Simplex Trading Ativos da carteira
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Principais compras
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
|
+US$ 49,8 mi |
| 2 |
Apple
AAPL
|
+US$ 24,5 mi |
| 3 |
Citigroup
C
|
+US$ 23,5 mi |
| 4 |
Amazon
AMZN
|
+US$ 22,7 mi |
| 5 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+US$ 18,5 mi |
Maiores vendas
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
LNKD
LinkedIn Corporation
LNKD
|
+US$ 17,4 mi |
| 2 |
Wells Fargo
WFC
|
+US$ 13,5 mi |
| 3 |
MDVN
MEDIVATION, INC.
MDVN
|
+US$ 8,62 mi |
| 4 |
Goldman Sachs
GS
|
+US$ 8,5 mi |
| 5 |
iShares iBoxx $ High Yield Corporate Bond ETF
HYG
|
+US$ 8,15 mi |
Composição por setor
| Classificação | Setor | Peso |
|---|---|---|
| 1 | Diversos | 51,27% |
| 2 | Serviços de comunicação | 9,05% |
| 3 | Tecnologia | 7,51% |
| 4 | Saúde | 7,24% |
| 5 | Consumo discricionário | 6,66% |
| Nome | Valor da posição | Peso na carteira | Ações ou valor principal |
Variação na participação | Fluxo de capital | Na carteira desde | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 806 bi
| US$ 50,9 mi | 3,04% |
+227.870
| Nova | +US$ 49,8 mi |
2016 Q4
0 trimestres
|
|
2
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,81 tri
| US$ 49,2 mi | 2,94% |
427.662
+140.244
| +49% | +US$ 17,2 mi |
2014 Q4
8 trimestres
|
|
|
3
Apple
AAPL
US$ 5,01 tri
| US$ 44,6 mi | 2,66% |
1.539.156
+865.508
| +128% | +US$ 24,5 mi |
2016 Q2
2 trimestres
|
|
|
4
Opção de compra
Amazon
AMZN
US$ 2,7 tri
| US$ 41,3 mi | 2,47% |
122.840
+20.720
| +20% | +US$ 812 mil |
2015 Q1
7 trimestres
|
|
|
5
Alphabet (Google) Class C
GOOG
US$ 4,12 tri
| US$ 28,5 mi | 1,7% |
739.300
+474.500
| +179% | +US$ 18,5 mi |
2016 Q3
1 trimestre
|
|
|
6
Opção de compra
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,81 tri
| US$ 27,5 mi | 1,64% |
18.213
+1.085
| +6% | +US$ 133 mil |
2014 Q4
8 trimestres
|
|
|
7
Amazon
AMZN
US$ 2,7 tri
| US$ 26,7 mi | 1,6% |
712.860
+579.260
| +434% | +US$ 22,7 mi |
2016 Q3
1 trimestre
|
|
|
8
Citigroup
C
US$ 208 bi
| US$ 25,9 mi | 1,55% |
+436.206
| Nova | +US$ 23,5 mi |
2016 Q4
0 trimestres
|
|
9
Gilead Sciences
GILD
US$ 194 bi
| US$ 22,1 mi | 1,32% |
308.364
+52.059
| +20% | +US$ 3,87 mi |
2015 Q3
5 trimestres
|
|
|
10
Opção de venda
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 806 bi
| US$ 18,1 mi | 1,08% |
32.125
-13.504
| -30% | -US$ 2,95 mi |
2015 Q1
7 trimestres
|
|
11
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$ 4,17 tri
| US$ 17,6 mi | 1,05% |
444.560
-55.880
| -11% | -US$ 2,23 mi |
2015 Q4
4 trimestres
|
|
12
Netflix
NFLX
US$ 294 bi
| US$ 17,2 mi | 1,03% |
1.386.430
+1.333.690
| +2.529% | +US$ 15,8 mi |
2016 Q3
1 trimestre
|
|
|
13
Opção de compra
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 806 bi
| US$ 17,1 mi | 1,02% |
22.545
+3.561
| +19% | +US$ 778 mil |
2015 Q1
7 trimestres
|
|
14
Opção de venda
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$ 20,4 bi
| US$ 15,9 mi | 0,95% |
69.718
+4.053
| +6% | +US$ 393 mil |
2014 Q4
8 trimestres
|
|
15
