Simplex Trading 投資組合持股
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
熱門買進
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
|
+US$4978萬 |
| 2 |
Apple
AAPL
|
+US$2454萬 |
| 3 |
Citigroup
C
|
+US$2353萬 |
| 4 |
Amazon
AMZN
|
+US$2270萬 |
| 5 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+US$1848萬 |
賣出排行
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
LNKD
LinkedIn Corporation
LNKD
|
+US$1744萬 |
| 2 |
Wells Fargo
WFC
|
+US$1355萬 |
| 3 |
MDVN
MEDIVATION, INC.
MDVN
|
+US$862萬 |
| 4 |
Goldman Sachs
GS
|
+US$850萬 |
| 5 |
iShares iBoxx $ High Yield Corporate Bond ETF
HYG
|
+US$815萬 |
類股組成
| 排名 | 類股 | 權重 |
|---|---|---|
| 1 | 其他 | 51.27% |
| 2 | 通訊服務 | 9.05% |
| 3 | 科技 | 7.51% |
| 4 | 醫療保健 | 7.24% |
| 5 | 非必需消費品 | 6.66% |
| 名稱 | 部位價值 | 投資組合權重 | 股數或本金 |
持股變動 幅度 | 資金流向 | 持有起始時間 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8061億
| US$5094萬 | 3.04% |
+227,870
| 新 | +US$4978萬 |
2016 Q4
0個季度
|
|
2
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.81兆
| US$4920萬 | 2.94% |
427,662
+140,244
| +49% | +US$1722萬 |
2014 Q4
8個季度
|
|
|
3
Apple
AAPL
US$5.01兆
| US$4457萬 | 2.66% |
1,539,156
+865,508
| +128% | +US$2454萬 |
2016 Q2
2個季度
|
|
|
4
買權
Amazon
AMZN
US$2.7兆
| US$4129萬 | 2.47% |
122,840
+20,720
| +20% | +US$81.2萬 |
2015 Q1
7個季度
|
|
|
5
Alphabet (Google) Class C
GOOG
US$4.12兆
| US$2853萬 | 1.7% |
739,300
+474,500
| +179% | +US$1848萬 |
2016 Q3
1季度
|
|
|
6
買權
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.81兆
| US$2749萬 | 1.64% |
18,213
+1,085
| +6% | +US$13.3萬 |
2014 Q4
8個季度
|
|
|
7
Amazon
AMZN
US$2.7兆
| US$2673萬 | 1.6% |
712,860
+579,260
| +434% | +US$2270萬 |
2016 Q3
1季度
|
|
|
8
Citigroup
C
US$2084億
| US$2592萬 | 1.55% |
+436,206
| 新 | +US$2353萬 |
2016 Q4
0個季度
|
|
9
Gilead Sciences
GILD
US$1937億
| US$2208萬 | 1.32% |
308,364
+52,059
| +20% | +US$387萬 |
2015 Q3
5個季度
|
|
|
10
賣權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8061億
| US$1814萬 | 1.08% |
32,125
-13,504
| -30% | -US$295萬 |
2015 Q1
7個季度
|
|
11
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.17兆
| US$1761萬 | 1.05% |
444,560
-55,880
| -11% | -US$223萬 |
2015 Q4
4個季度
|
|
12
Netflix
NFLX
US$2937億
| US$1716萬 | 1.03% |
1,386,430
+1,333,690
| +2,529% | +US$1581萬 |
2016 Q3
1季度
|
|
|
13
買權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8061億
| US$1706萬 | 1.02% |
22,545
+3,561
| +19% | +US$77.8萬 |
2015 Q1
7個季度
|
|
14
賣權
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$204億
| US$1593萬 | 0.95% |
69,718
+4,053
| +6% | +US$39.3萬 |
2014 Q4
8個季度
|
|
15
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4747億
| US$1332萬 | 0.8% |
+112,451
| 新 | +US$1327萬 |
2016 Q4
0個季度
|
|
|
16
賣權
Amazon
AMZN
US$2.7兆
| US$1226萬 | 0.73% |
125,760
+17,300
| +16% | +US$67.8萬 |
2015 Q1
7個季度
|
|
|
17
買權
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$204億
| US$1184萬 | 0.71% |
47,847
+11,511
| +32% | +US$112萬 |
2014 Q4
8個季度
|
|
18
General Motors
GM
US$737億
| US$1009萬 | 0.6% |
289,733
+229,275
| +379% | +US$771萬 |
2016 Q3
1季度
|
|
19
Booking.com
BKNG
US$1228億
| US$1004萬 | 0.6% |
171,175
-93,050
| -35% | -US$556萬 |
2016 Q3
1季度
|
|
|
20
買權
Goldman Sachs
GS
US$2566億
| US$980萬 | 0.59% |
4,369
+1,946
| +80% | +US$39.5萬 |
2014 Q4
8個季度
|
|
21
Eli Lilly
LLY
US$1.12兆
| US$969萬 | 0.58% |
131,715
+88,040
| +202% | +US$656萬 |
2016 Q3
1季度
|
|
22
Mastercard
MA
US$5409億
| US$957萬 | 0.57% |
92,725
+48,905
| +112% | +US$506萬 |
2016 Q1
3個季度
|
|
23
Palo Alto Networks
PANW
US$2798億
| US$941萬 | 0.56% |
+451,464
| 新 | +US$1082萬 |
2016 Q4
0個季度
|
|
24
買權
Berkshire Hathaway Class B
BRK.B
US$1.14兆
| US$912萬 | 0.55% |
2,887
+1,149
| +66% | +US$17.7萬 |
2015 Q1
7個季度
|
|
25
JPMorgan Chase
JPM
US$9022億
| US$892萬 | 0.53% |
+103,409
| 新 | +US$789萬 |
2016 Q4
0個季度
|
|
相似基金
Simplex Trading的2016年第4季投資組合回顧
截至2016年第4季，Simplex Trading持有7,301個部位，價值US$16.7億，較前一季的US$14.8億增加13%。 其前十大持股占投資組合的20%。
Simplex Trading在2016年第4季投入US$1.87億淨新增資金，建立1,543個新部位，並加碼2,137個既有持股。 其最大的新持股是State Street SPDR S&P 500 ETF Trust：共227,870股，價值US$5094萬。
按類股來看，投資組合最集中於其他，占資產51%，低於前一季的53%，其次為通訊服務和科技。
賣出方面，減碼金額最大的是Goldman Sachs，估計減持了US$850萬。
- Simplex Trading在2016年第4季最大筆買進的是State Street SPDR S&P 500 ETF Trust：共買進227,870股，價值US$5094萬。
- Simplex Trading在2016年第4季增持Apple的幅度最大，估計增加US$2454萬。
- Simplex Trading在2016年第4季最大幅度減持的標的是Goldman Sachs，估計減持了US$850萬。
- Simplex Trading於2016年第4季完全出清LinkedIn Corporation，估計賣出金額為US$1744萬。
- 在2016年第4季，Simplex Trading的投資組合規模為US$16.7億，前十大持股占20%。
- Simplex Trading在2016年第4季新增了1,543個部位，並平倉1,480個部位。
- Simplex Trading的投資組合價值較前一季上升13%，達到US$16.7億。
根據Simplex Trading的2016年第4季 13F申報資料 ，於2017年1月11日提交。