Simplex Trading 投資組合持股
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
熱門買進
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
Amazon
AMZN
|
+US$1.7億 |
| 2 |
Invesco QQQ Trust
QQQ
|
+US$7131萬 |
| 3 |
AT&T
T
|
+US$4421萬 |
| 4 |
Meta Platforms (Facebook)
META
|
+US$3707萬 |
| 5 |
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
|
+US$3441萬 |
賣出排行
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
Microsoft
MSFT
|
+US$9428萬 |
| 2 |
JPMorgan Chase
JPM
|
+US$6817萬 |
| 3 |
Citigroup
C
|
+US$6284萬 |
| 4 |
Berkshire Hathaway Class B
BRK.B
|
+US$5088萬 |
| 5 |
SPDR Gold Trust
GLD
|
+US$4627萬 |
類股組成
| 排名 | 類股 | 權重 |
|---|---|---|
| 1 | 其他 | 98.19% |
| 2 | 非必需消費品 | 0.38% |
| 3 | 資訊科技 | 0.35% |
| 4 | 通訊服務 | 0.24% |
| 5 | 醫療保健 | 0.2% |
| 名稱 | 部位價值 | 投資組合權重 | 股數或本金 |
持股變動 幅度 | 資金流向 | 持有起始時間 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
賣權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8105億
| US$86.6億 | 9.42% |
22,645,100
-4,166,600
| -16% | -US$16億 |
2015 Q1
31個季度
|
|
|
2
買權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8105億
| US$62.9億 | 6.84% |
16,446,100
+613,000
| +4% | +US$2.36億 |
2015 Q1
31個季度
|
|
3
賣權
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$202億
| US$32.2億 | 3.51% |
27,531,100
-2,804,800
| -9% | -US$4.84億 |
2014 Q4
32個季度
|
|
|
4
賣權
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4754億
| US$26.5億 | 2.88% |
9,948,500
-1,956,100
| -16% | -US$5.41億 |
2021 Q2
6個季度
|
|
|
5
買權
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4754億
| US$22.6億 | 2.46% |
8,503,700
+482,900
| +6% | +US$1.34億 |
2021 Q2
6個季度
|
|
6
買權
Apple
AAPL
US$5.07兆
| US$17.5億 | 1.91% |
13,598,100
+1,003,700
| +8% | +US$1.43億 |
2015 Q1
31個季度
|
|
|
7
買權
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$202億
| US$17.2億 | 1.87% |
17,940,700
-1,715,000
| -9% | -US$2.96億 |
2014 Q4
32個季度
|
|
8
賣權
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$81.2億
| US$16.1億 | 1.75% |
43,237,400
+3,697,200
| +9% | +US$1.42億 |
2015 Q1
31個季度
|
|
9
買權
Tesla
TSLA
US$1.47兆
| US$15.9億 | 1.73% |
13,038,600
+5,604,300
| +75% | +US$10.6億 |
2021 Q2
6個季度
|
|
|
10
買權
Amazon
AMZN
US$2.68兆
| US$15.9億 | 1.73% |
18,931,500
+7,234,800
| +62% | +US$7.15億 |
2015 Q1
31個季度
|
|
|
11
賣權
Tesla
TSLA
US$1.47兆
| US$15.7億 | 1.7% |
12,712,500
+2,594,900
| +26% | +US$4.91億 |
2021 Q2
6個季度
|
|
|
12
賣權
Apple
AAPL
US$5.07兆
| US$11.4億 | 1.24% |
8,833,500
-2,971,300
| -25% | -US$4.25億 |
2015 Q1
31個季度
|
|
|
13
