Simplex Trading Portfolio-Positionen
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Top-Käufe
| Rang | Aktie | Wert |
|---|---|---|
| 1 |
GE Aerospace
GE
|
+36 Mio. $ |
| 2 |
Advanced Micro Devices
AMD
|
+19,4 Mio. $ |
| 3 |
iShares MSCI EAFE ETF
EFA
|
+10,2 Mio. $ |
| 4 |
Micron Technology
MU
|
+6,31 Mio. $ |
| 5 |
Alibaba
BABA
|
+6,19 Mio. $ |
Größte Verkäufe
| Rang | Aktie | Wert |
|---|---|---|
| 1 |
NVIDIA
NVDA
|
+25,9 Mio. $ |
| 2 |
SPDR Gold Trust
GLD
|
+15,3 Mio. $ |
| 3 |
Amazon
AMZN
|
+9,5 Mio. $ |
| 4 |
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
|
+9,03 Mio. $ |
| 5 |
State Street Technology Select Sector SPDR ETF
XLK
|
+7,73 Mio. $ |
Sektoraufteilung
| Rang | Sektor | Gewichtung |
|---|---|---|
| 1 | Sonstiges | 97,72 % |
| 2 | Technologie | 0,49 % |
| 3 | Nicht-Basiskonsumgüter | 0,39 % |
| 4 | Kommunikationsdienste | 0,27 % |
| 5 | Gesundheitswesen | 0,26 % |
| Name | Marktwert | Portfolioanteil | Aktien oder Kapitalbetrag |
Änderung der Beteiligung | Kapitalfluss | Im Bestand seit | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
Put
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
818 Mrd. $
| 12,7 Mrd. $ | 11,84 % |
29.462.600
+1.135.700
| +4 % | +501 Mio. $ |
2015 Q1
26 Quartale
|
|
|
2
CALL
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
818 Mrd. $
| 5,55 Mrd. $ | 5,18 % |
12.894.400
+248.000
| +2 % | +109 Mio. $ |
2015 Q1
26 Quartale
|
|
3
Put
Tesla
TSLA
1,45 Bio. $
| 5,35 Mrd. $ | 5 % |
23.675.400
+1.218.600
| +5 % | +287 Mio. $ |
2021 Q2
1 Quartal
|
|
4
Put
Invesco QQQ Trust
QQQ
486 Mrd. $
| 3,86 Mrd. $ | 3,6 % |
10.883.200
+828.800
| +8 % | +305 Mio. $ |
2021 Q2
1 Quartal
|
|
5
Put
iShares S&P 100 ETF
OEF
20,5 Mrd. $
| 3,58 Mrd. $ | 3,34 % |
23.255.600
+711.700
| +3 % | +145 Mio. $ |
2014 Q4
27 Quartale
|
|
|
6
CALL
Tesla
TSLA
1,45 Bio. $
| 3,29 Mrd. $ | 3,08 % |
14.577.600
+485.400
| +3 % | +114 Mio. $ |
2021 Q2
1 Quartal
|
|
|
7
Put
Amazon
AMZN
2,83 Bio. $
| 2,44 Mrd. $ | 2,28 % |
14.222.000
+288.000
| +2 % | +49,7 Mio. $ |
2015 Q1
26 Quartale
|
|
|
8
CALL
Invesco QQQ Trust
QQQ
486 Mrd. $
| 2,4 Mrd. $ | 2,24 % |
6.761.300
+638.000
| +10 % | +235 Mio. $ |
2021 Q2
1 Quartal
|
|
|
9
CALL
Amazon
AMZN
2,83 Bio. $
| 2,24 Mrd. $ | 2,09 % |
13.026.000
+1.502.000
| +13 % | +259 Mio. $ |
2015 Q1
26 Quartale
|
|
10
CALL
Apple
AAPL
5 Bio. $
| 2 Mrd. $ | 1,87 % |
14.585.100
+805.600
| +6 % | +119 Mio. $ |
2015 Q1
26 Quartale
|
|
|
11
Put
Apple
AAPL
5 Bio. $
| 1,75 Mrd. $ | 1,63 % |
12.725.400
+140.000
| +1 % | +20,6 Mio. $ |
2015 Q1
26 Quartale
|
|
|
12
CALL
iShares S&P 100 ETF
OEF
20,5 Mrd. $
| 1,65 Mrd. $ | 1,54 % |
12.785.300
+205.000
| +2 % | +41,6 Mio. $ |
2014 Q4
27 Quartale
|
|
13
Put
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
8,05 Mrd. $
| 1 Mrd. $ | 0,94 % |
31.506.600
-207.800
| -0,7 % | -8,64 Mio. $ |
2015 Q1
26 Quartale
|
|
|
14
Put
NVIDIA
NVDA
5,26 Bio. $
| 986 Mio. $ | 0,92 % |
12.192.000
-33.972.000
| -74 % | -705 Mio. $ |
2021 Q2
1 Quartal
|
|
|
15
CALL
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
