Simplex Trading Posiciones de la cartera
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Principales compras
| Clasificación | Acción | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
iShares Russell 2000 ETF
IWM
|
+USD 29.8 M |
| 2 |
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
|
+USD 17.1 M |
| 3 |
Walt Disney
DIS
|
+USD 14.8 M |
| 4 |
Gilead Sciences
GILD
|
+USD 11.8 M |
| 5 |
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
|
+USD 11.2 M |
Principales ventas
| Clasificación | Acción | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+USD 92.9 M |
| 2 |
Apple
AAPL
|
+USD 22.5 M |
| 3 |
Meta Platforms (Facebook)
META
|
+USD 20.5 M |
| 4 |
IBM
IBM
|
+USD 12.7 M |
| 5 |
Baidu
BIDU
|
+USD 10 M |
Composición por sector
| Clasificación | Sector | Peso |
|---|---|---|
| 1 | Varios | 65.37% |
| 2 | Atención médica | 6.71% |
| 3 | Servicios de comunicación | 4.77% |
| 4 | Tecnología | 4.7% |
| 5 | Consumo discrecional | 4.67% |
| Nombre | Valor de mercado | Peso en el portafolio | Acciones o capital principal |
Cambio en la participación | Flujo de capital | En cartera desde | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
Opción de venta
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
USD 806 mil M
| USD 32.5 M | 2.39% |
37,838
+20,052
| +113% | +USD 4.07 M |
2015 Q1
2 trimestres
|
|
2
Opción de venta
iShares S&P 100 ETF
OEF
USD 20.4 mil M
| USD 31 M | 2.27% |
68,622
+45,479
| +197% | +USD 4.08 M |
2014 Q4
3 trimestres
|
|
|
3
iShares Russell 2000 ETF
IWM
USD 76.2 mil M
| USD 27.5 M | 2.01% |
+251,486
| Nuevas | +USD 29.8 M |
2015 Q3
0 trimestres
|
|
4
Opción de compra
Amazon
AMZN
USD 2.7 B
| USD 20 M | 1.46% |
99,000
+28,800
| +41% | +USD 728 k |
2015 Q1
2 trimestres
|
|
5
Opción de venta
Alibaba
BABA
USD 271 mil M
| USD 17 M | 1.25% |
12,365
+5,821
| +89% | +USD 423 k |
2014 Q4
3 trimestres
|
|
6
Opción de compra
Netflix
NFLX
USD 294 mil M
| USD 16.4 M | 1.2% |
137,960
-143,860
| -51% | -USD 1.54 M |
2014 Q4
3 trimestres
|
|
|
7
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
USD 45.1 mil M
| USD 16.3 M | 1.2% |
+100,469
| Nuevas | +USD 17.1 M |
2015 Q3
0 trimestres
|
|
|
8
Alphabet (Google) Class C
GOOG
USD 4.12 B
| USD 16.1 M | 1.18% |
511,660
-3,023,060
| -86% | -USD 92.9 M |
2015 Q1
2 trimestres
|
|
|
9
Opción de compra
Alphabet (Google) Class C
GOOG
USD 4.12 B
| USD 15.3 M | 1.12% |
163,700
+98,780
| +152% | +USD 3.04 M |
2014 Q4
3 trimestres
|
|
|
10
Opción de compra
Meta Platforms (Facebook)
META
USD 1.81 B
| USD 15.2 M | 1.11% |
23,327
+18,470
| +380% | +USD 1.69 M |
2014 Q4
3 trimestres
|
|
|
11
Walt Disney
DIS
USD 191 mil M
| USD 13.9 M | 1.02% |
+136,073
| Nuevas | +USD 14.8 M |
2015 Q3
0 trimestres
|
|
|
12
Opción de venta
Apple
AAPL
USD 5.01 B
| USD 12.7 M | 0.93% |
87,928
+61,896
| +238% | +USD 1.82 M |
2015 Q1
2 trimestres
|
|
13
Opción de compra
Tesla
TSLA
USD 1.4 B
| USD 12.6 M | 0.93% |
101,625
+43,020
| +73% | +USD 731 k |
2014 Q4
3 trimestres
|
|
14
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
USD 49.8 mil M
| USD 12.1 M | 0.89% |
97,748
+26,293
| +37% | +USD 3.19 M |
2015 Q2
1 trimestre
|
|
|
15
Netflix
NFLX
USD 294 mil M
| USD 11 M | 0.81% |
