Simplex Trading Posiciones de la cartera
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Principales compras
| Clasificación | Acción | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
Apple
AAPL
|
+USD 70.1 M |
| 2 |
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
|
+USD 46.6 M |
| 3 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+USD 37.4 M |
| 4 |
Amazon
AMZN
|
+USD 37 M |
| 5 |
Tesla
TSLA
|
+USD 28 M |
Principales ventas
| Clasificación | Acción | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
Alibaba
BABA
|
+USD 41 M |
| 2 |
Boeing
BA
|
+USD 27.8 M |
| 3 |
Biogen
BIIB
|
+USD 18.9 M |
| 4 |
SPDR Gold Trust
GLD
|
+USD 18.3 M |
| 5 |
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
|
+USD 13.6 M |
Composición por sector
| Clasificación | Sector | Peso |
|---|---|---|
| 1 | Varios | 97.26% |
| 2 | Tecnología | 0.76% |
| 3 | Consumo discrecional | 0.58% |
| 4 | Servicios de comunicación | 0.34% |
| 5 | Atención médica | 0.32% |
| Nombre | Valor de mercado | Peso en el portafolio | Acciones o capital principal |
Cambio en la participación | Flujo de capital | En cartera desde | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
Opción de venta
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
USD 817 mil M
| USD 4860 M | 10.62% |
151,012
+56,033
| +59% | +USD 17.3 M |
2015 Q1
19 trimestres
|
|
|
2
Opción de compra
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
USD 817 mil M
| USD 3256 M | 7.12% |
101,158
+26,337
| +35% | +USD 8.11 M |
2015 Q1
19 trimestres
|
|
|
3
Opción de compra
Amazon
AMZN
USD 2.83 B
| USD 1816 M | 3.97% |
196,580
+66,160
| +51% | +USD 5.86 M |
2015 Q1
19 trimestres
|
|
|
4
Opción de venta
Apple
AAPL
USD 5 B
| USD 1563 M | 3.42% |
212,972
+133,524
| +168% | +USD 8.59 M |
2015 Q1
19 trimestres
|
|
5
Opción de venta
iShares S&P 100 ETF
OEF
USD 20.5 mil M
| USD 1369 M | 2.99% |
133,219
+7,624
| +6% | +USD 1.05 M |
2014 Q4
20 trimestres
|
|
|
6
Opción de venta
Amazon
AMZN
USD 2.83 B
| USD 1320 M | 2.88% |
142,820
+34,680
| +32% | +USD 3.07 M |
2015 Q1
19 trimestres
|
|
|
7
Opción de venta
Tesla
TSLA
USD 1.45 B
| USD 1262 M | 2.76% |
452,460
+21,255
| +5% | +USD 461 k |
2014 Q4
20 trimestres
|
|
|
8
Opción de compra
Apple
AAPL
USD 5 B
| USD 768 M | 1.68% |
104,672
+33,856
| +48% | +USD 2.18 M |
2015 Q1
19 trimestres
|
|
9
Opción de venta
Invesco QQQ Trust
QQQ
USD 485 mil M
| USD 718 M | 1.57% |
33,785
-6,181
| -15% | -USD 1.24 M |
2015 Q1
19 trimestres
|
|
|
10
Opción de compra
iShares S&P 100 ETF
OEF
USD 20.5 mil M
| USD 689 M | 1.51% |
68,451
-12,422
| -15% | -USD 1.71 M |
2014 Q4
20 trimestres
|
|
|
11
Opción de compra
Tesla
TSLA
USD 1.45 B
| USD 604 M | 1.32% |
216,630
+85,815
| +66% | +USD 1.86 M |
2014 Q4
20 trimestres
|
|
12
Opción de venta
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
USD 4.21 B
| USD 553 M | 1.21% |
82,560
+13,920
| +20% | +USD 898 k |
2015 Q4
16 trimestres
|
|
|
13
Opción de compra
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
USD 4.21 B
| USD 516 M | 1.13% |
77,080
+4,840
| +7% | +USD 312 k |
2015 Q4
16 trimestres
|
|
14
Opción de venta
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
USD 8060 M
| USD 451 M | 0.99% |
126,710
+24,084
| +23% | +USD 711 k |
