Simplex Trading 投資組合持股
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
熱門買進
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
Invesco QQQ Trust
QQQ
|
+US$7734萬 |
| 2 |
SPDR Gold Trust
GLD
|
+US$7318萬 |
| 3 |
iShares MSCI EAFE ETF
EFA
|
+US$3850萬 |
| 4 |
Netflix
NFLX
|
+US$3845萬 |
| 5 |
NVIDIA
NVDA
|
+US$3630萬 |
賣出排行
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
Apple
AAPL
|
+US$5586萬 |
| 2 |
iPath Series B S&P 500 VIX Short-Term Futures ETN
VXX
|
+US$2829萬 |
| 3 |
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
|
+US$2315萬 |
| 4 |
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
|
+US$2312萬 |
| 5 |
Adobe
ADBE
|
+US$2200萬 |
類股組成
| 排名 | 類股 | 權重 |
|---|---|---|
| 1 | 其他 | 97.74% |
| 2 | 資訊科技 | 0.49% |
| 3 | 非必需消費品 | 0.48% |
| 4 | 通訊服務 | 0.35% |
| 5 | 醫療保健 | 0.27% |
| 名稱 | 部位價值 | 投資組合權重 | 股數或本金 |
持股變動 幅度 | 資金流向 | 持有起始時間 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
賣權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8105億
| US$78.1億 | 12.47% |
253,404
-157,356
| -38% | -US$4606萬 |
2015 Q1
21個季度
|
|
|
2
買權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8105億
| US$42.4億 | 6.77% |
137,578
-104,368
| -43% | -US$3055萬 |
2015 Q1
21個季度
|
|
3
賣權
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$202億
| US$28.1億 | 4.49% |
268,612
-37,929
| -12% | -US$510萬 |
2014 Q4
22個季度
|
|
|
4
賣權
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4754億
| US$27.1億 | 4.32% |
109,262
+25,892
| +31% | +US$580萬 |
2015 Q1
21個季度
|
|
5
賣權
Tesla
TSLA
US$1.47兆
| US$25.9億 | 4.13% |
359,790
-65,625
| -15% | -US$355萬 |
2014 Q4
22個季度
|
|
6
買權
Amazon
AMZN
US$2.68兆
| US$17.7億 | 2.82% |
128,340
-12,000
| -9% | -US$145萬 |
2015 Q1
21個季度
|
|
|
7
買權
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$202億
| US$15.7億 | 2.5% |
148,358
-17,261
| -10% | -US$232萬 |
2014 Q4
22個季度
|
|
|
8
賣權
Amazon
AMZN
US$2.68兆
| US$15.1億 | 2.41% |
109,480
-16,780
| -13% | -US$203萬 |
2015 Q1
21個季度
|
|
|
9
買權
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4754億
| US$14億 | 2.24% |
56,610
+399
| +0.7% | +US$8.94萬 |
2015 Q1
21個季度
|
|
|
10
買權
Tesla
TSLA
US$1.47兆
| US$13.4億 | 2.14% |
186,570
-90,555
| -33% | -US$490萬 |
2014 Q4
22個季度
|
|
|
11
賣權
Apple
AAPL
US$5.07兆
| US$10億 | 1.59% |
109,132
-39,156
| -26% | -US$303萬 |
2015 Q1
21個季度
|
|
|
12
買權
SPDR Gold Trust
GLD
US$1355億
| US$9.7億 | 1.55% |
58,002
-4,498
| -7% | -US$72.5萬 |
2015 Q1
21個季度
|
|
|
13
買權
Apple
AAPL
US$5.07兆
| US$8.36億 | 1.33% |
91,644
-35,608
| -28% | -US$276萬 |
2015 Q1
21個季度
|
|
|
14
賣權
SPDR Gold Trust
GLD
US$1355億
| US$6.86億 | 1.09% |
40,973
+9,349
| +30% | +US$151萬 |
2015 Q1
21個季度
|
|
15
賣權
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$81.2億
| US$6.61億 | 1.05% |
254,822
-12,314
| -5% | -US$32.4萬 |
2015 Q1
21個季度
|
|
|
16
買權
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$81.2億
| US$5.75億 | 0.92% |
266,748
+84,232
| +46% | +US$222萬 |
2015 Q1
21個季度
|
|
17
買權
Alibaba
BABA
US$2479億
| US$5.02億 | 0.8% |
23,296
+9,692
| +71% | +US$202萬 |
2014 Q4
22個季度
|
|
18
賣權
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.64兆
| US$3.91億 | 0.62% |
17,202
+3,178
| +23% | +US$66.3萬 |
2014 Q4
22個季度
|
|
19
賣權
Microsoft
MSFT
US$3.89兆
| US$3.89億 | 0.62% |
19,092
+6
| +0% | +US$1,089 |
2014 Q4
22個季度
|
|
|
20
買權
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.64兆
| US$3.75億 | 0.6% |
16,511
+301
| +2% | +US$6.28萬 |
2014 Q4
22個季度
|
|
|
21
賣權
Alibaba
BABA
US$2479億
| US$3.56億 | 0.57% |
16,509
-4,873
| -23% | -US$101萬 |
2014 Q4
22個季度
|
|
22
賣權
Boeing
BA
US$1489億
| US$3.32億 | 0.53% |
18,139
+4,822
| +36% | +US$74.1萬 |
2015 Q1
21個季度
|
|
23
賣權
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$3.92兆
| US$3.31億 | 0.53% |
46,680
-5,780
| -11% | -US$39萬 |
2015 Q4
18個季度
|
|
24
賣權
iShares Morningstar Value ETF
ILCV
US$13.7億
| US$3.28億 | 0.52% |
86,284
-90,634
| -51% | -US$433萬 |
2014 Q4
22個季度
|
|
25
賣權
Shopify
SHOP
US$2170億
| US$3.13億 | 0.5% |
32,950
+10,210
| +45% | +US$70.9萬 |
2015 Q4
18個季度
|
|
相似基金
Simplex Trading的2020年第2季投資組合回顧
截至2020年第2季，Simplex Trading持有8,917個部位，價值US$627億，較前一季的US$567億增加11%。 其前十大持股占投資組合的44%。
Simplex Trading的2020年第2季申報資料顯示有新增1,292項、增加3,423檔、減碼2,724檔持股和已平倉1,278筆個持倉部位。 其最大的新持股是iShares MSCI EAFE ETF：共665,841股，價值US$4053萬。 最大的一筆賣出是Apple，估計金額為US$5586萬。
按類股來看，投資組合最集中於其他，占資產98%，低於前一季的98%，其次為資訊科技和非必需消費品。
- Simplex Trading在2020年第2季最大筆買進的是iShares MSCI EAFE ETF：共買進665,841股，價值US$4053萬。
- Simplex Trading在2020年第2季增持Invesco QQQ Trust的幅度最大，估計增加US$7734萬。
- Simplex Trading在2020年第2季最大幅度減持的標的是Apple，估計減持了US$5586萬。
- Simplex Trading於2020年第2季完全出清Adobe，估計賣出金額為US$2200萬。
- 在2020年第2季，Simplex Trading的投資組合規模為US$627億，前十大持股占44%。
- Simplex Trading在2020年第2季新增了1,292個部位，並平倉1,278個部位。
- Simplex Trading的投資組合價值較前一季上升11%，達到US$627億。
根據Simplex Trading的2020年第2季 13F申報資料 ，於2020年7月13日提交。