Simplex Trading 포트폴리오 보유 종목
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
주요 매수 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
CELG
Celgene Corp
CELG
|
+US$3162만 |
| 2 |
Citigroup
C
|
+US$1950만 |
| 3 |
AGN
Allergan plc
AGN
|
+US$1836만 |
| 4 |
Baidu
BIDU
|
+US$1803만 |
| 5 |
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
|
+US$1418만 |
주요 매도 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
Amazon
AMZN
|
+US$8134만 |
| 2 |
NVIDIA
NVDA
|
+US$6020만 |
| 3 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+US$4822만 |
| 4 |
Apple
AAPL
|
+US$4819만 |
| 5 |
Meta Platforms (Facebook)
META
|
+US$3121만 |
섹터 구성
| 순위 | 섹터 | 비중 |
|---|---|---|
| 1 | 기타 | 43.55% |
| 2 | 임의소비재 | 11.51% |
| 3 | 정보기술 | 10.85% |
| 4 | 건강관리 | 7.35% |
| 5 | 커뮤니케이션 서비스 | 7.27% |
| 이름 | 평가액 | 포트폴리오 비중 | 주식 수 또는 원금 |
지분 변동 | 자금 흐름 | 보유 시작일 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
Amazon
AMZN
US$2.7조
| US$1.12억 | 4.82% |
1,916,420
-1,478,260
| -44% | -US$8134만 |
2016 Q3
5개 분기
|
|
2
콜옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8061억
| US$5665만 | 2.44% |
32,823
+11,439
| +53% | +US$297만 |
2015 Q1
11개 분기
|
|
3
Micron Technology
MU
US$9943억
| US$4706만 | 2.03% |
1,144,433
-150,325
| -12% | -US$648만 |
2016 Q4
4개 분기
|
|
|
4
콜옵션
Amazon
AMZN
US$2.7조
| US$3236만 | 1.39% |
72,880
-32,040
| -31% | -US$176만 |
2015 Q1
11개 분기
|
|
|
CELG
5
상장폐지됨
Celgene Corp
CELG
| US$2924만 | 1.26% |
+280,194
| 신규 | +US$3162만 |
2017 Q4
0개 분기
|
|
|
6
콜옵션
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.81조
| US$2908만 | 1.25% |
25,388
+9,976
| +65% | +US$176만 |
2014 Q4
12개 분기
|
|
7
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.17조
| US$2646만 | 1.14% |
502,360
-341,160
| -40% | -US$1761만 |
2015 Q4
8개 분기
|
|
|
8
Alphabet (Google) Class C
GOOG
US$4.12조
| US$2630만 | 1.13% |
502,780
-947,480
| -65% | -US$4822만 |
2016 Q3
5개 분기
|
|
9
Boeing
BA
US$1503억
| US$2246만 | 0.97% |
76,179
+5,771
| +8% | +US$156만 |
2017 Q3
1분기
|
|
|
10
Baidu
BIDU
US$273억
| US$2111만 | 0.91% |
90,123
+73,732
| +450% | +US$1803만 |
2016 Q4
4개 분기
|
|
|
11
Citigroup
C
US$2084억
| US$1963만 | 0.84% |
+263,767
| 신규 | +US$1950만 |
2017 Q4
0개 분기
|
|
12
Booking.com
BKNG
US$1228억
| US$1960만 | 0.84% |
282,000
-90,775
| -24% | -US$658만 |
2016 Q3
5개 분기
|
|
|
13
콜옵션
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.17조
| US$1956만 | 0.84% |
83,200
+1,800
| +2% | +US$9.29만 |
2015 Q4
8개 분기
|
|
|
AGN
14
상장폐지됨
Allergan plc
AGN