買權
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$81.2億
| US$9.01億 | 0.98% |
22,192,800
+448,200
| +2% | +US$1721萬 |
2015 Q1
31個季度
|
|
|
14
買權
Microsoft
MSFT
US$3.89兆
| US$8.81億 | 0.96% |
3,673,400
+475,100
| +15% | +US$1.14億 |
2014 Q4
32個季度
|
|
|
15
買權
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.64兆
| US$8.59億 | 0.93% |
7,135,700
+1,657,900
| +30% | +US$1.95億 |
2014 Q4
32個季度
|
|
16
買權
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$3.92兆
| US$8.4億 | 0.91% |
9,504,100
+1,004,100
| +12% | +US$9542萬 |
2015 Q4
28個季度
|
|
17
賣權
Netflix
NFLX
US$2742億
| US$7.4億 | 0.8% |
25,087,000
-235,000
| -0.9% | -US$659萬 |
2014 Q4
32個季度
|
|
|
18
買權
SPDR Gold Trust
GLD
US$1355億
| US$7.31億 | 0.8% |
4,308,400
+111,100
| +3% | +US$1790萬 |
2015 Q1
31個季度
|
|
|
19
賣權
Amazon
AMZN
US$2.68兆
| US$7.1億 | 0.77% |
8,930,700
-42,100
| -0.5% | -US$416萬 |
2015 Q1
31個季度
|
|
|
20
賣權
Microsoft
MSFT
US$3.89兆
| US$6.76億 | 0.74% |
2,820,600
-323,800
| -10% | -US$7771萬 |
2014 Q4
32個季度
|
|
21
賣權
NVIDIA
NVDA
US$5.09兆
| US$6.43億 | 0.7% |
43,979,000
-801,000
| -2% | -US$1175萬 |
2021 Q2
6個季度
|
|
|
22
買權
Netflix
NFLX
US$2742億
| US$6.25億 | 0.68% |
21,202,000
+5,410,000
| +34% | +US$1.52億 |
2014 Q4
32個季度
|
|
|
23
賣權
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$3.92兆
| US$5.52億 | 0.6% |
6,236,600
-284,300
| -4% | -US$2702萬 |
2015 Q4
28個季度
|
|
|
24
買權
NVIDIA
NVDA
US$5.09兆
| US$5.27億 | 0.57% |
36,052,000
-2,918,000
| -7% | -US$4280萬 |
2021 Q2
6個季度
|
|
25
買權
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
US$451億
| US$5.05億 | 0.55% |
1,524,500
+658,500
| +76% | +US$2.14億 |
2015 Q1
31個季度
|
|
相似基金
Simplex Trading的2022年第4季投資組合回顧
截至2022年第4季，Simplex Trading持有11,206個部位，價值US$919億，較前一季的US$885億增加3.9%。 其前十大持股占投資組合的34%。
Simplex Trading的2022年第4季申報資料顯示有新增1,218項、增加3,362檔、減碼4,366檔持股和已平倉1,943筆個持倉部位。 其最大的新持股是iShares MSCI Emerging Markets ETF：共932,756股，價值US$3535萬。 最大的一筆賣出是Microsoft，估計金額為US$9428萬。
按類股來看，投資組合最集中於其他，占資產的98%，較前一季的98%上升，其次為非必需消費品和資訊科技。
- Simplex Trading在2022年第4季最大筆買進的是iShares MSCI Emerging Markets ETF：共買進932,756股，價值US$3535萬。
- Simplex Trading在2022年第4季增持Amazon的幅度最大，估計增加US$1.7億。
- Simplex Trading在2022年第4季最大幅度減持的標的是Microsoft，估計減持了US$9428萬。
- Simplex Trading於2022年第4季完全出清JPMorgan Chase，估計賣出金額為US$6817萬。
- 在2022年第4季，Simplex Trading的投資組合規模為US$919億，前十大持股占34%。
- Simplex Trading在2022年第4季新增了1,218個部位，並平倉1,943個部位。
- Simplex Trading的投資組合價值較前一季上升3.9%，達到US$919億。
根據Simplex Trading的2022年第4季 13F申報資料 ，於2023年2月2日提交。