Simplex Trading 投資組合持股
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
熱門買進
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
iShares Russell 2000 ETF
IWM
|
+US$5849萬 |
| 2 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+US$5649萬 |
| 3 |
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
|
+US$4414萬 |
| 4 |
Apple
AAPL
|
+US$2033萬 |
| 5 |
State Street SPDR S&P Oil & Gas Exploration & Production ETF
XOP
|
+US$1275萬 |
賣出排行
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
Amazon
AMZN
|
+US$1.09億 |
| 2 |
Meta Platforms (Facebook)
META
|
+US$6228萬 |
| 3 |
Invesco QQQ Trust
QQQ
|
+US$3617萬 |
| 4 |
Goldman Sachs
GS
|
+US$2713萬 |
| 5 |
Boeing
BA
|
+US$2465萬 |
類股組成
| 排名 | 類股 | 權重 |
|---|---|---|
| 1 | 其他 | 97.5% |
| 2 | 通訊服務 | 0.5% |
| 3 | 非必需消費品 | 0.49% |
| 4 | 資訊科技 | 0.41% |
| 5 | 金融 | 0.26% |
| 名稱 | 部位價值 | 投資組合權重 | 股數或本金 |
持股變動 幅度 | 資金流向 | 持有起始時間 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
賣權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8134億
| US$29.2億 | 8.58% |
116,975
+51,663
| +79% | +US$1393萬 |
2015 Q1
15個季度
|
|
|
2
買權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8134億
| US$23.9億 | 7.01% |
95,606
+32,381
| +51% | +US$873萬 |
2015 Q1
15個季度
|
|
|
3
賣權
Amazon
AMZN
US$2.68兆
| US$22.7億 | 6.67% |
302,740
+86,040
| +40% | +US$715萬 |
2015 Q1
15個季度
|
|
|
4
買權
Amazon
AMZN
US$2.68兆
| US$21.1億 | 6.19% |
281,040
+165,140
| +142% | +US$1373萬 |
2015 Q1
15個季度
|
|
5
賣權
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$203億
| US$11.7億 | 3.42% |
128,439
+46,700
| +57% | +US$562萬 |
2014 Q4
16個季度
|
|
|
6
賣權
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4751億
| US$10.7億 | 3.13% |
69,241
+32,112
| +86% | +US$537萬 |
2015 Q1
15個季度
|
|
|
7
買權
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$203億
| US$8.07億 | 2.37% |
93,607
+37,208
| +66% | +US$448萬 |
2014 Q4
16個季度
|
|
|
8
買權
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4751億
| US$6.9億 | 2.03% |
44,747
+25,936
| +138% | +US$434萬 |
2015 Q1
15個季度
|
|
9
賣權
Tesla
TSLA
US$1.49兆
| US$6.4億 | 1.88% |
288,285
+15,975
| +6% | +US$34.4萬 |
2014 Q4
16個季度
|
|
10
賣權
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$3.95兆
| US$4.52億 | 1.33% |
86,860
+4,540
| +6% | +US$24.5萬 |
2015 Q4
12個季度
|
|
|
11
買權
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$3.95兆
| US$4.33億 | 1.27% |
83,280
+1,640
| +2% | +US$8.86萬 |
2015 Q4
12個季度
|
|
|
12
買權
Apple
AAPL
US$5.07兆
| US$4.03億 | 1.18% |
102,264
+38,760
| +61% | +US$188萬 |
2015 Q1
15個季度
|
|
|
13
買權
Tesla
TSLA
US$1.49兆
| US$3.5億 | 1.03% |
157,935
-133,725
| -46% | -US$288萬 |
2014 Q4
16個季度
|
|
|
14
買權
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.63兆
| US$3.26億 | 0.96% |
24,900
+2,152
| +9% | +US$31.2萬 |
2014 Q4
16個季度
|
|
15
買權
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$81.6億
| US$3.12億 | 0.92% |
105,752
+73,536
| +228% | +US$196萬 |
2015 Q1
15個季度
|
|
|
16
賣權
Apple
AAPL
US$5.07兆
| US$3.07億 | 0.9% |
77,908
+23,044
| +42% | +US$112萬 |
2015 Q1
15個季度
|
|
|
17
賣權
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$81.6億
| US$2.94億 | 0.86% |
121,310
+60,062
| +98% | +US$160萬 |
2015 Q1
15個季度
|
|
18
買權
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
US$456億
| US$2.92億 | 0.86% |
12,507
+7,115
| +132% | +US$178萬 |
2015 Q1
15個季度
|
|
19
買權
Alibaba
BABA
US$2531億
| US$2.9億 | 0.85% |
21,141
+1,512
| +8% | +US$22.4萬 |
2014 Q4
16個季度
|
|
20
賣權
Netflix
NFLX
US$2790億
| US$2.76億 | 0.81% |
103,120
+11,570
| +13% | +US$34.6萬 |
2014 Q4
16個季度
|
|
|
21
賣權
Alibaba
BABA
US$2531億
| US$2.19億 | 0.64% |
16,002
+3,491
| +28% | +US$51.6萬 |
2014 Q4
16個季度
|
|
|
22
賣權
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.63兆
| US$2.05億 | 0.6% |
15,669
-5,223
| -25% | -US$75.7萬 |
2014 Q4
16個季度
|
|
23
買權
SPDR Gold Trust
GLD
US$1364億
| US$1.89億 | 0.56% |
15,622
+6,898
| +79% | +US$80.1萬 |
2015 Q1
15個季度
|
|
|
24
買權
Netflix
NFLX
US$2790億
| US$1.68億 | 0.49% |
62,740
-3,770
| -6% | -US$11.3萬 |
2014 Q4
16個季度
|
|
25
買權
NVIDIA
NVDA
US$5.12兆
| US$1.62億 | 0.48% |
485,440
+211,960
| +78% | +US$101萬 |
2015 Q3
13個季度
|
|
相似基金
Simplex Trading的2018年第4季投資組合回顧
截至2018年第4季，Simplex Trading持有8,576個部位，價值US$341億，較前一季的US$311億增加9.5%。 其前十大持股占投資組合的43%。
Simplex Trading的2018年第4季申報資料顯示有新增1,199項、增加2,701檔、減碼2,876檔持股和已平倉1,572筆個持倉部位。 其最大的新持股是State Street SPDR S&P 500 ETF Trust：共163,699股，價值US$4091萬。 最大的一筆賣出是Amazon，估計金額為US$1.09億。
按類股來看，投資組合最集中於其他，占資產的97%，較前一季的95%上升，其次為通訊服務和非必需消費品。
- Simplex Trading在2018年第4季最大筆買進的是State Street SPDR S&P 500 ETF Trust：共買進163,699股，價值US$4091萬。
- Simplex Trading在2018年第4季增持iShares Russell 2000 ETF的幅度最大，估計增加US$5849萬。
- Simplex Trading在2018年第4季最大幅度減持的標的是Amazon，估計減持了US$1.09億。
- Simplex Trading於2018年第4季完全出清Meta Platforms (Facebook)，估計賣出金額為US$6228萬。
- 在2018年第4季，Simplex Trading的投資組合規模為US$341億，前十大持股占43%。
- Simplex Trading在2018年第4季新增了1,199個部位，並平倉1,572個部位。
- Simplex Trading的投資組合價值較前一季上升9.5%，達到US$341億。
根據Simplex Trading的2018年第4季 13F申報資料 ，於2019年1月16日提交。