Simplex Trading Portfolio-Positionen
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Top-Käufe
| Rang | Aktie | Wert |
|---|---|---|
| 1 |
Apple
AAPL
|
+34,8 Mio. $ |
| 2 |
Bausch Health
BHC
|
+20,3 Mio. $ |
| 3 |
Chipotle Mexican Grill
CMG
|
+18,9 Mio. $ |
| 4 |
GMCR
KEURIG GREEN MTN INC
GMCR
|
+12,3 Mio. $ |
| 5 |
Amazon
AMZN
|
+12,2 Mio. $ |
Größte Verkäufe
| Rang | Aktie | Wert |
|---|---|---|
| 1 |
iShares Russell 2000 ETF
IWM
|
+27,5 Mio. $ |
| 2 |
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
|
+13,8 Mio. $ |
| 3 |
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
|
+12,1 Mio. $ |
| 4 |
Netflix
NFLX
|
+10,7 Mio. $ |
| 5 |
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
|
+10,7 Mio. $ |
Sektoraufteilung
| Rang | Sektor | Gewichtung |
|---|---|---|
| 1 | Sonstiges | 51,63 % |
| 2 | Nicht-Basiskonsumgüter | 9,7 % |
| 3 | Gesundheitswesen | 7,81 % |
| 4 | Technologie | 7,23 % |
| 5 | Kommunikationsdienste | 6,86 % |
| Name | Marktwert | Portfolioanteil | Aktien oder Kapitalbetrag |
Änderung der Beteiligung | Kapitalfluss | Im Bestand seit | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
CALL
Amazon
AMZN
2,7 Bio. $
| 42,7 Mio. $ | 3,34 % |
82.380
-16.620
| -17 % | -523.877 $ |
2015 Q1
3 Quartale
|
|
2
CALL
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
4,17 Bio. $
| 36,8 Mio. $ | 2,88 % |
+91.380
| Neu | +3,38 Mio. $ |
2015 Q4
0 Quartale
|
|
|
3
Apple
AAPL
5,01 Bio. $
| 36,1 Mio. $ | 2,83 % |
1.373.688
+1.218.084
| +783 % | +34,8 Mio. $ |
2014 Q4
4 Quartale
|
|
4
Booking.com
BKNG
123 Mrd. $
| 20,6 Mio. $ | 1,61 % |
404.225
+196.075
| +94 % | +10,4 Mio. $ |
2015 Q3
1 Quartal
|
|
|
5
Bausch Health
BHC
2,36 Mrd. $
| 20,2 Mio. $ | 1,58 % |
198.799
+180.631
| +994 % | +20,3 Mio. $ |
2014 Q4
4 Quartale
|
|
6
CALL
Meta Platforms (Facebook)
META
1,81 Bio. $
| 18,2 Mio. $ | 1,43 % |
11.898
-11.429
| -49 % | -1,17 Mio. $ |
2014 Q4
4 Quartale
|
|
|
GMCR
7
Nicht mehr gelistet
KEURIG GREEN MTN INC
GMCR
| 17,9 Mio. $ | 1,4 % |
+198.479
| Neu | +12,3 Mio. $ |
2015 Q4
0 Quartale
|
|
|
8
CALL
Netflix
NFLX
294 Mrd. $
| 16 Mio. $ | 1,25 % |
119.840
-18.120
| -13 % | -207.041 $ |
2014 Q4
4 Quartale
|
|
|
9
Chipotle Mexican Grill
CMG
37,8 Mrd. $
| 14,9 Mio. $ | 1,16 % |
+1.548.150
| Neu | +18,9 Mio. $ |
2015 Q4
0 Quartale
|
|
10
Walt Disney
DIS
191 Mrd. $
| 14,5 Mio. $ | 1,14 % |
138.261
+2.188
| +2 % | +243.858 $ |
2015 Q3
1 Quartal
|
|
11
Alphabet (Google) Class C
GOOG
4,12 Bio. $
| 13,4 Mio. $ | 1,05 % |
353.640
-158.020
| -31 % | -5,67 Mio. $ |
2015 Q1
3 Quartale
|
|
12
Alibaba
BABA
271 Mrd. $
| 13,3 Mio. $ | 1,04 % |
163.219
+50.593
| +45 % | +3,97 Mio. $ |
2014 Q4
4 Quartale
|
|
|
13
Amazon
AMZN
2,7 Bio. $
| 13 Mio. $ | 1,02 % |
+385.500
| Neu | +12,2 Mio. $ |
2015 Q4
0 Quartale
|
|
14
CALL
Tesla
TSLA
1,4 Bio. $
| 11,9 Mio. $ | 0,94 % |
53.580
