Simplex Trading 포트폴리오 보유 종목
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
주요 매수 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
Alibaba
BABA
|
+US$3988만 |
| 2 |
Invesco QQQ Trust
QQQ
|
+US$3903만 |
| 3 |
Mastercard
MA
|
+US$3132만 |
| 4 |
Apple
AAPL
|
+US$2529만 |
| 5 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+US$2509만 |
주요 매도 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
JPMorgan Chase
JPM
|
+US$5277만 |
| 2 |
TSMC
TSM
|
+US$4304만 |
| 3 |
Amazon
AMZN
|
+US$2471만 |
| 4 |
iShares Silver Trust
SLV
|
+US$2423만 |
| 5 |
Netflix
NFLX
|
+US$2107만 |
섹터 구성
| 순위 | 섹터 | 비중 |
|---|---|---|
| 1 | 기타 | 97.69% |
| 2 | 임의소비재 | 0.65% |
| 3 | 정보기술 | 0.38% |
| 4 | 헬스케어 | 0.33% |
| 5 | 산업재 | 0.21% |
| 이름 | 평가액 | 포트폴리오 비중 | 주식 수 또는 원금 |
지분 변동 | 자금 흐름 | 보유 시작일 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
풋옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8245억
| US$65.8억 | 8.53% |
176,073
-31,491
| -15% | -US$1117만 |
2015 Q1
23개 분기
|
|
2
풋옵션
Tesla
TSLA
US$1.53조
| US$52.6억 | 6.81% |
223,443
+5,532
| +3% | +US$94.4만 |
2014 Q4
24개 분기
|
|
|
3
콜옵션
Tesla
TSLA
US$1.53조
| US$35.3억 | 4.57% |
149,886
-13,011
| -8% | -US$222만 |
2014 Q4
24개 분기
|
|
|
4
콜옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8245억
| US$32.7억 | 4.23% |
87,405
-47,268
| -35% | -US$1677만 |
2015 Q1
23개 분기
|
|
5
풋옵션
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$206억
| US$31.3억 | 4.06% |
252,206
-8,291
| -3% | -US$135만 |
2014 Q4
24개 분기
|
|
|
6
풋옵션
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4894억
| US$29.4억 | 3.81% |
93,634
-36,113
| -28% | -US$1060만 |
2015 Q1
23개 분기
|
|
|
7
콜옵션
Amazon
AMZN
US$2.83조
| US$22.4억 | 2.9% |
137,260
+26,160
| +24% | +US$417만 |
2015 Q1
23개 분기
|
|
|
8
풋옵션
Amazon
AMZN
US$2.83조
| US$20.8억 | 2.69% |
127,580
-18,660
| -13% | -US$298만 |
2015 Q1
23개 분기
|
|
|
9
콜옵션
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$206억
| US$18.6억 | 2.41% |
152,041
-19,327
| -11% | -US$316만 |
2014 Q4
24개 분기
|
|
|
10
콜옵션
Apple
AAPL
US$5.02조
| US$16.1억 | 2.08% |
120,999
-48,894
| -29% | -US$588만 |
2015 Q1
23개 분기
|
|
|
11
풋옵션
Apple
AAPL
US$5.02조
| US$16억 | 2.07% |
120,225
-7,371
| -6% | -US$88.7만 |
2015 Q1
23개 분기
|
|
|
12
콜옵션
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4894억
| US$13.8억 | 1.79% |
43,944
-28,793
| -40% | -US$845만 |
2015 Q1
23개 분기
|
|
13
풋옵션
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$81.2억
| US$8.33억 | 1.08% |
259,914
+13,238
| +5% | +US$45.3만 |
2015 Q1
23개 분기
|
|
14
콜옵션
SPDR Gold Trust
GLD
US$1401억
| US$8.15억 | 1.06% |
