Simplex Trading Posiciones de la cartera
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Principales compras
| Clasificación | Acción | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
GE Aerospace
GE
|
+USD 36 M |
| 2 |
Advanced Micro Devices
AMD
|
+USD 19.4 M |
| 3 |
iShares MSCI EAFE ETF
EFA
|
+USD 10.2 M |
| 4 |
Micron Technology
MU
|
+USD 6.31 M |
| 5 |
Alibaba
BABA
|
+USD 6.19 M |
Principales ventas
| Clasificación | Acción | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
NVIDIA
NVDA
|
+USD 25.9 M |
| 2 |
SPDR Gold Trust
GLD
|
+USD 15.3 M |
| 3 |
Amazon
AMZN
|
+USD 9.5 M |
| 4 |
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
|
+USD 9.03 M |
| 5 |
State Street Technology Select Sector SPDR ETF
XLK
|
+USD 7.73 M |
Composición por sector
| Clasificación | Sector | Peso |
|---|---|---|
| 1 | Varios | 97.72% |
| 2 | Tecnología | 0.49% |
| 3 | Consumo discrecional | 0.39% |
| 4 | Servicios de comunicación | 0.27% |
| 5 | Salud | 0.26% |
| Nombre | Valor de mercado | Peso en el portafolio | Acciones o capital principal |
Cambio en la participación | Flujo de capital | En cartera desde | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
Opción de venta
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
USD 820 mil M
| USD 12.7 mil M | 11.84% |
29,462,600
+1,135,700
| +4% | +USD 501 M |
2015 Q1
26 trimestres
|
|
|
2
Opción de compra
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
USD 820 mil M
| USD 5550 M | 5.18% |
12,894,400
+248,000
| +2% | +USD 109 M |
2015 Q1
26 trimestres
|
|
3
Opción de venta
Tesla
TSLA
USD 1.48 B
| USD 5350 M | 5% |
23,675,400
+1,218,600
| +5% | +USD 287 M |
2021 Q2
1 trimestre
|
|
4
Opción de venta
Invesco QQQ Trust
QQQ
USD 484 mil M
| USD 3859 M | 3.6% |
10,883,200
+828,800
| +8% | +USD 305 M |
2021 Q2
1 trimestre
|
|
5
Opción de venta
iShares S&P 100 ETF
OEF
USD 20.5 mil M
| USD 3575 M | 3.34% |
23,255,600
+711,700
| +3% | +USD 145 M |
2014 Q4
27 trimestres
|
|
|
6
Opción de compra
Tesla
TSLA
USD 1.48 B
| USD 3294 M | 3.08% |
14,577,600
+485,400
| +3% | +USD 114 M |
2021 Q2
1 trimestre
|
|
|
7
Opción de venta
Amazon
AMZN
USD 2.83 B
| USD 2441 M | 2.28% |
14,222,000
+288,000
| +2% | +USD 49.7 M |
2015 Q1
26 trimestres
|
|
|
8
Opción de compra
Invesco QQQ Trust
QQQ
USD 484 mil M
| USD 2397 M | 2.24% |
6,761,300
+638,000
| +10% | +USD 235 M |
2021 Q2
1 trimestre
|
|
|
9
Opción de compra
Amazon
AMZN
USD 2.83 B
| USD 2236 M | 2.09% |
13,026,000
+1,502,000
| +13% | +USD 259 M |
2015 Q1
26 trimestres
|
|
10
Opción de compra
Apple
AAPL
USD 4.95 B
| USD 2002 M | 1.87% |
14,585,100
+805,600
| +6% | +USD 119 M |
2015 Q1
26 trimestres
|
|
|
11
Opción de venta
Apple
AAPL
USD 4.95 B
| USD 1747 M | 1.63% |
12,725,400
+140,000
| +1% | +USD 20.6 M |
2015 Q1
26 trimestres
|
|
|
12
Opción de compra
iShares S&P 100 ETF
OEF
USD 20.5 mil M
| USD 1652 M | 1.54% |
12,785,300
+205,000
| +2% | +USD 41.6 M |
2014 Q4
27 trimestres
|
|
13
Opción de venta
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
USD 8104 M
| USD 1002 M | 0.94% |
31,506,600
-207,800
| -0.7% | -USD 8.64 M |
2015 Q1
26 trimestres
|
|
|
14
Opción de venta
NVIDIA
NVDA
USD 5.23 B
| USD 986 M | 0.92% |
12,192,000