2015 Q1
19 trimestres
|
|
15
Opción de venta
Chipotle Mexican Grill
CMG
USD 37.8 mil M
| USD 442 M | 0.97% |
264,200
+74,850
| +40% | +USD 1.2 M |
2014 Q4
20 trimestres
|
|
|
16
Opción de compra
Invesco QQQ Trust
QQQ
USD 485 mil M
| USD 428 M | 0.93% |
20,113
+63
| +0.3% | +USD 12.6 k |
2015 Q1
19 trimestres
|
|
17
Opción de compra
Meta Platforms (Facebook)
META
USD 1.8 B
| USD 387 M | 0.85% |
18,875
+261
| +1% | +USD 50.6 k |
2014 Q4
20 trimestres
|
|
|
18
Opción de compra
SPDR Gold Trust
GLD
USD 140 mil M
| USD 351 M | 0.77% |
24,569
-285
| -1% | -USD 39.8 k |
2015 Q1
19 trimestres
|
|
19
Opción de compra
Netflix
NFLX
USD 291 mil M
| USD 333 M | 0.73% |
102,870
-22,880
| -18% | -USD 678 k |
2014 Q4
20 trimestres
|
|
|
20
Opción de compra
Alibaba
BABA
USD 270 mil M
| USD 329 M | 0.72% |
15,509
-655
| -4% | -USD 123 k |
2014 Q4
20 trimestres
|
|
|
21
Opción de venta
Alibaba
BABA
USD 270 mil M
| USD 304 M | 0.66% |
14,340
+2,485
| +21% | +USD 466 k |
2014 Q4
20 trimestres
|
|
|
22
Opción de venta
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
USD 44.9 mil M
| USD 260 M | 0.57% |
9,136
+186
| +2% | +USD 51.2 k |
2015 Q1
19 trimestres
|
|
|
23
Opción de compra
Boeing
BA
USD 151 mil M
| USD 247 M | 0.54% |
7,592
+3,249
| +75% | +USD 1.15 M |
2015 Q1
19 trimestres
|
|
|
24
Opción de compra
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
USD 8060 M
| USD 241 M | 0.53% |
68,888
-23,066
| -25% | -USD 681 k |
2015 Q1
19 trimestres
|
|
|
25
Opción de venta
Netflix
NFLX
USD 291 mil M
| USD 241 M | 0.53% |
74,410
-40,810
| -35% | -USD 1.21 M |
2014 Q4
20 trimestres
|
|
Fondos similares
Revisión del portafolio de Simplex Trading en T4 2019
Al cierre de T4 2019, Simplex Trading mantenía 8,523 posiciones por un valor de USD 45.7 mil M, un aumento de 30% frente a los USD 35.2 mil M del trimestre anterior. Sus diez principales posiciones representan 39% de la cartera.
El reporte de T4 2019 de Simplex Trading muestra 1,277 nuevos, Aumentaron 3,072, 2,708 reducidas y 1,253 cerradas posiciones. Su mayor nueva posición fue Apple: 1,090,316 acciones con un valor de USD 80 M. La mayor venta fue Alibaba, por un valor estimado de USD 41 M.
Por sector, la mayor concentración de la cartera está en Varios, con 97% de los activos, por debajo del 98% del trimestre anterior. Le siguen Tecnología y Consumo discrecional.
- La mayor compra de Simplex Trading en T4 2019 fue Apple: 1,090,316 acciones por un valor de USD 80 M.
- Simplex Trading fue quien más aumentó su posición en iShares 20+ Year Treasury Bond ETF durante T4 2019, con un incremento estimado de USD 46.6 M.
- La mayor reducción de Simplex Trading durante T4 2019 fue en Alibaba, con un recorte estimado de USD 41 M.
- Simplex Trading cerró por completo su posición en Boeing en T4 2019, con una venta estimada de USD 27.8 M.
- Las diez principales posiciones de Simplex Trading representan 39% de su cartera de USD 45.7 mil M en T4 2019.
- Simplex Trading abrió 1,277 posiciones nuevas y cerró 1,253 en T4 2019.
- El valor de la cartera de Simplex Trading aumentó 30% respecto al trimestre anterior, hasta USD 45.7 mil M.
Según el Informe 13F de Simplex Trading correspondiente a T4 2019, presentado el 5 feb 2020.