)
META
USD 1.81 B
| USD 49.2 M | 2.94% |
427,662
+140,244
| +49% | +USD 17.2 M |
2014 Q4
8 trimestres
|
|
|
3
Apple
AAPL
USD 5.01 B
| USD 44.6 M | 2.66% |
1,539,156
+865,508
| +128% | +USD 24.5 M |
2016 Q2
2 trimestres
|
|
|
4
Opción de compra
Amazon
AMZN
USD 2.7 B
| USD 41.3 M | 2.47% |
122,840
+20,720
| +20% | +USD 812 k |
2015 Q1
7 trimestres
|
|
|
5
Alphabet (Google) Class C
GOOG
USD 4.12 B
| USD 28.5 M | 1.7% |
739,300
+474,500
| +179% | +USD 18.5 M |
2016 Q3
1 trimestre
|
|
|
6
Opción de compra
Meta Platforms (Facebook)
META
USD 1.81 B
| USD 27.5 M | 1.64% |
18,213
+1,085
| +6% | +USD 133 k |
2014 Q4
8 trimestres
|
|
|
7
Amazon
AMZN
USD 2.7 B
| USD 26.7 M | 1.6% |
712,860
+579,260
| +434% | +USD 22.7 M |
2016 Q3
1 trimestre
|
|
|
8
Citigroup
C
USD 208 mil M
| USD 25.9 M | 1.55% |
+436,206
| Nuevas | +USD 23.5 M |
2016 Q4
0 trimestres
|
|
9
Gilead Sciences
GILD
USD 194 mil M
| USD 22.1 M | 1.32% |
308,364
+52,059
| +20% | +USD 3.87 M |
2015 Q3
5 trimestres
|
|
|
10
Opción de venta
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
USD 806 mil M
| USD 18.1 M | 1.08% |
32,125
-13,504
| -30% | -USD 2.95 M |
2015 Q1
7 trimestres
|
|
11
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
USD 4.17 B
| USD 17.6 M | 1.05% |
444,560
-55,880
| -11% | -USD 2.23 M |
2015 Q4
4 trimestres
|
|
12
Netflix
NFLX
USD 294 mil M
| USD 17.2 M | 1.03% |
1,386,430
+1,333,690
| +2,529% | +USD 15.8 M |
2016 Q3
1 trimestre
|
|
|
13
Opción de compra
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
USD 806 mil M
| USD 17.1 M | 1.02% |
22,545
+3,561
| +19% | +USD 778 k |
2015 Q1
7 trimestres
|
|
14
Opción de venta
iShares S&P 100 ETF
OEF
USD 20.4 mil M
| USD 15.9 M | 0.95% |
69,718
+4,053
| +6% | +USD 393 k |
2014 Q4
8 trimestres
|
|
15
Invesco QQQ Trust
QQQ
USD 475 mil M
| USD 13.3 M | 0.8% |
+112,451
| Nuevas | +USD 13.3 M |
2016 Q4
0 trimestres
|
|
|
16
Opción de venta
Amazon
AMZN
USD 2.7 B
| USD 12.3 M | 0.73% |
125,760
+17,300
| +16% | +USD 678 k |
2015 Q1
7 trimestres
|
|
|
17
Opción de compra
iShares S&P 100 ETF
OEF
USD 20.4 mil M
| USD 11.8 M | 0.71% |
47,847
+11,511
| +32% | +USD 1.12 M |
2014 Q4
8 trimestres
|
|
18
General Motors
GM
USD 73.7 mil M
| USD 10.1 M | 0.6% |
289,733
+229,275
| +379% | +USD 7.71 M |
2016 Q3
1 trimestre
|
|
19
Booking.com
BKNG
USD 123 mil M
| USD 10 M | 0.6% |
171,175
-93,050
| -35% | -USD 5.56 M |
2016 Q3
1 trimestre
|
|
|
20
Opción de compra
Goldman Sachs
GS
USD 257 mil M
| USD 9.8 M | 0.59% |
4,369
+1,946
| +80% | +USD 395 k |
2014 Q4
8 trimestres
|
|
21
Eli Lilly
LLY
USD 1.12 B
| USD 9.7 M | 0.58% |
131,715
+88,040
| +202% | +USD 6.56 M |
2016 Q3
1 trimestre
|
|
22
Mastercard
MA
USD 541 mil M
| USD 9.6 M | 0.57% |
92,725
+48,905
| +112% | +USD 5.06 M |
2016 Q1
3 trimestres
|
|
23
Palo Alto Networks
PANW
USD 280 mil M
| USD 9.41 M | 0.56% |
+451,464
| Nuevas | +USD 10.8 M |
2016 Q4
0 trimestres
|
|
24
Opción de compra
Berkshire Hathaway Class B
BRK.B
USD 1.14 B
| USD 9.12 M | 0.55% |
2,887
+1,149
| +66% | +USD 177 k |
2015 Q1
7 trimestres
|
|
25
JPMorgan Chase
JPM
USD 902 mil M
| USD 8.92 M | 0.53% |
+103,409
| Nuevas | +USD 7.89 M |
2016 Q4
0 trimestres
|
|
Fondos similares
Revisión del portafolio de Simplex Trading en T4 2016
Al cierre de T4 2016, Simplex Trading mantenía 7,301 posiciones por un valor de USD 1674 M, un aumento de 13% frente a los USD 1475 M del trimestre anterior. Sus diez principales posiciones representan 20% de la cartera.
Simplex Trading destinó USD 187 M de nuevo capital neto durante T4 2016, abrió 1,543 nuevas posiciones y aumentó 2,137 posiciones existentes. Su mayor nueva posición fue State Street SPDR S&P 500 ETF Trust: 227,870 acciones con un valor de USD 50.9 M.
Por sector, la mayor concentración de la cartera está en Varios, con 51% de los activos, por debajo del 53% del trimestre anterior. Le siguen Servicios de comunicación y Tecnología.
La mayor reducción de posición fue en Goldman Sachs, por un valor estimado de USD 8.5 M.
- La mayor compra de Simplex Trading en T4 2016 fue State Street SPDR S&P 500 ETF Trust: 227,870 acciones por un valor de USD 50.9 M.
- Simplex Trading fue quien más aumentó su posición en Apple durante T4 2016, con un incremento estimado de USD 24.5 M.
- La mayor reducción de Simplex Trading durante T4 2016 fue en Goldman Sachs, con un recorte estimado de USD 8.5 M.
- Simplex Trading cerró por completo su posición en LinkedIn Corporation en T4 2016, con una venta estimada de USD 17.4 M.
- Las diez principales posiciones de Simplex Trading representan 20% de su cartera de USD 1674 M en T4 2016.
- Simplex Trading abrió 1,543 posiciones nuevas y cerró 1,480 en T4 2016.
- El valor de la cartera de Simplex Trading aumentó 13% respecto al trimestre anterior, hasta USD 1674 M.
Según el Informe 13F de Simplex Trading correspondiente a T4 2016, presentado el 11 ene 2017.