Simplex Trading 포트폴리오 보유 종목
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
주요 매수 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
Amazon
AMZN
|
+US$4586만 |
| 2 |
iShares Russell 2000 ETF
IWM
|
+US$3013만 |
| 3 |
TWX
Time Warner Inc
TWX
|
+US$2582만 |
| 4 |
Booking.com
BKNG
|
+US$2252만 |
| 5 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+US$1768만 |
주요 매도 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
|
+US$4361만 |
| 2 |
Amgen
AMGN
|
+US$3325만 |
| 3 |
Baidu
BIDU
|
+US$1933만 |
| 4 |
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
|
+US$1728만 |
| 5 |
Micron Technology
MU
|
+US$1707만 |
섹터 구성
| 순위 | 섹터 | 비중 |
|---|---|---|
| 1 | 기타 | 39.59% |
| 2 | 임의소비재 | 14.54% |
| 3 | 정보기술 | 13.33% |
| 4 | 커뮤니케이션 서비스 | 11.89% |
| 5 | 건강관리 | 4.58% |
| 이름 | 평가액 | 포트폴리오 비중 | 주식 수 또는 원금 |
지분 변동 | 자금 흐름 | 보유 시작일 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
Amazon
AMZN
US$2.7조
| US$1.63억 | 6.66% |
3,394,680
+933,560
| +38% | +US$4586만 |
2016 Q3
4개 분기
|
|
|
2
Alphabet (Google) Class C
GOOG
US$4.12조
| US$6955만 | 2.84% |
1,450,260
+379,640
| +35% | +US$1768만 |
2016 Q3
4개 분기
|
|
3
NVIDIA
NVDA
US$5.17조
| US$6823만 | 2.79% |
15,267,560
+1,615,360
| +12% | +US$672만 |
2016 Q2
5개 분기
|
|
4
Apple
AAPL
US$5.01조
| US$5755만 | 2.35% |
1,493,552
+139,748
| +10% | +US$542만 |
2016 Q2
5개 분기
|
|
|
5
Micron Technology
MU
US$9943억
| US$5092만 | 2.08% |
1,294,758
-539,954
| -29% | -US$1707만 |
2016 Q4
3개 분기
|
|
|
6
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.17조
| US$4107만 | 1.68% |
843,520
-364,320
| -30% | -US$1728만 |
2015 Q4
7개 분기
|
|
7
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.81조
| US$3786만 | 1.55% |
221,591
-50,756
| -19% | -US$847만 |
2014 Q4
11개 분기
|
|
|
8
iShares Russell 2000 ETF
IWM
US$762억
| US$3174만 | 1.3% |
+214,170
| 신규 | +US$3013만 |
2017 Q3
0개 분기
|
|
9
Netflix
NFLX
US$2937억
| US$2958만 | 1.21% |
1,631,330
-616,620
| -27% | -US$1075만 |
2016 Q3
4개 분기
|
|
10
콜옵션
Alibaba
BABA
US$2714억
| US$2862만 | 1.17% |
16,924
+4,057
| +32% | +US$65.8만 |
2014 Q4
11개 분기
|
|
|
11
콜옵션
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.81조
| US$2844만 | 1.16% |
15,412
-2,764
| -15% | -US$46.1만 |
2014 Q4
11개 분기
|
|
|
TWX
12
상장폐지됨
Time Warner Inc
TWX
| US$2774만 | 1.13% |
270,770
+254,534
| +1,568% | +US$2582만 |
2017 Q2
1분기
|
|
|
13
Booking.com
BKNG
US$1228억
| US$2730만 | 1.11% |
372,775
+296,775
| +390% | +US$2252만 |
2016 Q3
4개 분기
|
|
14
NetEase
NTES
US$807억