| US$1674만 | 0.72% |
+102,335
| 신규 | +US$1836만 |
2017 Q4
0개 분기
|
|
15
콜옵션
Alibaba
BABA
US$2714억
| US$1666만 | 0.72% |
16,766
-158
| -0.9% | -US$2.83만 |
2014 Q4
12개 분기
|
|
|
16
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
US$291억
| US$1642만 | 0.71% |
348,592
+306,505
| +728% | +US$1418만 |
2017 Q2
2개 분기
|
|
|
TWX
17
상장폐지됨
Time Warner Inc
TWX
| US$1594만 | 0.69% |
174,250
-96,520
| -36% | -US$912만 |
2017 Q2
2개 분기
|
|
18
Deere & Co
DE
US$1731억
| US$1564만 | 0.67% |
99,931
-7,757
| -7% | -US$109만 |
2017 Q3
1분기
|
|
19
콜옵션
Berkshire Hathaway Class B
BRK.B
US$1.14조
| US$1536만 | 0.66% |
3,479
+489
| +16% | +US$9.29만 |
2015 Q1
11개 분기
|
|
|
20
NVIDIA
NVDA
US$5.17조
| US$1522만 | 0.66% |
3,146,920
-12,120,640
| -79% | -US$6020만 |
2016 Q2
6개 분기
|
|
|
21
Apple
AAPL
US$5.01조
| US$1440만 | 0.62% |
340,376
-1,153,176
| -77% | -US$4819만 |
2016 Q2
6개 분기
|
|
22
JD.com
JD
US$365억
| US$1417만 | 0.61% |
342,166
-77,972
| -19% | -US$307만 |
2017 Q1
3개 분기
|
|
|
AABA
23
상장폐지됨
Altaba Inc
AABA
| US$1413만 | 0.61% |
202,349
+78,273
| +63% | +US$545만 |
2017 Q2
2개 분기
|
|
|
UCD
24
콜옵션
상장폐지됨
PROSHARES ULTRA BLOOMBERG COMMODITY
UCD
| US$1330만 | 0.57% |
21,585
-713
| -3% | -US$43.9만 |
2014 Q4
12개 분기
|
|
25
Broadcom
AVGO
US$1.57조
| US$1328만 | 0.57% |
516,870
+436,250
| +541% | +US$1134만 |
2017 Q3
1분기
|
|
유사한 펀드
Simplex Trading의 2017년 4분기 포트폴리오 리뷰
2017년 4분기 기준, Simplex Trading의 보유 포지션은 7,407개, 총액은 US$23.2억였으며 전 분기 US$24.5억보다 5.1% 감소했어요. 보유 비중이 가장 큰 10개 종목이 포트폴리오의 17%를 차지해요.
Simplex Trading은(는) 2017년 4분기에 순 US$3.13억을 회수했으며, 1,460개 포지션을 청산하고 2,239개 보유 종목의 비중을 줄였어요. 가장 주목할 만한 포지션 청산은 iShares 20+ Year Treasury Bond ETF으로, 추정 US$2112만 규모의 보유분을 전량 매도했어요.
섹터별로 보면 포트폴리오 자산에서 기타 비중이 44%로 가장 높아요. 한 분기 전 40%에서 상승했으며, 다음으로는 임의소비재와 정보기술 순이에요.
시장 흐름에 역행해, Simplex Trading는 Celgene Corp에 US$2924만 규모의 신규 포지션을 구축했어요.
- Simplex Trading의 2017년 4분기 최대 매수 종목은 Celgene Corp으로, US$2924만 상당의 280,194주를 매수했어요.
- 2017년 4분기에 Baidu 보유 규모를 가장 많이 늘린 곳은 Simplex Trading로, 추정 증가액은 US$1803만 규모예요.
- Simplex Trading의 2017년 4분기 최대 비중 축소 종목은 Amazon이며, 추정 감소액은 US$8134만예요.
- Simplex Trading는 2017년 4분기에 iShares 20+ Year Treasury Bond ETF 보유분을 전량 매도해 추정 US$2112만 규모의 포지션을 정리했어요.
- Simplex Trading의 2017년 4분기 포트폴리오에서 상위 10개 보유 종목은 전체 운용자산 US$23.2억 중 17%를 차지해요.
- Simplex Trading는 2017년 4분기에 신규 포지션 1,548개를 편입하고 1,460개를 청산했어요.
- Simplex Trading의 포트폴리오 가치가 전분기 대비 5.1% 하락해 US$23.2억가 됐어요.
2018년 1월 10일에 제출된 Simplex Trading의 2017년 4분기 13F 공시 기준입니다.