8,05 Mrd. $
| 941 Mio. $ | 0,88 % |
29.313.000
+825.400
| +3 % | +34,3 Mio. $ |
2015 Q1
26 Quartale
|
|
|
16
CALL
Alibaba
BABA
271 Mrd. $
| 867 Mio. $ | 0,81 % |
3.909.800
+301.900
| +8 % | +54,9 Mio. $ |
2021 Q2
1 Quartal
|
|
17
Put
Meta Platforms (Facebook)
META
1,79 Bio. $
| 860 Mio. $ | 0,8 % |
2.427.900
+76.900
| +3 % | +27,7 Mio. $ |
2014 Q4
27 Quartale
|
|
18
Put
GameStop
GME
13,3 Mrd. $
| 858 Mio. $ | 0,8 % |
16.798.400
+6.000
| +0 % | +274.195 $ |
2021 Q2
1 Quartal
|
|
|
19
CALL
Meta Platforms (Facebook)
META
1,79 Bio. $
| 813 Mio. $ | 0,76 % |
2.295.100
-44.800
| -2 % | -16,1 Mio. $ |
2014 Q4
27 Quartale
|
|
|
20
CALL
NVIDIA
NVDA
5,26 Bio. $
| 804 Mio. $ | 0,75 % |
9.946.000
-30.010.000
| -75 % | -623 Mio. $ |
2021 Q2
1 Quartal
|
|
21
Put
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
4,21 Bio. $
| 789 Mio. $ | 0,74 % |
6.330.000
+234.000
| +4 % | +31,8 Mio. $ |
2015 Q4
23 Quartale
|
|
22
Put
AMC Entertainment Holdings
AMC
2,67 Mrd. $
| 786 Mio. $ | 0,73 % |
1.449.170
+27.280
| +2 % | +11 Mio. $ |
2021 Q2
1 Quartal
|
|
|
23
Put
SPDR Gold Trust
GLD
140 Mrd. $
| 710 Mio. $ | 0,66 % |
4.270.900
+96.200
| +2 % | +16,1 Mio. $ |
2015 Q1
26 Quartale
|
|
24
Put
Microsoft
MSFT
3,96 Bio. $
| 684 Mio. $ | 0,64 % |
2.517.100
-9.700
| -0,4 % | -2,82 Mio. $ |
2014 Q4
27 Quartale
|
|
|
25
CALL
SPDR Gold Trust
GLD
140 Mrd. $
| 647 Mio. $ | 0,6 % |
3.890.800
+170.800
| +5 % | +28,6 Mio. $ |
2015 Q1
26 Quartale
|
|
Ähnliche Fonds
Portfolio-Rückblick von Simplex Trading für Q3 2021
Zum Stand von Q3 2021 hielt Simplex Trading 10.062 Positionen im Wert von 107 Mrd. $, ein Anstieg um 3,4 % gegenüber 104 Mrd. $ im Vorquartal. Die zehn größten Positionen machen 41 % des Portfolios aus.
Der Handel war in Q3 2021 verhalten: Die Portfolio-Umschlagshäufigkeit lag bei 3,5 %. Simplex Trading eröffnete 84 neue Positionen und schloss 267, sodass das Portfolio mit 10.062 Positionen weitgehend unverändert blieb.
Nach Sektoren betrachtet ist das Portfolio mit 98 % des verwalteten Vermögens am stärksten in Sonstiges gewichtet, gegenüber 98 % im Vorquartal. Es folgen Technologie und Nicht-Basiskonsumgüter.
- Der größte Kauf von Simplex Trading im Q3 2021 war Olo Inc: 143.230 Aktien im Wert von 4,91 Mio. $.
- Simplex Trading hat seine Position in GE Aerospace in Q3 2021 am stärksten aufgestockt – der geschätzte Zuwachs beträgt 36 Mio. $.
- Der größte Positionsabbau von Simplex Trading im Q3 2021 entfiel auf NVIDIA und belief sich schätzungsweise auf 25,9 Mio. $.
- Simplex Trading hat seine Position in Amazon im Q3 2021 vollständig aufgelöst und dabei schätzungsweise 9,5 Mio. $ verkauft.
- Die zehn größten Positionen von Simplex Trading machen im Q3 2021 41 % des Portfolios mit einem verwalteten Vermögen von 107 Mrd. $ aus.
- Simplex Trading eröffnete 84 neue Positionen und schloss 267 Positionen im Q3 2021.
- Der Portfoliowert von Simplex Trading stieg gegenüber dem Vorquartal um 3,4 % auf 107 Mrd. $.
Auf Grundlage der von Simplex Trading für Q3 2021 am 28. Okt. 2021 eingereichten 13F-Meldung .