Simplex Trading 投資組合持股
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
熱門買進
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
Broadcom
AVGO
|
+US$3371萬 |
| 2 |
SPDR Gold Trust
GLD
|
+US$1778萬 |
| 3 |
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
|
+US$1426萬 |
| 4 |
State Street SPDR S&P MIDCAP 400 ETF Trust
MDY
|
+US$1194萬 |
| 5 |
Citigroup
C
|
+US$870萬 |
賣出排行
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
Apple
AAPL
|
+US$3423萬 |
| 2 |
GMCR
KEURIG GREEN MTN INC
GMCR
|
+US$1786萬 |
| 3 |
Chipotle Mexican Grill
CMG
|
+US$1473萬 |
| 4 |
Walt Disney
DIS
|
+US$1335萬 |
| 5 |
Booking.com
BKNG
|
+US$1215萬 |
類股組成
| 排名 | 類股 | 權重 |
|---|---|---|
| 1 | 其他 | 60.01% |
| 2 | 科技 | 7.86% |
| 3 | 通訊服務 | 7% |
| 4 | 非必需消費品 | 5.21% |
| 5 | 醫療保健 | 4.94% |
| 名稱 | 部位價值 | 投資組合權重 | 股數或本金 |
持股變動 幅度 | 資金流向 | 持有起始時間 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
Broadcom
AVGO
US$1.57兆
| US$3852萬 | 3.07% |
+2,493,400
| 新 | +US$3371萬 |
2016 Q1
0個季度
|
|
2
買權
Amazon
AMZN
US$2.7兆
| US$3238萬 | 2.58% |
100,460
+18,080
| +22% | +US$51.3萬 |
2015 Q1
4個季度
|
|
3
買權
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.81兆
| US$2136萬 | 1.7% |
15,082
+3,184
| +27% | +US$33.6萬 |
2014 Q4
5個季度
|
|
4
買權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8061億
| US$2030萬 | 1.62% |
23,715
+13,331
| +128% | +US$260萬 |
2015 Q1
4個季度
|
|
5
Alphabet (Google) Class C
GOOG
US$4.12兆
| US$2011萬 | 1.6% |
539,920
+186,280
| +53% | +US$667萬 |
2015 Q1
4個季度
|
|
|
6
SPDR Gold Trust
GLD
US$1413億
| US$1846萬 | 1.47% |
+156,910
| 新 | +US$1778萬 |
2016 Q1
0個季度
|
|
7
賣權
Bausch Health
BHC
US$23.6億
| US$1788萬 | 1.42% |
11,589
+5,968
| +106% | +US$44.1萬 |
2014 Q4
5個季度
|
|
|
QIHU
8
已下市
QIHOO 360 TECHNOLOGY CO LTD ADS RPSTG 3 CL A SHS
QIHU
| US$1633萬 | 1.3% |
216,204
+115,358
| +114% | +US$834萬 |
2014 Q4
5個季度
|
|
|
9
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
US$291億
| US$1576萬 | 1.26% |
+460,204
| 新 | +US$1426萬 |
2016 Q1
0個季度
|
|
|
10
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.81兆
| US$1544萬 | 1.23% |
135,369
+57,496
| +74% | +US$607萬 |
2014 Q4
5個季度
|
|
|
11
Citigroup
C
US$2084億
| US$1391萬 | 1.11% |
333,172
+208,178
| +167% | +US$870萬 |
2015 Q1
4個季度
|
|
|
12
State Street SPDR S&P MIDCAP 400 ETF Trust
MDY
US$253億
| US$1289萬 | 1.03% |
+49,052
| 新 | +US$1194萬 |
2016 Q1
0個季度
|
|
|
13
賣權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8061億
| US$1246萬 | 0.99% |
31,104
+9,947
| +47% | +US$194萬 |
2015 Q1
4個季度
|
|
14
賣權
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$204億
| US$1080萬 | 0.86% |
58,100
+20,547
| +55% | +US$179萬 |
2014 Q4
5個季度
|
|
15
買權
Tesla
TSLA
US$1.4兆
| US$1026萬 | 0.82% |
88,005
+34,425
| +64% | +US$45.3萬 |
2014 Q4
5個季度
|
|
|
16
買權
Apple
AAPL
US$5.01兆
| US$977萬 | 0.78% |
86,852
+39,524
| +84% | +US$98.5萬 |
2015 Q1
4個季度
|
|
|
17
買權
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$204億
| US$964萬 | 0.77% |
40,189
+14,781
| +58% | +US$129萬 |
2014 Q4
5個季度
|
|
18
買權
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.17兆
| US$896萬 | 0.71% |
98,900
+7,520
| +8% | +US$27.7萬 |
2015 Q4
1季度
|
|
19
已下市
CLECO CRP (HOLDING CO)
CNL
| US$814萬 | 0.65% |
147,363
+142,661
| +3,034% | +US$725萬 |
2015 Q2
3個季度
|
|
|
TWX
20
已下市
Time Warner Inc
TWX
| US$802萬 | 0.64% |
110,619
+27,860
| +34% | +US$192萬 |
2015 Q3
2個季度
|
|
|
21
Booking.com
BKNG
US$1228億
| US$776萬 | 0.62% |
150,600
-253,625
| -63% | -US$1215萬 |
2015 Q3
2個季度
|
|
22
Bank of America
BAC
US$3582億
| US$762萬 | 0.61% |
563,804
+407,920
| +262% | +US$551萬 |
2014 Q4
5個季度
|
|
|
UCD
23
賣權
已下市
PROSHARES ULTRA BLOOMBERG COMMODITY
UCD
| US$757萬 | 0.6% |
14,685
+2,252
| +18% | +US$6.23萬 |
2014 Q4
5個季度
|
|
24
賣權
Alibaba
BABA
US$2714億
| US$736萬 | 0.59% |
5,411
-1,381
| -20% | -US$9.7萬 |
2014 Q4
5個季度
|
|
25
Yum! Brands
YUM
US$411億
| US$686萬 | 0.55% |
116,559
+101,326
| +665% | +US$532萬 |
2014 Q4
5個季度
|
|
相似基金
Simplex Trading的2016年第1季投資組合回顧
截至2016年第1季，Simplex Trading持有7,084個部位，管理資產為US$12.5億，較前一季的US$12.8億減少1.8%。 其前十大持股占投資組合的17%。
Simplex Trading的2016年第1季申報資料顯示有新增1,678項、增加2,214檔、減碼1,528檔持股和已平倉1,503筆個持倉部位。 其最大的新持股是Broadcom：共2,493,400股，價值US$3852萬。 最大的一筆賣出是Apple，估計金額為US$3423萬。
按類股來看，投資組合最集中於其他，占資產的60%，較前一季的52%上升，其次為科技和通訊服務。
- Simplex Trading在2016年第1季最大筆買進的是Broadcom：共買進2,493,400股，價值US$3852萬。
- Simplex Trading在2016年第1季增持Citigroup的幅度最大，估計增加US$870萬。
- Simplex Trading在2016年第1季最大幅度減持的標的是Booking.com，估計減持了US$1215萬。
- Simplex Trading於2016年第1季完全出清Apple，估計賣出金額為US$3423萬。
- 在2016年第1季，Simplex Trading的投資組合規模為US$12.5億，前十大持股占17%。
- Simplex Trading在2016年第1季新增了1,678個部位，並平倉1,503個部位。
- Simplex Trading的投資組合價值較前一季下跌1.8%，降至US$12.5億。
根據Simplex Trading的2016年第1季 13F申報資料 ，於2016年4月14日提交。