Simplex Trading Posiciones de la cartera
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Principales compras
| Clasificación | Acción | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
CELG
Celgene Corp
CELG
|
+USD 31.6 M |
| 2 |
Citigroup
C
|
+USD 19.5 M |
| 3 |
AGN
Allergan plc
AGN
|
+USD 18.4 M |
| 4 |
Baidu
BIDU
|
+USD 18 M |
| 5 |
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
|
+USD 14.2 M |
Principales ventas
| Clasificación | Acción | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
Amazon
AMZN
|
+USD 81.3 M |
| 2 |
NVIDIA
NVDA
|
+USD 60.2 M |
| 3 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+USD 48.2 M |
| 4 |
Apple
AAPL
|
+USD 48.2 M |
| 5 |
Meta Platforms (Facebook)
META
|
+USD 31.2 M |
Composición por sector
| Clasificación | Sector | Peso |
|---|---|---|
| 1 | Varios | 43.55% |
| 2 | Consumo discrecional | 11.51% |
| 3 | Tecnología | 10.85% |
| 4 | Atención médica | 7.35% |
| 5 | Servicios de comunicación | 7.27% |
| Nombre | Valor de mercado | Peso en el portafolio | Acciones o capital principal |
Cambio en la participación | Flujo de capital | En cartera desde | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
Amazon
AMZN
USD 2.7 B
| USD 112 M | 4.82% |
1,916,420
-1,478,260
| -44% | -USD 81.3 M |
2016 Q3
5 trimestres
|
|
2
Opción de compra
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
USD 806 mil M
| USD 56.7 M | 2.44% |
32,823
+11,439
| +53% | +USD 2.97 M |
2015 Q1
11 trimestres
|
|
3
Micron Technology
MU
USD 994 mil M
| USD 47.1 M | 2.03% |
1,144,433
-150,325
| -12% | -USD 6.48 M |
2016 Q4
4 trimestres
|
|
|
4
Opción de compra
Amazon
AMZN
USD 2.7 B
| USD 32.4 M | 1.39% |
72,880
-32,040
| -31% | -USD 1.76 M |
2015 Q1
11 trimestres
|
|
|
CELG
5
Dejó de cotizar
Celgene Corp
CELG
| USD 29.2 M | 1.26% |
+280,194
| Nuevas | +USD 31.6 M |
2017 Q4
0 trimestres
|
|
|
6
Opción de compra
Meta Platforms (Facebook)
META
USD 1.81 B
| USD 29.1 M | 1.25% |
25,388
+9,976
| +65% | +USD 1.76 M |
2014 Q4
12 trimestres
|
|
7
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
USD 4.17 B
| USD 26.5 M | 1.14% |
502,360
-341,160
| -40% | -USD 17.6 M |
2015 Q4
8 trimestres
|
|
|
8
Alphabet (Google) Class C
GOOG
USD 4.12 B
| USD 26.3 M | 1.13% |
502,780
-947,480
| -65% | -USD 48.2 M |
2016 Q3
5 trimestres
|
|
9
Boeing
BA
USD 150 mil M
| USD 22.5 M | 0.97% |
76,179
+5,771
| +8% | +USD 1.56 M |
2017 Q3
1 trimestre
|
|
|
10
Baidu
BIDU
USD 27.3 mil M
| USD 21.1 M | 0.91% |
90,123
+73,732
| +450% | +USD 18 M |
2016 Q4
4 trimestres
|
|
|
11
Citigroup
C
USD 208 mil M
| USD 19.6 M | 0.84% |
+263,767
| Nuevas | +USD 19.5 M |
2017 Q4
0 trimestres
|
|
12
Booking.com
BKNG
USD 123 mil M
| USD 19.6 M | 0.84% |
282,000
-90,775
| -24% | -USD 6.58 M |
2016 Q3
5 trimestres
|
|
|
13
Opción de compra
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
USD 4.17 B
| USD 19.6 M | 0.84% |
83,200
+1,800
| +2% | +USD 92.9 k |
2015 Q4
8 trimestres
|
|
|
AGN
14
Dejó de cotizar
Allergan plc
AGN
| USD 16.7 M | 0.72% |
+102,335
| Nuevas | +USD 18.4 M |
2017 Q4
0 trimestres
|
|
15
Opción de compra
Alibaba
