Simplex Trading 포트폴리오 보유 종목
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
주요 매수 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
Amazon
AMZN
|
+US$1.48억 |
| 2 |
Invesco QQQ Trust
QQQ
|
+US$6726만 |
| 3 |
Meta Platforms (Facebook)
META
|
+US$6321만 |
| 4 |
Goldman Sachs
GS
|
+US$2388만 |
| 5 |
Citigroup
C
|
+US$2308만 |
주요 매도 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
Berkshire Hathaway Class B
BRK.B
|
+US$4754만 |
| 2 |
Apple
AAPL
|
+US$4596만 |
| 3 |
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
|
+US$4447만 |
| 4 |
Micron Technology
MU
|
+US$2910만 |
| 5 |
Adobe
ADBE
|
+US$2222만 |
섹터 구성
| 순위 | 섹터 | 비중 |
|---|---|---|
| 1 | 기타 | 95.2% |
| 2 | 임의소비재 | 1.14% |
| 3 | 커뮤니케이션 서비스 | 0.9% |
| 4 | 정보기술 | 0.69% |
| 5 | 산업재 | 0.52% |
| 이름 | 평가액 | 포트폴리오 비중 | 주식 수 또는 원금 |
지분 변동 | 자금 흐름 | 보유 시작일 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
풋옵션
Amazon
AMZN
US$2.7조
| US$21.7억 | 6.97% |
216,700
+62,460
| +40% | +US$587만 |
2015 Q1
14개 분기
|
|
2
풋옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8061억
| US$19억 | 6.1% |
65,312
+14,675
| +29% | +US$418만 |
2015 Q1
14개 분기
|
|
|
3
콜옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8061억
| US$18.4억 | 5.9% |
63,225
+34,356
| +119% | +US$978만 |
2015 Q1
14개 분기
|
|
|
4
콜옵션
Amazon
AMZN
US$2.7조
| US$11.6억 | 3.73% |
115,900
+18,120
| +19% | +US$170만 |
2015 Q1
14개 분기
|
|
5
풋옵션
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$204억
| US$7.26억 | 2.33% |
81,739
-2,282
| -3% | -US$28.9만 |
2014 Q4
15개 분기
|
|
|
6
풋옵션
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4747억
| US$6.9억 | 2.22% |
37,129
+8,533
| +30% | +US$154만 |
2015 Q1
14개 분기
|
|
7
콜옵션
Tesla
TSLA
US$1.4조
| US$5.15억 | 1.65% |
291,660
+197,715
| +210% | +US$412만 |
2014 Q4
15개 분기
|
|
8
풋옵션
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.17조
| US$4.94억 | 1.59% |
82,320
+12,020
| +17% | +US$72.8만 |
2015 Q4
11개 분기
|
|
|
9
콜옵션
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.17조
| US$4.9억 | 1.57% |
81,640
-20,340
| -20% | -US$123만 |
2015 Q4
11개 분기
|
|
|
10
풋옵션
Tesla
TSLA
US$1.4조
| US$4.81억 | 1.54% |
272,310
+110,475
| +68% | +US$230만 |
2014 Q4
15개 분기
|
|
|
11
콜옵션
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$204억
| US$4.77억 | 1.53% |
56,399
+12,215
| +28% | +US$155만 |
2014 Q4
15개 분기
|
|
|
12
콜옵션
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.81조
| US$3.74억 | 1.2% |
22,748
+7,454
| +49% | +US$135만 |
2014 Q4
15개 분기
|
|
|
13
콜옵션
Apple
AAPL
US$5.01조
| US$3.58억 | 1.15% |
63,504
+6,080
| +11% | +US$31.7만 |