-33,972,000
| -74% | -USD 705 M |
2021 Q2
1 trimestre
|
|
|
15
Opción de compra
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
USD 8104 M
| USD 941 M | 0.88% |
29,313,000
+825,400
| +3% | +USD 34.3 M |
2015 Q1
26 trimestres
|
|
|
16
Opción de compra
Alibaba
BABA
USD 270 mil M
| USD 867 M | 0.81% |
3,909,800
+301,900
| +8% | +USD 54.9 M |
2021 Q2
1 trimestre
|
|
17
Opción de venta
Meta Platforms (Facebook)
META
USD 1.77 B
| USD 860 M | 0.8% |
2,427,900
+76,900
| +3% | +USD 27.7 M |
2014 Q4
27 trimestres
|
|
18
Opción de venta
GameStop
GME
USD 13.4 mil M
| USD 858 M | 0.8% |
16,798,400
+6,000
| +0% | +USD 274 k |
2021 Q2
1 trimestre
|
|
|
19
Opción de compra
Meta Platforms (Facebook)
META
USD 1.77 B
| USD 813 M | 0.76% |
2,295,100
-44,800
| -2% | -USD 16.1 M |
2014 Q4
27 trimestres
|
|
|
20
Opción de compra
NVIDIA
NVDA
USD 5.23 B
| USD 804 M | 0.75% |
9,946,000
-30,010,000
| -75% | -USD 623 M |
2021 Q2
1 trimestre
|
|
21
Opción de venta
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
USD 4.16 B
| USD 789 M | 0.74% |
6,330,000
+234,000
| +4% | +USD 31.8 M |
2015 Q4
23 trimestres
|
|
22
Opción de venta
AMC Entertainment Holdings
AMC
USD 2749 M
| USD 786 M | 0.73% |
1,449,170
+27,280
| +2% | +USD 11 M |
2021 Q2
1 trimestre
|
|
|
23
Opción de venta
SPDR Gold Trust
GLD
USD 140 mil M
| USD 710 M | 0.66% |
4,270,900
+96,200
| +2% | +USD 16.1 M |
2015 Q1
26 trimestres
|
|
24
Opción de venta
Microsoft
MSFT
USD 3.95 B
| USD 684 M | 0.64% |
2,517,100
-9,700
| -0.4% | -USD 2.82 M |
2014 Q4
27 trimestres
|
|
|
25
Opción de compra
SPDR Gold Trust
GLD
USD 140 mil M
| USD 647 M | 0.6% |
3,890,800
+170,800
| +5% | +USD 28.6 M |
2015 Q1
26 trimestres
|
|
Fondos similares
Revisión del portafolio de Simplex Trading en T3 2021
Al cierre de T3 2021, Simplex Trading mantenía 10,062 posiciones por un valor de USD 107 mil M, un aumento de 3.4% frente a los USD 104 mil M del trimestre anterior. Sus diez principales posiciones representan 41% de la cartera.
La actividad de trading fue baja en T3 2021: la rotación de la cartera fue de 3.5%. Simplex Trading abrió 84 posiciones nuevas y cerró 267, dejando prácticamente intacto el portafolio de 10,062 posiciones.
Por sector, la cartera tiene su mayor concentración en Varios, con 98% de los activos, frente a 98% un trimestre antes; le siguen Tecnología y Consumo discrecional.
- La mayor compra de Simplex Trading en T3 2021 fue Olo Inc: 143,230 acciones por un valor de USD 4.91 M.
- Simplex Trading fue quien más aumentó su posición en GE Aerospace durante T3 2021, con un incremento estimado de USD 36 M.
- La mayor reducción de Simplex Trading durante T3 2021 fue en NVIDIA, con un recorte estimado de USD 25.9 M.
- Simplex Trading cerró por completo su posición en Amazon en T3 2021, con una venta estimada de USD 9.5 M.
- Las diez principales posiciones de Simplex Trading representan 41% de su cartera de USD 107 mil M en T3 2021.
- Simplex Trading abrió 84 posiciones nuevas y cerró 267 en T3 2021.
- El valor de la cartera de Simplex Trading aumentó 3.4% respecto al trimestre anterior, hasta USD 107 mil M.
Según el Informe 13F de Simplex Trading correspondiente a T3 2021, presentado el 28 oct 2021.