Simplex Trading 投資組合持股
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
熱門買進
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
Amazon
AMZN
|
+US$1.13億 |
| 2 |
SPDR Gold Trust
GLD
|
+US$6862萬 |
| 3 |
NVIDIA
NVDA
|
+US$6344萬 |
| 4 |
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
|
+US$5522萬 |
| 5 |
Apple
AAPL
|
+US$5488萬 |
賣出排行
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
Netflix
NFLX
|
+US$2711萬 |
| 2 |
Qualcomm
QCOM
|
+US$2460萬 |
| 3 |
Walt Disney
DIS
|
+US$2124萬 |
| 4 |
Advanced Micro Devices
AMD
|
+US$1818萬 |
| 5 |
Snowflake
SNOW
|
+US$1607萬 |
類股組成
| 排名 | 類股 | 權重 |
|---|---|---|
| 1 | 其他 | 98.25% |
| 2 | 資訊科技 | 0.44% |
| 3 | 非必需消費品 | 0.32% |
| 4 | 醫療保健 | 0.22% |
| 5 | 金融 | 0.17% |
| 名稱 | 部位價值 | 投資組合權重 | 股數或本金 |
持股變動 幅度 | 資金流向 | 持有起始時間 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
賣權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8105億
| US$190億 | 14.91% |
44,433,200
+11,116,100
| +33% | +US$49.4億 |
2015 Q1
34個季度
|
|
|
2
買權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8105億
| US$90.6億 | 7.12% |
21,223,800
+2,015,000
| +10% | +US$8.96億 |
2015 Q1
34個季度
|
|
3
賣權
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4754億
| US$68.2億 | 5.36% |
19,040,000
+3,072,200
| +19% | +US$11.4億 |
2021 Q2
9個季度
|
|
4
賣權
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$202億
| US$40.2億 | 3.16% |
32,508,600
+2,178,900
| +7% | +US$4.54億 |
2014 Q4
35個季度
|
|
5
賣權
Tesla
TSLA
US$1.48兆
| US$32.5億 | 2.56% |
13,177,100
-272,000
| -2% | -US$6987萬 |
2021 Q2
9個季度
|
|
|
6
買權
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4754億
| US$32.1億 | 2.53% |
8,965,100
+431,300
| +5% | +US$1.6億 |
2021 Q2
9個季度
|
|
|
7
買權
Tesla
TSLA
US$1.48兆
| US$29億 | 2.28% |
11,590,300
-2,116,600
| -15% | -US$5.44億 |
2021 Q2
9個季度
|
|
|
8
買權
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$202億
| US$28.3億 | 2.22% |
24,887,500
+2,228,800
| +10% | +US$4.64億 |
2014 Q4
35個季度
|
|
|
9
買權
Apple
AAPL
US$5.08兆
| US$25.2億 | 1.98% |
14,699,300
+621,000
| +4% | +US$1.14億 |
2015 Q1
34個季度
|
|
|
10
買權
NVIDIA
NVDA
US$5.12兆
| US$23.9億 | 1.88% |
55,006,000
-1,919,000
| -3% | -US$8598萬 |
2021 Q2
9個季度
|
|
|
11
賣權
NVIDIA
NVDA
US$5.12兆
| US$22.4億 | 1.76% |
51,582,000
-9,214,000
| -15% | -US$4.13億 |
2021 Q2
9個季度
|
|
|
12
賣權
Apple
AAPL
US$5.08兆
| US$16.5億 | 1.3% |
9,652,100
-642,300
| -6% | -US$1.18億 |
2015 Q1
34個季度
|
|
13
買權
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.65兆
| US$16.1億 | 1.27% |
5,364,900
+306,300
| +6% | +US$9229萬 |
2014 Q4
35個季度
|
|
14
買權
Microsoft
MSFT
US$3.87兆
| US$14.7億 | 1.16% |
4,837,900
+876,200
| +22% | +US$2.9億 |
2014 Q4
35個季度
|
|
15
賣權
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$81.2億
| US$13.5億 | 1.06% |
38,803,600
+8,183,800
| +27% | +US$3.36億 |
2015 Q1
34個季度
|
|
16
買權
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$3.97兆
| US$12.7億 | 1% |
9,656,400
-3,081,700
| -24% | -US$3.99億 |
2015 Q4
31個季度
|
|
|
17
賣權
Microsoft
MSFT
US$3.87兆
| US$12.4億 | 0.97% |
3,923,500
+74,400
| +2% | +US$2458萬 |
2014 Q4
35個季度
|
|
|
18
買權
Amazon
AMZN
US$2.7兆
| US$12.1億 | 0.95% |
9,484,900
-1,751,600
| -16% | -US$2.35億 |
2015 Q1
34個季度
|
|
|
19
賣權
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.65兆
| US$10.9億 | 0.86% |
3,631,800
+11,000
| +0.3% | +US$331萬 |
2014 Q4
35個季度
|
|
|
20
買權
SPDR Gold Trust
GLD
US$1355億
| US$10.1億 | 0.8% |
5,915,700
+1,395,900
| +31% | +US$2.5億 |
2015 Q1
34個季度
|
|
|
21
賣權
Amazon
AMZN
US$2.7兆
| US$9.8億 | 0.77% |
8,026,100
+726,300
| +10% | +US$9732萬 |
2015 Q1
34個季度
|
|
|
22
賣權
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$3.97兆
| US$9.31億 | 0.73% |
7,410,900
-1,831,100
| -20% | -US$2.37億 |
2015 Q4
31個季度
|
|
|
23
買權
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$81.2億
| US$9.04億 | 0.71% |
25,022,200
+5,612,600
| +29% | +US$2.31億 |
2015 Q1
34個季度
|
|
|
24
賣權
Netflix
NFLX
US$2792億
| US$6.33億 | 0.5% |
16,757,000
-208,000
| -1% | -US$882萬 |
2014 Q4
35個季度
|
|
25
賣權
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
US$451億
| US$6.05億 | 0.48% |
1,806,800
+785,400
| +77% | +US$2.72億 |
2015 Q1
34個季度
|
|
相似基金
Simplex Trading的2023年第3季投資組合回顧
截至2023年第3季，Simplex Trading持有10,417個部位，價值US$1271億，較前一季的US$1216億增加4.5%。 其前十大持股占投資組合的44%。
Simplex Trading的2023年第3季申報資料顯示有新增1,401項、增加3,687檔、減碼3,362檔持股和已平倉1,720筆個持倉部位。 其最大的新持股是Amazon：共841,102股，價值US$1.07億。 最大的一筆賣出是Netflix，估計金額為US$2711萬。
按類股來看，投資組合最集中於其他，占資產98%，低於前一季的98%，其次為資訊科技和非必需消費品。
- Simplex Trading在2023年第3季最大筆買進的是Amazon：共買進841,102股，價值US$1.07億。
- Simplex Trading在2023年第3季增持SPDR Gold Trust的幅度最大，估計增加US$6862萬。
- Simplex Trading在2023年第3季最大幅度減持的標的是Netflix，估計減持了US$2711萬。
- Simplex Trading於2023年第3季完全出清Qualcomm，估計賣出金額為US$2460萬。
- 在2023年第3季，Simplex Trading的投資組合規模為US$1271億，前十大持股占44%。
- Simplex Trading在2023年第3季新增了1,401個部位，並平倉1,720個部位。
- Simplex Trading的投資組合價值較前一季上升4.5%，達到US$1271億。
根據Simplex Trading的2023年第3季 13F申報資料 ，於2023年11月1日提交。