2015 Q1
14개 분기
|
|
|
14
콜옵션
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4747억
| US$3.49억 | 1.12% |
18,811
+1,775
| +10% | +US$32.1만 |
2015 Q1
14개 분기
|
|
|
15
풋옵션
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.81조
| US$3.44억 | 1.1% |
20,892
+12,379
| +145% | +US$224만 |
2014 Q4
15개 분기
|
|
16
풋옵션
Netflix
NFLX
US$2937억
| US$3.43억 | 1.1% |
91,550
+12,700
| +16% | +US$46.1만 |
2014 Q4
15개 분기
|
|
17
콜옵션
Alibaba
BABA
US$2714억
| US$3.23억 | 1.04% |
19,629
+4,693
| +31% | +US$83만 |
2014 Q4
15개 분기
|
|
|
18
풋옵션
Apple
AAPL
US$5.01조
| US$3.1억 | 0.99% |
54,864
-3,492
| -6% | -US$18.2만 |
2015 Q1
14개 분기
|
|
|
19
콜옵션
Netflix
NFLX
US$2937억
| US$2.49억 | 0.8% |
66,510
+6,540
| +11% | +US$23.7만 |
2014 Q4
15개 분기
|
|
20
풋옵션
NVIDIA
NVDA
US$5.17조
| US$2.17억 | 0.7% |
308,400
+5,480
| +2% | +US$3.56만 |
2014 Q4
15개 분기
|
|
|
21
Amazon
AMZN
US$2.7조
| US$2.11억 | 0.68% |
2,107,380
+1,577,940
| +298% | +US$1.48억 |
2016 Q3
8개 분기
|
|
|
22
풋옵션
Alibaba
BABA
US$2714억
| US$2.06억 | 0.66% |
12,511
-3,356
| -21% | -US$59.4만 |
2014 Q4
15개 분기
|
|
23
풋옵션
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$80.5억
| US$1.99억 | 0.64% |
61,248
+3,230
| +6% | +US$9.5만 |
2015 Q1
14개 분기
|
|
24
풋옵션
Boeing
BA
US$1503억
| US$1.96억 | 0.63% |
5,260
-155
| -3% | -US$5.45만 |
2015 Q1
14개 분기
|
|
|
25
콜옵션
NVIDIA
NVDA
US$5.17조
| US$1.92억 | 0.62% |
273,480
+35,400
| +15% | +US$23만 |
2015 Q3
12개 분기
|
|
유사한 펀드
Simplex Trading의 2018년 3분기 포트폴리오 리뷰
2018년 3분기 기준, Simplex Trading는 US$311억 상당의 8,699개 종목을 보유했으며, 이는 전 분기 US$255억에서 22% 증가한 수치예요. 보유 비중이 가장 큰 10개 종목이 포트폴리오의 34%를 차지해요.
Simplex Trading의 2018년 3분기 공시 자료에는 포지션 신규 1,336개, 3,064개 증가, 2,753개 감소 및 1,317개 포지션 청산개가 표시되어 있어요. 가장 큰 신규 보유 종목은 Invesco QQQ Trust으로, 371,806주를 보유했으며 가치는 US$6908만였어요. 가장 큰 매도 종목은 Berkshire Hathaway Class B으로, 추정 금액은 US$4754만예요.
섹터별로 보면 포트폴리오 자산에서 기타 비중이 95%로 가장 높아요. 한 분기 전 94%에서 상승했으며, 다음으로는 임의소비재와 커뮤니케이션 서비스 순이에요.
- Simplex Trading의 2018년 3분기 최대 매수 종목은 Invesco QQQ Trust으로, US$6908만 상당의 371,806주를 매수했어요.
- 2018년 3분기에 Amazon 보유 규모를 가장 많이 늘린 곳은 Simplex Trading로, 추정 증가액은 US$1.48억 규모예요.
- Simplex Trading의 2018년 3분기 최대 비중 축소 종목은 Apple이며, 추정 감소액은 US$4596만예요.
- Simplex Trading는 2018년 3분기에 Berkshire Hathaway Class B 보유분을 전량 매도해 추정 US$4754만 규모의 포지션을 정리했어요.
- Simplex Trading의 2018년 3분기 포트폴리오에서 상위 10개 보유 종목은 전체 운용자산 US$311억 중 34%를 차지해요.
- Simplex Trading는 2018년 3분기에 신규 포지션 1,336개를 편입하고 1,317개를 청산했어요.
- Simplex Trading의 포트폴리오 가치가 전 분기 대비 22% 상승해 US$311억에 이르렀어요.
2018년 10월 23일에 제출된 Simplex Trading의 2018년 3분기 13F 공시 기준입니다.