BABA
USD 271 mil M
| USD 16.7 M | 0.72% |
16,766
-158
| -0.9% | -USD 28.3 k |
2014 Q4
12 trimestres
|
|
|
16
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
USD 29.1 mil M
| USD 16.4 M | 0.71% |
348,592
+306,505
| +728% | +USD 14.2 M |
2017 Q2
2 trimestres
|
|
|
TWX
17
Dejó de cotizar
Time Warner Inc
TWX
| USD 15.9 M | 0.69% |
174,250
-96,520
| -36% | -USD 9.12 M |
2017 Q2
2 trimestres
|
|
18
Deere & Co
DE
USD 173 mil M
| USD 15.6 M | 0.67% |
99,931
-7,757
| -7% | -USD 1.09 M |
2017 Q3
1 trimestre
|
|
19
Opción de compra
Berkshire Hathaway Class B
BRK.B
USD 1.14 B
| USD 15.4 M | 0.66% |
3,479
+489
| +16% | +USD 92.9 k |
2015 Q1
11 trimestres
|
|
|
20
NVIDIA
NVDA
USD 5.17 B
| USD 15.2 M | 0.66% |
3,146,920
-12,120,640
| -79% | -USD 60.2 M |
2016 Q2
6 trimestres
|
|
|
21
Apple
AAPL
USD 5.01 B
| USD 14.4 M | 0.62% |
340,376
-1,153,176
| -77% | -USD 48.2 M |
2016 Q2
6 trimestres
|
|
22
JD.com
JD
USD 36.5 mil M
| USD 14.2 M | 0.61% |
342,166
-77,972
| -19% | -USD 3.07 M |
2017 Q1
3 trimestres
|
|
|
AABA
23
Dejó de cotizar
Altaba Inc
AABA
| USD 14.1 M | 0.61% |
202,349
+78,273
| +63% | +USD 5.45 M |
2017 Q2
2 trimestres
|
|
|
UCD
24
Opción de compra
Dejó de cotizar
PROSHARES ULTRA BLOOMBERG COMMODITY
UCD
| USD 13.3 M | 0.57% |
21,585
-713
| -3% | -USD 439 k |
2014 Q4
12 trimestres
|
|
25
Broadcom
AVGO
USD 1.57 B
| USD 13.3 M | 0.57% |
516,870
+436,250
| +541% | +USD 11.3 M |
2017 Q3
1 trimestre
|
|
Fondos similares
Revisión del portafolio de Simplex Trading en T4 2017
Al cierre de T4 2017, Simplex Trading mantenía 7,407 posiciones valuadas en USD 2324 M, un 5.1% menos que los USD 2449 M del trimestre anterior. Sus diez principales posiciones representan 17% de la cartera.
Simplex Trading registró retiros netos por USD 313 M en T4 2017, cerró 1,460 posiciones y redujo 2,239 tenencias. Su salida más destacada fue iShares 20+ Year Treasury Bond ETF, una posición estimada en USD 21.1 M que vendió por completo.
Por sector, la cartera tiene su mayor concentración en Varios, con 44% de los activos, frente a 40% un trimestre antes; le siguen Consumo discrecional y Tecnología.
Contra la tendencia, Simplex Trading abrió una nueva posición en Celgene Corp por valor de USD 29.2 M.
- La mayor compra de Simplex Trading en T4 2017 fue Celgene Corp: 280,194 acciones por un valor de USD 29.2 M.
- Simplex Trading fue quien más aumentó su posición en Baidu durante T4 2017, con un incremento estimado de USD 18 M.
- La mayor reducción de Simplex Trading durante T4 2017 fue en Amazon, con un recorte estimado de USD 81.3 M.
- Simplex Trading cerró por completo su posición en iShares 20+ Year Treasury Bond ETF en T4 2017, con una venta estimada de USD 21.1 M.
- Las diez principales posiciones de Simplex Trading representan 17% de su cartera de USD 2324 M en T4 2017.
- Simplex Trading abrió 1,548 posiciones nuevas y cerró 1,460 en T4 2017.
- El valor de la cartera de Simplex Trading cayó 5.1% frente al trimestre anterior, hasta USD 2324 M.
Según el Informe 13F de Simplex Trading correspondiente a T4 2017, presentado el 10 ene 2018.