| US$2513만 | 1.03% |
476,280
+225,060
| +90% | +US$1293만 |
2016 Q3
4개 분기
|
|
15
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
US$498억
| US$2112만 | 0.86% |
169,292
+99,539
| +143% | +US$1251만 |
2017 Q1
2개 분기
|
|
|
16
콜옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8061억
| US$1951만 | 0.8% |
21,384
-4,302
| -17% | -US$106만 |
2015 Q1
10개 분기
|
|
17
Boeing
BA
US$1503억
| US$1790만 | 0.73% |
+70,408
| 신규 | +US$1641만 |
2017 Q3
0개 분기
|
|
18
콜옵션
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$204억
| US$1770만 | 0.72% |
57,108
+8,719
| +18% | +US$95.4만 |
2014 Q4
11개 분기
|
|
|
19
콜옵션
NVIDIA
NVDA
US$5.17조
| US$1659만 | 0.68% |
274,520
+5,640
| +2% | +US$2.34만 |
2015 Q3
8개 분기
|
|
20
Tesla
TSLA
US$1.4조
| US$1609만 | 0.66% |
707,775
+700,440
| +9,549% | +US$1616만 |
2016 Q3
4개 분기
|
|
21
JD.com
JD
US$365억
| US$1605만 | 0.66% |
420,138
+302,949
| +259% | +US$1297만 |
2017 Q1
2개 분기
|
|
22
McDonald's
MCD
US$1719억
| US$1576만 | 0.64% |
100,617
+91,745
| +1,034% | +US$1438만 |
2017 Q2
1분기
|
|
|
23
Alibaba
BABA
US$2714억
| US$1561만 | 0.64% |
90,380
+83,819
| +1,278% | +US$1359만 |
2017 Q1
2개 분기
|
|
24
DuPont de Nemours
DD
US$176억
| US$1546만 | 0.63% |
+88,216
| 신규 | +US$1472만 |
2017 Q3
0개 분기
|
|
25
Deere & Co
DE
US$1731억
| US$1352만 | 0.55% |
+107,688
| 신규 | +US$1328만 |
2017 Q3
0개 분기
|
|
유사한 펀드
Simplex Trading의 2017년 3분기 포트폴리오 리뷰
2017년 3분기 기준, Simplex Trading는 US$24.5억 상당의 7,357개 종목을 보유했으며, 이는 전 분기 US$23억에서 6.4% 증가한 수치예요. 보유 비중이 가장 큰 10개 종목이 포트폴리오의 24%를 차지해요.
Simplex Trading의 2017년 3분기 공시 자료에는 포지션 신규 1,313개, 2,078개 증가, 2,338개 감소 및 1,500개 포지션 청산개가 표시되어 있어요. 가장 큰 신규 보유 종목은 iShares Russell 2000 ETF으로, 214,170주를 보유했으며 가치는 US$3174만였어요. 가장 큰 매도 종목은 State Street SPDR S&P 500 ETF Trust으로, 추정 금액은 US$4361만예요.
섹터별로 보면 포트폴리오에서 자산 비중이 가장 높은 분야는 기타으로, 한 분기 전 40%에서 40%로 줄었습니다. 그다음은 임의소비재와 정보기술입니다.
- Simplex Trading의 2017년 3분기 최대 매수 종목은 iShares Russell 2000 ETF으로, US$3174만 상당의 214,170주를 매수했어요.
- 2017년 3분기에 Amazon 보유 규모를 가장 많이 늘린 곳은 Simplex Trading로, 추정 증가액은 US$4586만 규모예요.
- Simplex Trading의 2017년 3분기 최대 비중 축소 종목은 Baidu이며, 추정 감소액은 US$1933만예요.
- Simplex Trading는 2017년 3분기에 State Street SPDR S&P 500 ETF Trust 보유분을 전량 매도해 추정 US$4361만 규모의 포지션을 정리했어요.
- Simplex Trading의 2017년 3분기 포트폴리오에서 상위 10개 보유 종목은 전체 운용자산 US$24.5억 중 24%를 차지해요.
- Simplex Trading는 2017년 3분기에 신규 포지션 1,313개를 편입하고 1,500개를 청산했어요.
- Simplex Trading의 포트폴리오 가치가 전 분기 대비 6.4% 상승해 US$24.5억에 이르렀어요.
2017년 10월 25일에 제출된 Simplex Trading의 2017년 3분기 13F 공시 기준입니다.