Simplex Trading Portfolio-Positionen
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Top-Käufe
| Rang | Aktie | Wert |
|---|---|---|
| 1 |
Alibaba
BABA
|
+50,3 Mio. $ |
| 2 |
Boeing
BA
|
+24,3 Mio. $ |
| 3 |
SPDR Gold Trust
GLD
|
+18,3 Mio. $ |
| 4 |
Biogen
BIIB
|
+15,9 Mio. $ |
| 5 |
FedEx
FDX
|
+15,1 Mio. $ |
Größte Verkäufe
| Rang | Aktie | Wert |
|---|---|---|
| 1 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+60,3 Mio. $ |
| 2 |
iShares Russell 2000 ETF
IWM
|
+36,4 Mio. $ |
| 3 |
Netflix
NFLX
|
+19 Mio. $ |
| 4 |
State Street Industrial Select Sector SPDR ETF
XLI
|
+17,3 Mio. $ |
| 5 |
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
|
+14,2 Mio. $ |
Sektoraufteilung
| Rang | Sektor | Gewichtung |
|---|---|---|
| 1 | Sonstiges | 97,54 % |
| 2 | Nicht-Basiskonsumgüter | 0,49 % |
| 3 | Technologie | 0,48 % |
| 4 | Gesundheitswesen | 0,37 % |
| 5 | Industrie | 0,35 % |
| Name | Marktwert | Portfolioanteil | Aktien oder Kapitalbetrag |
Änderung der Beteiligung | Kapitalfluss | Im Bestand seit | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
Put
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
806 Mrd. $
| 2,82 Mrd. $ | 8,02 % |
94.979
-25.541
| -21 % | -7,55 Mio. $ |
2015 Q1
18 Quartale
|
|
|
2
CALL
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
806 Mrd. $
| 2,22 Mrd. $ | 6,32 % |
74.821
-17.118
| -19 % | -5,06 Mio. $ |
2015 Q1
18 Quartale
|
|
3
Put
iShares S&P 100 ETF
OEF
20,4 Mrd. $
| 1,26 Mrd. $ | 3,59 % |
125.595
+14.281
| +13 % | +1,87 Mio. $ |
2014 Q4
19 Quartale
|
|
4
CALL
Amazon
AMZN
2,7 Bio. $
| 1,13 Mrd. $ | 3,22 % |
130.420
+28.760
| +28 % | +2,67 Mio. $ |
2015 Q1
18 Quartale
|
|
|
5
Put
Amazon
AMZN
2,7 Bio. $
| 939 Mio. $ | 2,67 % |
108.140
-5.660
| -5 % | -524.847 $ |
2015 Q1
18 Quartale
|
|
|
6
CALL
iShares S&P 100 ETF
OEF
20,4 Mrd. $
| 782 Mio. $ | 2,22 % |
80.873
-2.805
| -3 % | -367.270 $ |
2014 Q4
19 Quartale
|
|
7
Put
Invesco QQQ Trust
QQQ
475 Mrd. $
| 755 Mio. $ | 2,15 % |
39.966
-4.084
| -9 % | -774.211 $ |
2015 Q1
18 Quartale
|
|
8
Put
Tesla
TSLA
1,4 Bio. $
| 692 Mio. $ | 1,97 % |
431.205
-57.840
| -12 % | -905.537 $ |
2014 Q4
19 Quartale
|
|
9
Put
Apple
AAPL
5,01 Bio. $
| 445 Mio. $ | 1,27 % |
79.448
+3.600
| +5 % | +188.215 $ |
2015 Q1
18 Quartale
|
|
10
CALL
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
4,17 Bio. $
| 441 Mio. $ | 1,25 % |
72.240
-1.760
| -2 % | -104.230 $ |
2015 Q4
15 Quartale
|
|
|
11
Put
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
4,17 Bio. $
| 419 Mio. $ | 1,19 % |
68.640
-28.620
| -29 % | -1,69 Mio. $ |
2015 Q4
15 Quartale
|
|
|
12
CALL
Apple
AAPL
5,01 Bio. $
| 397 Mio. $ | 1,13 % |
70.816
-12.556
| -15 % | -656.452 $ |
2015 Q1
18 Quartale
|
|
|
13
CALL
Invesco QQQ Trust
QQQ
475 Mrd. $
| 379 Mio. $ | 1,08 % |
20.050
-6.715
| -25 % | -1,27 Mio. $ |
2015 Q1
18 Quartale
|
|
|
14
CALL
SPDR Gold Trust
GLD
141 Mrd. $
| 345 Mio. $ | 0,98 % |
24.854
+2.840
| +13 % | +394.847 $ |
2015 Q1
18 Quartale
|
|
|
15
CALL
Netflix
NFLX
294 Mrd. $
| 337 Mio. $ | 0,96 % |
125.750
+57.890
| +85 % | +1,81 Mio. $ |
2014 Q4
19 Quartale
|
|
16
