Simplex Trading 投資組合持股
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
熱門買進
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
Amazon
AMZN
|
+US$1.48億 |
| 2 |
Invesco QQQ Trust
QQQ
|
+US$6726萬 |
| 3 |
Meta Platforms (Facebook)
META
|
+US$6321萬 |
| 4 |
Goldman Sachs
GS
|
+US$2388萬 |
| 5 |
Citigroup
C
|
+US$2308萬 |
賣出排行
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
Berkshire Hathaway Class B
BRK.B
|
+US$4754萬 |
| 2 |
Apple
AAPL
|
+US$4596萬 |
| 3 |
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
|
+US$4447萬 |
| 4 |
Micron Technology
MU
|
+US$2910萬 |
| 5 |
Adobe
ADBE
|
+US$2222萬 |
類股組成
| 排名 | 類股 | 權重 |
|---|---|---|
| 1 | 其他 | 95.2% |
| 2 | 非必需消費品 | 1.14% |
| 3 | 通訊服務 | 0.9% |
| 4 | 資訊科技 | 0.69% |
| 5 | 工業 | 0.52% |
| 名稱 | 部位價值 | 投資組合權重 | 股數或本金 |
持股變動 幅度 | 資金流向 | 持有起始時間 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
賣權
Amazon
AMZN
US$2.83兆
| US$21.7億 | 6.97% |
216,700
+62,460
| +40% | +US$587萬 |
2015 Q1
14個季度
|
|
2
賣權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8202億
| US$19億 | 6.1% |
65,312
+14,675
| +29% | +US$418萬 |
2015 Q1
14個季度
|
|
|
3
買權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8202億
| US$18.4億 | 5.9% |
63,225
+34,356
| +119% | +US$978萬 |
2015 Q1
14個季度
|
|
|
4
買權
Amazon
AMZN
US$2.83兆
| US$11.6億 | 3.73% |
115,900
+18,120
| +19% | +US$170萬 |
2015 Q1
14個季度
|
|
5
賣權
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$205億
| US$7.26億 | 2.33% |
81,739
-2,282
| -3% | -US$28.9萬 |
2014 Q4
15個季度
|
|
|
6
賣權
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4843億
| US$6.9億 | 2.22% |
37,129
+8,533
| +30% | +US$154萬 |
2015 Q1
14個季度
|
|
7
買權
Tesla
TSLA
US$1.48兆
| US$5.15億 | 1.65% |
291,660
+197,715
| +210% | +US$412萬 |
2014 Q4
15個季度
|
|
8
賣權
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.16兆
| US$4.94億 | 1.59% |
82,320
+12,020
| +17% | +US$72.8萬 |
2015 Q4
11個季度
|
|
|
9
買權
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.16兆
| US$4.9億 | 1.57% |
81,640
-20,340
| -20% | -US$123萬 |
2015 Q4
11個季度
|
|
|
10
賣權
Tesla
TSLA
US$1.48兆
| US$4.81億 | 1.54% |
272,310
+110,475
| +68% | +US$230萬 |
2014 Q4
15個季度
|
|
|
11
買權
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$205億
| US$4.77億 | 1.53% |
56,399
+12,215
| +28% | +US$155萬 |
2014 Q4
15個季度
|
|
|
12
買權
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.77兆
| US$3.74億 | 1.2% |
22,748
+7,454
| +49% | +US$135萬 |
2014 Q4
15個季度
|
|
|
13
買權
Apple
AAPL
US$4.95兆
| US$3.58億 | 1.15% |
63,504
+6,080
| +11% | +US$31.7萬 |
2015 Q1
14個季度
|
|
|
14
買權
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4843億
| US$3.49億 | 1.12% |
18,811
+1,775
| +10% | +US$32.1萬 |
2015 Q1
14個季度
|
|
|
15
賣權
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.77兆
| US$3.44億 | 1.1% |
20,892
+12,379
| +145% | +US$224萬 |
2014 Q4
15個季度
|
|
16
賣權
Netflix
NFLX
US$2860億
| US$3.43億 | 1.1% |
91,550
+12,700
| +16% | +US$46.1萬 |
2014 Q4
15個季度
|
|
17
買權
Alibaba
BABA
US$2702億
| US$3.23億 | 1.04% |
19,629
+4,693
| +31% | +US$83萬 |
2014 Q4
15個季度
|
|
|
18
賣權
Apple
AAPL
US$4.95兆
| US$3.1億 | 0.99% |
54,864
-3,492
| -6% | -US$18.2萬 |
2015 Q1
14個季度
|
|
|
19
買權
Netflix
NFLX
US$2860億
| US$2.49億 | 0.8% |
66,510
+6,540
| +11% | +US$23.7萬 |
2014 Q4
15個季度
|
|
20
賣權
NVIDIA
NVDA
US$5.23兆
| US$2.17億 | 0.7% |
308,400
+5,480
| +2% | +US$3.56萬 |
2014 Q4
15個季度
|
|
|
21
Amazon
AMZN
US$2.83兆
| US$2.11億 | 0.68% |
2,107,380
+1,577,940
| +298% | +US$1.48億 |
2016 Q3
8個季度
|
|
|
22
賣權
Alibaba
BABA
US$2702億
| US$2.06億 | 0.66% |
12,511
-3,356
| -21% | -US$59.4萬 |
2014 Q4
15個季度
|
|
23
賣權
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$81億
| US$1.99億 | 0.64% |
61,248
+3,230
| +6% | +US$9.5萬 |
2015 Q1
14個季度
|
|
24
賣權
Boeing
BA
US$1505億
| US$1.96億 | 0.63% |
5,260
-155
| -3% | -US$5.45萬 |
2015 Q1
14個季度
|
|
|
25
買權
NVIDIA
NVDA
US$5.23兆
| US$1.92億 | 0.62% |
273,480
+35,400
| +15% | +US$23萬 |
2015 Q3
12個季度
|
|
相似基金
Simplex Trading的2018年第3季投資組合回顧
截至2018年第3季，Simplex Trading持有8,699個部位，價值US$311億，較前一季的US$255億增加22%。 其前十大持股占投資組合的34%。
Simplex Trading的2018年第3季申報資料顯示有新增1,336項、增加3,064檔、減碼2,753檔持股和已平倉1,317筆個持倉部位。 其最大的新持股是Invesco QQQ Trust：共371,806股，價值US$6908萬。 最大的一筆賣出是Berkshire Hathaway Class B，估計金額為US$4754萬。
按類股來看，投資組合最集中於其他，占資產的95%，較前一季的94%上升，其次為非必需消費品和通訊服務。
- Simplex Trading在2018年第3季最大筆買進的是Invesco QQQ Trust：共買進371,806股，價值US$6908萬。
- Simplex Trading在2018年第3季增持Amazon的幅度最大，估計增加US$1.48億。
- Simplex Trading在2018年第3季最大幅度減持的標的是Apple，估計減持了US$4596萬。
- Simplex Trading於2018年第3季完全出清Berkshire Hathaway Class B，估計賣出金額為US$4754萬。
- 在2018年第3季，Simplex Trading的投資組合規模為US$311億，前十大持股占34%。
- Simplex Trading在2018年第3季新增了1,336個部位，並平倉1,317個部位。
- Simplex Trading的投資組合價值較前一季上升22%，達到US$311億。
根據Simplex Trading的2018年第3季 13F申報資料 ，於2018年10月23日提交。