Simplex Trading 포트폴리오 보유 종목
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
주요 매수 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
GE Aerospace
GE
|
+US$3600만 |
| 2 |
Advanced Micro Devices
AMD
|
+US$1943만 |
| 3 |
iShares MSCI EAFE ETF
EFA
|
+US$1025만 |
| 4 |
Micron Technology
MU
|
+US$631만 |
| 5 |
Alibaba
BABA
|
+US$619만 |
주요 매도 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
NVIDIA
NVDA
|
+US$2588만 |
| 2 |
SPDR Gold Trust
GLD
|
+US$1532만 |
| 3 |
Amazon
AMZN
|
+US$953만 |
| 4 |
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
|
+US$903만 |
| 5 |
State Street Technology Select Sector SPDR ETF
XLK
|
+US$773만 |
섹터 구성
| 순위 | 섹터 | 비중 |
|---|---|---|
| 1 | 기타 | 97.72% |
| 2 | 정보기술 | 0.49% |
| 3 | 임의소비재 | 0.39% |
| 4 | 커뮤니케이션 서비스 | 0.27% |
| 5 | 건강관리 | 0.26% |
| 이름 | 평가액 | 포트폴리오 비중 | 주식 수 또는 원금 |
지분 변동 | 자금 흐름 | 보유 시작일 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
풋옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8174억
| US$127억 | 11.84% |
29,462,600
+1,135,700
| +4% | +US$5.01억 |
2015 Q1
26개 분기
|
|
|
2
콜옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8174억
| US$55.5억 | 5.18% |
12,894,400
+248,000
| +2% | +US$1.09억 |
2015 Q1
26개 분기
|
|
3
풋옵션
Tesla
TSLA
US$1.45조
| US$53.5억 | 5% |
23,675,400
+1,218,600
| +5% | +US$2.87억 |
2021 Q2
1분기
|
|
4
풋옵션
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4848억
| US$38.6억 | 3.6% |
10,883,200
+828,800
| +8% | +US$3.05억 |
2021 Q2
1분기
|
|
5
풋옵션
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$205억
| US$35.8억 | 3.34% |
23,255,600
+711,700
| +3% | +US$1.45억 |
2014 Q4
27개 분기
|
|
|
6
콜옵션
Tesla
TSLA
US$1.45조
| US$32.9억 | 3.08% |
14,577,600
+485,400
| +3% | +US$1.14억 |
2021 Q2
1분기
|
|
|
7
풋옵션
Amazon
AMZN
US$2.83조
| US$24.4억 | 2.28% |
14,222,000
+288,000
| +2% | +US$4968만 |
2015 Q1
26개 분기
|
|
|
8
콜옵션
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4848억
| US$24억 | 2.24% |
6,761,300
+638,000
| +10% | +US$2.35억 |
2021 Q2
1분기
|
|
|
9
콜옵션
Amazon
AMZN
US$2.83조
| US$22.4억 | 2.09% |
13,026,000
+1,502,000
| +13% | +US$2.59억 |
2015 Q1
26개 분기
|
|
10
콜옵션
Apple
AAPL
US$5조
| US$20억 | 1.87% |
14,585,100
+805,600
| +6% | +US$1.19억 |
2015 Q1
26개 분기
|
|
|
11
풋옵션
Apple
AAPL
US$5조
| US$17.5억 | 1.63% |
12,725,400
+140,000
| +1% | +US$2061만 |
2015 Q1
26개 분기
|
|
|
12
콜옵션
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$205억
| US$16.5억 | 1.54% |
12,785,300
+205,000
| +2% | +US$4163만 |
2014 Q4
27개 분기
|
|
13
풋옵션
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$80.6억
| US$10억 | 0.94% |
