Simplex Trading Ativos da carteira
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Principais compras
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
GE Aerospace
GE
|
+US$ 36 mi |
| 2 |
Advanced Micro Devices
AMD
|
+US$ 19,4 mi |
| 3 |
iShares MSCI EAFE ETF
EFA
|
+US$ 10,2 mi |
| 4 |
Micron Technology
MU
|
+US$ 6,31 mi |
| 5 |
Alibaba
BABA
|
+US$ 6,19 mi |
Maiores vendas
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
NVIDIA
NVDA
|
+US$ 25,9 mi |
| 2 |
SPDR Gold Trust
GLD
|
+US$ 15,3 mi |
| 3 |
Amazon
AMZN
|
+US$ 9,5 mi |
| 4 |
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
|
+US$ 9,03 mi |
| 5 |
State Street Technology Select Sector SPDR ETF
XLK
|
+US$ 7,73 mi |
Composição por setor
| Classificação | Setor | Peso |
|---|---|---|
| 1 | Diversos | 97,72% |
| 2 | Tecnologia | 0,49% |
| 3 | Consumo discricionário | 0,39% |
| 4 | Serviços de comunicação | 0,27% |
| 5 | Saúde | 0,26% |
| Nome | Valor da posição | Peso na carteira | Ações ou valor principal |
Variação na participação | Fluxo de capital | Na carteira desde | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
Opção de venda
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 820 bi
| US$ 12,7 bi | 11,84% |
29.462.600
+1.135.700
| +4% | +US$ 501 mi |
2015 Q1
26 trimestres
|
|
|
2
Opção de compra
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 820 bi
| US$ 5,55 bi | 5,18% |
12.894.400
+248.000
| +2% | +US$ 109 mi |
2015 Q1
26 trimestres
|
|
3
Opção de venda
Tesla
TSLA
US$ 1,48 tri
| US$ 5,35 bi | 5% |
23.675.400
+1.218.600
| +5% | +US$ 287 mi |
2021 Q2
1 trimestre
|
|
4
Opção de venda
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$ 484 bi
| US$ 3,86 bi | 3,6% |
10.883.200
+828.800
| +8% | +US$ 305 mi |
2021 Q2
1 trimestre
|
|
5
Opção de venda
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$ 20,5 bi
| US$ 3,58 bi | 3,34% |
23.255.600
+711.700
| +3% | +US$ 145 mi |
2014 Q4
27 trimestres
|
|
|
6
Opção de compra
Tesla
TSLA
US$ 1,48 tri
| US$ 3,29 bi | 3,08% |
14.577.600
+485.400
| +3% | +US$ 114 mi |
2021 Q2
1 trimestre
|
|
|
7
Opção de venda
Amazon
AMZN
US$ 2,83 tri
| US$ 2,44 bi | 2,28% |
14.222.000
+288.000
| +2% | +US$ 49,7 mi |
2015 Q1
26 trimestres
|
|
|
8
Opção de compra
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$ 484 bi
| US$ 2,4 bi | 2,24% |
6.761.300
+638.000
| +10% | +US$ 235 mi |
2021 Q2
1 trimestre
|
|
|
9
Opção de compra
Amazon
AMZN
US$ 2,83 tri
| US$ 2,24 bi | 2,09% |
13.026.000
+1.502.000
| +13% | +US$ 259 mi |
2015 Q1
26 trimestres
|
|
10
Opção de compra
Apple
AAPL
US$ 4,95 tri
| US$ 2 bi | 1,87% |
14.585.100
+805.600
| +6% | +US$ 119 mi |
2015 Q1
26 trimestres
|
|
|
11
Opção de venda
Apple
AAPL
US$ 4,95 tri
| US$ 1,75 bi | 1,63% |
12.725.400
+140.000
| +1% | +US$ 20,6 mi |
2015 Q1
26 trimestres
|
|
|
12
Opção de compra
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$ 20,5 bi
| US$ 1,65 bi | 1,54% |
12.785.300
+205.000
| +2% | +US$ 41,6 mi |
2014 Q4
27 trimestres
|
|
13
Opção de venda
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$ 8,1 bi
| US$ 1 bi | 0,94% |
31.506.600
-207.800
| -0,7% | -US$ 8,64 mi |
2015 Q1
26 trimestres
|
|
|
14
Opção de venda
NVIDIA
NVDA
US$ 5,23 tri
| US$ 986 mi | 0,92% |