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$ 475 bi
| US$ 13,3 mi | 0,8% |
+112.451
| Nova | +US$ 13,3 mi |
2016 Q4
0 trimestres
|
|
|
16
Opção de venda
Amazon
AMZN
US$ 2,7 tri
| US$ 12,3 mi | 0,73% |
125.760
+17.300
| +16% | +US$ 678 mil |
2015 Q1
7 trimestres
|
|
|
17
Opção de compra
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$ 20,4 bi
| US$ 11,8 mi | 0,71% |
47.847
+11.511
| +32% | +US$ 1,12 mi |
2014 Q4
8 trimestres
|
|
18
General Motors
GM
US$ 73,7 bi
| US$ 10,1 mi | 0,6% |
289.733
+229.275
| +379% | +US$ 7,71 mi |
2016 Q3
1 trimestre
|
|
19
Booking.com
BKNG
US$ 123 bi
| US$ 10 mi | 0,6% |
171.175
-93.050
| -35% | -US$ 5,56 mi |
2016 Q3
1 trimestre
|
|
|
20
Opção de compra
Goldman Sachs
GS
US$ 257 bi
| US$ 9,8 mi | 0,59% |
4.369
+1.946
| +80% | +US$ 395 mil |
2014 Q4
8 trimestres
|
|
21
Eli Lilly
LLY
US$ 1,12 tri
| US$ 9,7 mi | 0,58% |
131.715
+88.040
| +202% | +US$ 6,56 mi |
2016 Q3
1 trimestre
|
|
22
Mastercard
MA
US$ 541 bi
| US$ 9,6 mi | 0,57% |
92.725
+48.905
| +112% | +US$ 5,06 mi |
2016 Q1
3 trimestres
|
|
23
Palo Alto Networks
PANW
US$ 280 bi
| US$ 9,41 mi | 0,56% |
+451.464
| Nova | +US$ 10,8 mi |
2016 Q4
0 trimestres
|
|
24
Opção de compra
Berkshire Hathaway Class B
BRK.B
US$ 1,14 tri
| US$ 9,12 mi | 0,55% |
2.887
+1.149
| +66% | +US$ 177 mil |
2015 Q1
7 trimestres
|
|
25
JPMorgan Chase
JPM
US$ 902 bi
| US$ 8,92 mi | 0,53% |
+103.409
| Nova | +US$ 7,89 mi |
2016 Q4
0 trimestres
|
|
Fundos semelhantes
Revisão da carteira de Simplex Trading no T4 2016
No fechamento de T4 2016, Simplex Trading detinha 7.301 posições avaliadas em US$ 1,67 bi, alta de 13% em relação a US$ 1,48 bi no trimestre anterior. As dez maiores posições representam 20% da carteira.
Simplex Trading alocou US$ 187 mi em novo capital líquido no T4 2016, abrindo 1.543 novas posições e aumentando 2.137 posições existentes. Sua maior nova posição foi em State Street SPDR S&P 500 ETF Trust: 227.870 ações no valor de US$ 50,9 mi.
Por setor, a maior concentração da carteira está em Diversos, com 51% dos ativos, abaixo dos 53% do trimestre anterior, seguido por Serviços de comunicação e Tecnologia.
Entre as reduções, a maior foi em Goldman Sachs, com um corte estimado de US$ 8,5 mi.
- A maior compra de Simplex Trading no T4 2016 foi State Street SPDR S&P 500 ETF Trust: 227.870 ações no valor de US$ 50,9 mi.
- Simplex Trading foi quem mais aumentou sua posição em Apple no T4 2016, com um aumento estimado de US$ 24,5 mi.
- A maior redução de Simplex Trading em T4 2016 foi em Goldman Sachs, com um corte estimado de US$ 8,5 mi.
- Simplex Trading encerrou totalmente sua posição em LinkedIn Corporation no T4 2016, vendendo um valor estimado de US$ 17,4 mi.
- As dez maiores posições de Simplex Trading representam 20% de sua carteira de US$ 1,67 bi no T4 2016.
- Simplex Trading abriu 1.543 novas posições e encerrou 1.480 em T4 2016.
- O valor da carteira de Simplex Trading subiu 13% em relação ao trimestre anterior, para US$ 1,67 bi.
Com base no formulário declaração 13F de Simplex Trading referente a T4 2016, protocolado em 11 de jan. de 2017.