CALL
Meta Platforms (Facebook)
META
1,81 Bio. $
| 331 Mio. $ | 0,94 % |
18.614
-13.346
| -42 % | -2,54 Mio. $ |
2014 Q4
19 Quartale
|
|
17
Put
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
8,05 Mrd. $
| 329 Mio. $ | 0,93 % |
102.626
+984
| +1 % | +28.371 $ |
2015 Q1
18 Quartale
|
|
18
Put
Chipotle Mexican Grill
CMG
37,8 Mrd. $
| 318 Mio. $ | 0,91 % |
189.350
-71.750
| -27 % | -1,14 Mio. $ |
2014 Q4
19 Quartale
|
|
|
19
Put
Netflix
NFLX
294 Mrd. $
| 308 Mio. $ | 0,88 % |
115.220
+36.180
| +46 % | +1,13 Mio. $ |
2014 Q4
19 Quartale
|
|
|
20
CALL
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
8,05 Mrd. $
| 292 Mio. $ | 0,83 % |
91.954
+17.954
| +24 % | +517.650 $ |
2015 Q1
18 Quartale
|
|
|
21
CALL
Alibaba
BABA
271 Mrd. $
| 270 Mio. $ | 0,77 % |
16.164
-13.380
| -45 % | -2,3 Mio. $ |
2014 Q4
19 Quartale
|
|
22
Put
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
45,1 Mrd. $
| 241 Mio. $ | 0,69 % |
8.950
+1.416
| +19 % | +377.871 $ |
2015 Q1
18 Quartale
|
|
|
23
Put
Boeing
BA
150 Mrd. $
| 215 Mio. $ | 0,61 % |
5.657
+153
| +3 % | +54.690 $ |
2015 Q1
18 Quartale
|
|
|
24
Put
SPDR Gold Trust
GLD
141 Mrd. $
| 210 Mio. $ | 0,6 % |
15.154
-4.536
| -23 % | -630.642 $ |
2015 Q1
18 Quartale
|
|
|
25
CALL
Tesla
TSLA
1,4 Bio. $
| 210 Mio. $ | 0,6 % |
130.815
-95.070
| -42 % | -1,49 Mio. $ |
2014 Q4
19 Quartale
|
|
Ähnliche Fonds
Portfolio-Rückblick von Simplex Trading für Q3 2019
Zum Stand von Q3 2019 hielt Simplex Trading 8.410 Positionen im Wert von 35,2 Mrd. $, ein Rückgang um 4,1 % gegenüber 36,6 Mrd. $ im Vorquartal. Die zehn größten Positionen machen 33 % des Portfolios aus.
Die Meldung von Simplex Trading für Q3 2019 weist 1.312 neu, 3.129 erhöht, 2.596 reduziert und 1.163 geschlossen Positionen aus. Seine größte neue Position war SPDR Gold Trust: 131.281 Aktien im Wert von 18,2 Mio. $. Der größte Verkauf betraf Alphabet (Google) Class C mit einem geschätzten Wert von 60,3 Mio. $.
Nach Sektoren betrachtet ist das Portfolio mit 98 % des verwalteten Vermögens am stärksten in Sonstiges gewichtet, gegenüber 97 % im Vorquartal. Es folgen Nicht-Basiskonsumgüter und Technologie.
- Der größte Kauf von Simplex Trading im Q3 2019 war SPDR Gold Trust: 131.281 Aktien im Wert von 18,2 Mio. $.
- Simplex Trading hat seine Position in Alibaba in Q3 2019 am stärksten aufgestockt – der geschätzte Zuwachs beträgt 50,3 Mio. $.
- Der größte Positionsabbau von Simplex Trading im Q3 2019 entfiel auf Alphabet (Google) Class C und belief sich schätzungsweise auf 60,3 Mio. $.
- Simplex Trading hat seine Position in iShares Russell 2000 ETF im Q3 2019 vollständig aufgelöst und dabei schätzungsweise 36,4 Mio. $ verkauft.
- Die zehn größten Positionen von Simplex Trading machen im Q3 2019 33 % des Portfolios mit einem verwalteten Vermögen von 35,2 Mrd. $ aus.
- Simplex Trading eröffnete 1.312 neue Positionen und schloss 1.163 Positionen im Q3 2019.
- Der Portfoliowert von Simplex Trading sank gegenüber dem Vorquartal um 4,1 % auf 35,2 Mrd. $.
Auf Grundlage der von Simplex Trading für Q3 2019 am 15. Okt. 2019 eingereichten 13F-Meldung .