12.192.000
-33.972.000
| -74% | -US$ 705 mi |
2021 Q2
1 trimestre
|
|
|
15
Opção de compra
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$ 8,1 bi
| US$ 941 mi | 0,88% |
29.313.000
+825.400
| +3% | +US$ 34,3 mi |
2015 Q1
26 trimestres
|
|
|
16
Opção de compra
Alibaba
BABA
US$ 270 bi
| US$ 867 mi | 0,81% |
3.909.800
+301.900
| +8% | +US$ 54,9 mi |
2021 Q2
1 trimestre
|
|
17
Opção de venda
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,77 tri
| US$ 860 mi | 0,8% |
2.427.900
+76.900
| +3% | +US$ 27,7 mi |
2014 Q4
27 trimestres
|
|
18
Opção de venda
GameStop
GME
US$ 13,4 bi
| US$ 858 mi | 0,8% |
16.798.400
+6.000
| +0% | +US$ 274 mil |
2021 Q2
1 trimestre
|
|
|
19
Opção de compra
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,77 tri
| US$ 813 mi | 0,76% |
2.295.100
-44.800
| -2% | -US$ 16,1 mi |
2014 Q4
27 trimestres
|
|
|
20
Opção de compra
NVIDIA
NVDA
US$ 5,23 tri
| US$ 804 mi | 0,75% |
9.946.000
-30.010.000
| -75% | -US$ 623 mi |
2021 Q2
1 trimestre
|
|
21
Opção de venda
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$ 4,16 tri
| US$ 789 mi | 0,74% |
6.330.000
+234.000
| +4% | +US$ 31,8 mi |
2015 Q4
23 trimestres
|
|
22
Opção de venda
AMC Entertainment Holdings
AMC
US$ 2,75 bi
| US$ 786 mi | 0,73% |
1.449.170
+27.280
| +2% | +US$ 11 mi |
2021 Q2
1 trimestre
|
|
|
23
Opção de venda
SPDR Gold Trust
GLD
US$ 140 bi
| US$ 710 mi | 0,66% |
4.270.900
+96.200
| +2% | +US$ 16,1 mi |
2015 Q1
26 trimestres
|
|
24
Opção de venda
Microsoft
MSFT
US$ 3,95 tri
| US$ 684 mi | 0,64% |
2.517.100
-9.700
| -0,4% | -US$ 2,82 mi |
2014 Q4
27 trimestres
|
|
|
25
Opção de compra
SPDR Gold Trust
GLD
US$ 140 bi
| US$ 647 mi | 0,6% |
3.890.800
+170.800
| +5% | +US$ 28,6 mi |
2015 Q1
26 trimestres
|
|
Fundos semelhantes
Revisão da carteira de Simplex Trading no T3 2021
No fechamento de T3 2021, Simplex Trading detinha 10.062 posições avaliadas em US$ 107 bi, alta de 3,4% em relação a US$ 104 bi no trimestre anterior. As dez maiores posições representam 41% da carteira.
As negociações foram moderadas em T3 2021: a rotatividade da carteira foi de 3,5%. Simplex Trading abriu 84 novas posições e encerrou 267 posições, mantendo praticamente intacta a carteira de 10.062 posições.
Por setor, a carteira tem maior concentração em Diversos, que representa 98% dos ativos, ante 98% no trimestre anterior. Na sequência, vêm Tecnologia e Consumo discricionário.
- A maior compra de Simplex Trading no T3 2021 foi Olo Inc: 143.230 ações no valor de US$ 4,91 mi.
- Simplex Trading foi quem mais aumentou sua posição em GE Aerospace no T3 2021, com um aumento estimado de US$ 36 mi.
- A maior redução de Simplex Trading em T3 2021 foi em NVIDIA, com um corte estimado de US$ 25,9 mi.
- Simplex Trading encerrou totalmente sua posição em Amazon no T3 2021, vendendo um valor estimado de US$ 9,5 mi.
- As dez maiores posições de Simplex Trading representam 41% de sua carteira de US$ 107 bi no T3 2021.
- Simplex Trading abriu 84 novas posições e encerrou 267 em T3 2021.
- O valor da carteira de Simplex Trading subiu 3,4% em relação ao trimestre anterior, para US$ 107 bi.
Com base no formulário declaração 13F de Simplex Trading referente a T3 2021, protocolado em 28 de out. de 2021.