1,065,610
-494,550
| -32% | -USD 5.31 M |
2014 Q4
3 trimestres
|
|
|
16
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
USD 29.1 mil M
| USD 10.7 M | 0.78% |
324,956
+318,362
| +4,828% | +USD 11.2 M |
2015 Q2
1 trimestre
|
|
|
17
Gilead Sciences
GILD
USD 194 mil M
| USD 10.4 M | 0.76% |
+106,062
| Nuevas | +USD 11.8 M |
2015 Q3
0 trimestres
|
|
18
Booking.com
BKNG
USD 123 mil M
| USD 10.3 M | 0.75% |
+208,150
| Nuevas | +USD 10.3 M |
2015 Q3
0 trimestres
|
|
19
iShares MSCI EAFE ETF
EFA
USD 76.9 mil M
| USD 10.1 M | 0.74% |
+176,807
| Nuevas | +USD 10.9 M |
2015 Q3
0 trimestres
|
|
20
Invesco QQQ Trust
QQQ
USD 475 mil M
| USD 10.1 M | 0.74% |
+99,302
| Nuevas | +USD 10.7 M |
2015 Q3
0 trimestres
|
|
|
21
Opción de compra
Apple
AAPL
USD 5.01 B
| USD 9.8 M | 0.72% |
86,880
+39,184
| +82% | +USD 1.15 M |
2015 Q1
2 trimestres
|
|
|
22
Opción de venta
Invesco QQQ Trust
QQQ
USD 475 mil M
| USD 9.41 M | 0.69% |
16,833
+14,515
| +626% | +USD 1.56 M |
2015 Q1
2 trimestres
|
|
23
State Street Energy Select Sector SPDR ETF
XLE
USD 43.9 mil M
| USD 8.64 M | 0.63% |
+282,418
| Nuevas | +USD 9.5 M |
2015 Q3
0 trimestres
|
|
|
24
Opción de compra
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
USD 806 mil M
| USD 8.52 M | 0.62% |
18,089
+8,994
| +99% | +USD 1.82 M |
2015 Q1
2 trimestres
|
|
25
Citigroup
C
USD 208 mil M
| USD 8.14 M | 0.6% |
164,185
+145,243
| +767% | +USD 7.93 M |
2015 Q1
2 trimestres
|
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Fondos similares
Revisión del portafolio de Simplex Trading en T3 2015
Al cierre de T3 2015, Simplex Trading mantenía 7,014 posiciones por un valor de USD 1364 M, un aumento de 14% frente a los USD 1193 M del trimestre anterior. Sus diez principales posiciones representan 15% de la cartera.
Simplex Trading registró retiros netos por USD 47.8 M en T3 2015, cerró 1,420 posiciones y redujo 1,391 tenencias. Su salida más destacada fue IBM, una posición estimada en USD 12.7 M que vendió por completo.
Por sector, la cartera tiene su mayor concentración en Varios, con 65% de los activos, frente a 42% un trimestre antes; le siguen Atención médica y Servicios de comunicación.
Contra la tendencia, Simplex Trading abrió una nueva posición en iShares Russell 2000 ETF por valor de USD 27.5 M.
- La mayor compra de Simplex Trading en T3 2015 fue iShares Russell 2000 ETF: 251,486 acciones por un valor de USD 27.5 M.
- Simplex Trading fue quien más aumentó su posición en iShares MSCI Emerging Markets ETF durante T3 2015, con un incremento estimado de USD 11.2 M.
- La mayor reducción de Simplex Trading durante T3 2015 fue en Alphabet (Google) Class C, con un recorte estimado de USD 92.9 M.
- Simplex Trading cerró por completo su posición en IBM en T3 2015, con una venta estimada de USD 12.7 M.
- Las diez principales posiciones de Simplex Trading representan 15% de su cartera de USD 1364 M en T3 2015.
- Simplex Trading abrió 1,811 posiciones nuevas y cerró 1,420 en T3 2015.
- El valor de la cartera de Simplex Trading aumentó 14% respecto al trimestre anterior, hasta USD 1364 M.
Según el Informe 13F de Simplex Trading correspondiente a T3 2015, presentado el 8 oct 2015.