31,506,600
-207,800
| -0.7% | -US$864만 |
2015 Q1
26개 분기
|
|
|
14
풋옵션
NVIDIA
NVDA
US$5.24조
| US$9.9억 | 0.92% |
12,192,000
-33,972,000
| -74% | -US$7.05억 |
2021 Q2
1분기
|
|
|
15
콜옵션
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$80.6억
| US$9.41억 | 0.88% |
29,313,000
+825,400
| +3% | +US$3432만 |
2015 Q1
26개 분기
|
|
|
16
콜옵션
Alibaba
BABA
US$2701억
| US$8.67억 | 0.81% |
3,909,800
+301,900
| +8% | +US$5493만 |
2021 Q2
1분기
|
|
17
풋옵션
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.8조
| US$8.6억 | 0.8% |
2,427,900
+76,900
| +3% | +US$2770만 |
2014 Q4
27개 분기
|
|
18
풋옵션
GameStop
GME
US$133억
| US$8.58억 | 0.8% |
16,798,400
+6,000
| +0% | +US$27.4만 |
2021 Q2
1분기
|
|
|
19
콜옵션
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.8조
| US$8.13억 | 0.76% |
2,295,100
-44,800
| -2% | -US$1614만 |
2014 Q4
27개 분기
|
|
|
20
콜옵션
NVIDIA
NVDA
US$5.24조
| US$8.04억 | 0.75% |
9,946,000
-30,010,000
| -75% | -US$6.23억 |
2021 Q2
1분기
|
|
21
풋옵션
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.21조
| US$7.89억 | 0.74% |
6,330,000
+234,000
| +4% | +US$3184만 |
2015 Q4
23개 분기
|
|
22
풋옵션
AMC Entertainment Holdings
AMC
US$26.6억
| US$7.86억 | 0.73% |
1,449,170
+27,280
| +2% | +US$1100만 |
2021 Q2
1분기
|
|
|
23
풋옵션
SPDR Gold Trust
GLD
US$1403억
| US$7.1억 | 0.66% |
4,270,900
+96,200
| +2% | +US$1610만 |
2015 Q1
26개 분기
|
|
24
풋옵션
Microsoft
MSFT
US$3.96조
| US$6.84억 | 0.64% |
2,517,100
-9,700
| -0.4% | -US$282만 |
2014 Q4
27개 분기
|
|
|
25
콜옵션
SPDR Gold Trust
GLD
US$1403억
| US$6.47억 | 0.6% |
3,890,800
+170,800
| +5% | +US$2859만 |
2015 Q1
26개 분기
|
|
유사한 펀드
Simplex Trading의 2021년 3분기 포트폴리오 리뷰
2021년 3분기 기준, Simplex Trading는 US$1071억 상당의 10,062개 종목을 보유했으며, 이는 전 분기 US$1035억에서 3.4% 증가한 수치예요. 보유 비중이 가장 큰 10개 종목이 포트폴리오의 41%를 차지해요.
2021년 3분기에는 거래가 적었어요. 포트폴리오 회전율은 3.5%였어요. Simplex Trading는 신규 포지션 84개를 편입하고 267개를 청산해, 10,062개 포지션으로 구성된 포트폴리오를 대체로 그대로 유지했어요.
섹터별로 보면 포트폴리오 자산에서 기타 비중이 98%로 가장 높아요. 한 분기 전 98%에서 상승했으며, 다음으로는 정보기술와 임의소비재 순이에요.
- Simplex Trading의 2021년 3분기 최대 매수 종목은 Olo Inc으로, US$491만 상당의 143,230주를 매수했어요.
- 2021년 3분기에 GE Aerospace 보유 규모를 가장 많이 늘린 곳은 Simplex Trading로, 추정 증가액은 US$3600만 규모예요.
- Simplex Trading의 2021년 3분기 최대 비중 축소 종목은 NVIDIA이며, 추정 감소액은 US$2588만예요.
- Simplex Trading는 2021년 3분기에 Amazon 보유분을 전량 매도해 추정 US$953만 규모의 포지션을 정리했어요.
- Simplex Trading의 2021년 3분기 포트폴리오에서 상위 10개 보유 종목은 전체 운용자산 US$1071억 중 41%를 차지해요.
- Simplex Trading는 2021년 3분기에 신규 포지션 84개를 편입하고 267개를 청산했어요.
- Simplex Trading의 포트폴리오 가치가 전 분기 대비 3.4% 상승해 US$1071억에 이르렀어요.
2021년 10월 28일에 제출된 Simplex Trading의 2021년 3분기 13F 공시 기준입니다.