45,670
-19,289
| -30% | -US$340만 |
2015 Q1
23개 분기
|
|
|
15
풋옵션
Alibaba
BABA
US$2597억
| US$7.19억 | 0.93% |
30,883
+10,269
| +50% | +US$285만 |
2014 Q4
24개 분기
|
|
|
16
콜옵션
Alibaba
BABA
US$2597억
| US$6.82억 | 0.88% |
29,297
+6,433
| +28% | +US$179만 |
2014 Q4
24개 분기
|
|
17
풋옵션
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.09조
| US$6.56억 | 0.85% |
74,900
+17,840
| +31% | +US$150만 |
2015 Q4
20개 분기
|
|
18
콜옵션
Microsoft
MSFT
US$3.96조
| US$6.22억 | 0.81% |
27,947
+1,982
| +8% | +US$42.6만 |
2014 Q4
24개 분기
|
|
|
19
콜옵션
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$81.2억
| US$5.8억 | 0.75% |
191,292
-49,796
| -21% | -US$170만 |
2015 Q1
23개 분기
|
|
|
20
풋옵션
SPDR Gold Trust
GLD
US$1401억
| US$5.38억 | 0.7% |
30,173
-16,000
| -35% | -US$282만 |
2015 Q1
23개 분기
|
|
|
21
풋옵션
Microsoft
MSFT
US$3.96조
| US$5.38억 | 0.7% |
24,167
-2,063
| -8% | -US$44.4만 |
2014 Q4
24개 분기
|
|
22
풋옵션
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.78조
| US$4.78억 | 0.62% |
17,500
-2,526
| -13% | -US$69.2만 |
2014 Q4
24개 분기
|
|
|
23
콜옵션
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.09조
| US$4.47억 | 0.58% |
51,000
-4,460
| -8% | -US$37.5만 |
2015 Q4
20개 분기
|
|
24
풋옵션
NVIDIA
NVDA
US$5.36조
| US$4.22억 | 0.55% |
323,120
-34,600
| -10% | -US$46.3만 |
2014 Q4
24개 분기
|
|
|
25
콜옵션
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.78조
| US$4.2억 | 0.54% |
15,385
-4,405
| -22% | -US$121만 |
2014 Q4
24개 분기
|
|
유사한 펀드
Simplex Trading의 2020년 4분기 포트폴리오 리뷰
2020년 4분기 기준, Simplex Trading 측은 US$772억 상당의 9,568개 종목을 보유했으며, 이는 전 분기 US$735억에서 5% 증가한 수치예요. 보유 비중이 가장 큰 10개 종목이 포트폴리오의 42% 비중을 차지해요.
Simplex Trading의 2020년 4분기 공시 자료에는 포지션 신규 1,710개, 3,400개 증가, 3,104개 감소 및 1,157개 포지션 청산개가 표시되어 있어요. 가장 큰 신규 보유 종목은 Alibaba 주식으로, 143,630주를 보유했으며 가치는 US$3343만 규모였어요. 가장 큰 매도 종목은 JPMorgan Chase 주식으로, 추정 금액은 US$5277만 규모예요.
섹터별로 보면 포트폴리오에서 자산 비중이 가장 높은 분야는 기타 섹터로, 한 분기 전 98%에서 98% 수준으로 줄었어요. 그다음은 임의소비재, 정보기술 순이에요.
- Simplex Trading의 2020년 4분기 최대 매수 종목은 Alibaba 주식으로, US$3343만 상당의 143,630주를 매수했어요.
- Simplex Trading 측이 2020년 4분기에 Invesco QQQ Trust 보유 규모를 가장 많이 늘렸고, 추정 증가액은 US$3903만 규모예요.
- Simplex Trading의 2020년 4분기 최대 비중 축소 종목은 JPMorgan Chase이며, 추정 감소액은 US$5277만예요.
- Simplex Trading 측은 2020년 4분기에 Target 보유분을 전량 매도해 추정 US$1428만 규모의 포지션을 정리했어요.
- Simplex Trading의 2020년 4분기 포트폴리오에서 상위 10개 보유 종목은 전체 운용자산 US$772억 중 42% 비중을 차지해요.
- Simplex Trading 측은 2020년 4분기에 신규 포지션 1,710개를 편입하고 1,157개를 청산했어요.
- Simplex Trading의 포트폴리오 가치가 전 분기 대비 5% 상승해 US$772억에 이르렀어요.
2021년 2월 2일에 제출된 Simplex Trading의 2020년 4분기 13F 공시 기준입니다.