Simplex Trading 投資組合持股
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
熱門買進
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
iShares Russell 2000 ETF
IWM
|
+US$2982萬 |
| 2 |
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
|
+US$1715萬 |
| 3 |
Walt Disney
DIS
|
+US$1482萬 |
| 4 |
Gilead Sciences
GILD
|
+US$1178萬 |
| 5 |
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
|
+US$1125萬 |
賣出排行
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+US$9289萬 |
| 2 |
Apple
AAPL
|
+US$2247萬 |
| 3 |
Meta Platforms (Facebook)
META
|
+US$2052萬 |
| 4 |
IBM
IBM
|
+US$1269萬 |
| 5 |
Baidu
BIDU
|
+US$1000萬 |
類股組成
| 排名 | 類股 | 權重 |
|---|---|---|
| 1 | 其他 | 65.37% |
| 2 | 醫療保健 | 6.71% |
| 3 | 通訊服務 | 4.77% |
| 4 | 科技 | 4.7% |
| 5 | 非必需消費品 | 4.67% |
| 名稱 | 部位價值 | 投資組合權重 | 股數或本金 |
持股變動 幅度 | 資金流向 | 持有起始時間 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
賣權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8174億
| US$3255萬 | 2.39% |
37,838
+20,052
| +113% | +US$407萬 |
2015 Q1
2個季度
|
|
2
賣權
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$205億
| US$3102萬 | 2.27% |
68,622
+45,479
| +197% | +US$408萬 |
2014 Q4
3個季度
|
|
|
3
iShares Russell 2000 ETF
IWM
US$778億
| US$2746萬 | 2.01% |
+251,486
| 新 | +US$2982萬 |
2015 Q3
0個季度
|
|
4
買權
Amazon
AMZN
US$2.83兆
| US$1997萬 | 1.46% |
99,000
+28,800
| +41% | +US$72.8萬 |
2015 Q1
2個季度
|
|
5
賣權
Alibaba
BABA
US$2701億
| US$1702萬 | 1.25% |
12,365
+5,821
| +89% | +US$42.3萬 |
2014 Q4
3個季度
|
|
6
買權
Netflix
NFLX
US$2909億
| US$1640萬 | 1.2% |
137,960
-143,860
| -51% | -US$154萬 |
2014 Q4
3個季度
|
|
|
7
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
US$449億
| US$1634萬 | 1.2% |
+100,469
| 新 | +US$1715萬 |
2015 Q3
0個季度
|
|
|
8
Alphabet (Google) Class C
GOOG
US$4.16兆
| US$1612萬 | 1.18% |
511,660
-3,023,060
| -86% | -US$9289萬 |
2015 Q1
2個季度
|
|
|
9
買權
Alphabet (Google) Class C
GOOG
US$4.16兆
| US$1530萬 | 1.12% |
163,700
+98,780
| +152% | +US$304萬 |
2014 Q4
3個季度
|
|
|
10
買權
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.8兆
| US$1519萬 | 1.11% |
23,327
+18,470
| +380% | +US$169萬 |
2014 Q4
3個季度
|
|
|
11
Walt Disney
DIS
US$1892億
| US$1391萬 | 1.02% |
+136,073
| 新 | +US$1482萬 |
2015 Q3
0個季度
|
|
|
12
賣權
Apple
AAPL
US$5兆
| US$1268萬 | 0.93% |
87,928
+61,896
| +238% | +US$182萬 |
2015 Q1
2個季度
|
|
13
買權
Tesla
TSLA
US$1.45兆
| US$1264萬 | 0.93% |
101,625
+43,020
| +73% | +US$73.1萬 |
2014 Q4
3個季度
|
|
14
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
US$477億
| US$1208萬 | 0.89% |
97,748
+26,293
| +37% | +US$319萬 |
2015 Q2
1季度
|
|
|
15
Netflix
NFLX
US$2909億
| US$1100萬 | 0.81% |
1,065,610
-494,550
| -32% | -US$531萬 |
2014 Q4
3個季度
|
|
|
16
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
US$293億
| US$1065萬 | 0.78% |
324,956
+318,362
| +4,828% | +US$1125萬 |
2015 Q2
1季度
|
|
|
17
Gilead Sciences
GILD
US$1898億
| US$1041萬 | 0.76% |
+106,062
| 新 | +US$1178萬 |
2015 Q3
0個季度
|
|
18
Booking.com
BKNG
US$1222億
| US$1030萬 | 0.75% |
+208,150
| 新 | +US$1034萬 |
2015 Q3
0個季度
|
|
19
iShares MSCI EAFE ETF
EFA
US$764億
| US$1013萬 | 0.74% |
+176,807
| 新 | +US$1092萬 |
2015 Q3
0個季度
|
|
20
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4848億
| US$1010萬 | 0.74% |
+99,302
| 新 | +US$1067萬 |
2015 Q3
0個季度
|
|
|
21
買權
Apple
AAPL
US$5兆
| US$980萬 | 0.72% |
86,880
+39,184
| +82% | +US$115萬 |
2015 Q1
2個季度
|
|
|
22
賣權
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4848億
| US$941萬 | 0.69% |
16,833
+14,515
| +626% | +US$156萬 |
2015 Q1
2個季度
|
|
23
State Street Energy Select Sector SPDR ETF
XLE
US$444億
| US$864萬 | 0.63% |
+282,418
| 新 | +US$952萬 |
2015 Q3
0個季度
|
|
|
24
買權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8174億
| US$852萬 | 0.62% |
18,089
+8,994
| +99% | +US$182萬 |
2015 Q1
2個季度
|
|
25
Citigroup
C
US$2041億
| US$814萬 | 0.6% |
164,185
+145,243
| +767% | +US$793萬 |
2015 Q1
2個季度
|
|
相似基金
Simplex Trading的2015年第3季投資組合回顧
截至2015年第3季，Simplex Trading持有7,014個部位，價值US$13.6億，較前一季的US$11.9億增加14%。 其前十大持股占投資組合的15%。
Simplex Trading於2015年第3季淨撤出US$4782萬，平倉1,420個部位，並減持1,391檔持股。 最受矚目的出清持股是IBM，這筆估值約為US$1269萬的持倉已全數賣出。
按類股來看，投資組合最集中於其他，占資產的65%，較前一季的42%上升，其次為醫療保健和通訊服務。
與趨勢相反，Simplex Trading新建了iShares Russell 2000 ETF的部位，價值US$2746萬。
- Simplex Trading在2015年第3季最大筆買進的是iShares Russell 2000 ETF：共買進251,486股，價值US$2746萬。
- Simplex Trading在2015年第3季增持iShares MSCI Emerging Markets ETF的幅度最大，估計增加US$1125萬。
- Simplex Trading在2015年第3季最大幅度減持的標的是Alphabet (Google) Class C，估計減持了US$9289萬。
- Simplex Trading於2015年第3季完全出清IBM，估計賣出金額為US$1269萬。
- 在2015年第3季，Simplex Trading的投資組合規模為US$13.6億，前十大持股占15%。
- Simplex Trading在2015年第3季新增了1,811個部位，並平倉1,420個部位。
- Simplex Trading的投資組合價值較前一季上升14%，達到US$13.6億。
根據Simplex Trading的2015年第3季 13F申報資料 ，於2015年10月8日提交。