-48.045
| -47 % | -718.902 $ |
2014 Q4
4 Quartale
|
|
15
Put
iShares S&P 100 ETF
OEF
20,4 Mrd. $
| 11,8 Mio. $ | 0,93 % |
37.553
-31.069
| -45 % | -2,85 Mio. $ |
2014 Q4
4 Quartale
|
|
|
16
Put
Apple
AAPL
5,01 Bio. $
| 10,5 Mio. $ | 0,83 % |
76.416
-11.512
| -13 % | -328.974 $ |
2015 Q1
3 Quartale
|
|
17
Put
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
806 Mrd. $
| 9,6 Mio. $ | 0,75 % |
21.157
-16.681
| -44 % | -3,43 Mio. $ |
2015 Q1
3 Quartale
|
|
18
Gilead Sciences
GILD
194 Mrd. $
| 9,19 Mio. $ | 0,72 % |
90.841
-15.221
| -14 % | -1,58 Mio. $ |
2015 Q3
1 Quartal
|
|
19
American Airlines Group
AAL
7,86 Mrd. $
| 8,8 Mio. $ | 0,69 % |
207.873
+200.706
| +2.800 % | +8,7 Mio. $ |
2015 Q2
2 Quartale
|
|
20
NXP Semiconductors
NXPI
57,8 Mrd. $
| 8,78 Mio. $ | 0,69 % |
104.172
+29.523
| +40 % | +2,53 Mio. $ |
2015 Q2
2 Quartale
|
|
|
21
Put
Bausch Health
BHC
2,36 Mrd. $
| 8,54 Mio. $ | 0,67 % |
5.621
+2.990
| +114 % | +335.921 $ |
2014 Q4
4 Quartale
|
|
|
22
Meta Platforms (Facebook)
META
1,81 Bio. $
| 8,15 Mio. $ | 0,64 % |
77.873
+75.873
| +3.794 % | +7,79 Mio. $ |
2014 Q4
4 Quartale
|
|
23
Viatris
VTRS
21,4 Mrd. $
| 8 Mio. $ | 0,63 % |
147.919
+96.692
| +189 % | +4,65 Mio. $ |
2014 Q4
4 Quartale
|
|
|
JAH
24
Nicht mehr gelistet
JARDEN CORPORATION
JAH
| 7,51 Mio. $ | 0,59 % |
+131.438
| Neu | +6,59 Mio. $ |
2015 Q4
0 Quartale
|
|
|
25
CALL
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
806 Mrd. $
| 7,44 Mio. $ | 0,58 % |
10.384
-7.705
| -43 % | -1,58 Mio. $ |
2015 Q1
3 Quartale
|
|
Ähnliche Fonds
Portfolio-Rückblick von Simplex Trading für Q4 2015
Zum Stand von Q4 2015 hielt Simplex Trading 7.008 Positionen im Wert von 1,28 Mrd. $, ein Rückgang um 6,4 % gegenüber 1,36 Mrd. $ im Vorquartal. Die zehn größten Positionen machen 19 % des Portfolios aus.
Simplex Trading investierte 39,7 Mio. $ an neuem Nettokapital in Q4 2015, eröffnete 1.415 neue Positionen und stockte 1.993 bestehende Positionen auf. Seine größte neue Position war Chipotle Mexican Grill: 1.548.150 Aktien im Wert von 14,9 Mio. $.
Nach Sektoren ist das Portfolio mit 52 % des Vermögens am stärksten auf Sonstiges konzentriert, gegenüber 65 % ein Quartal zuvor. Es folgen Nicht-Basiskonsumgüter und Gesundheitswesen.
Die größte Reduzierung auf der Verkaufsseite betraf State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust; sie wurde auf 13,8 Mio. $ geschätzt.
- Der größte Kauf von Simplex Trading im Q4 2015 war Chipotle Mexican Grill: 1.548.150 Aktien im Wert von 14,9 Mio. $.
- Simplex Trading hat seine Position in Apple in Q4 2015 am stärksten aufgestockt – der geschätzte Zuwachs beträgt 34,8 Mio. $.
- Der größte Positionsabbau von Simplex Trading im Q4 2015 entfiel auf State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust und belief sich schätzungsweise auf 13,8 Mio. $.
- Simplex Trading hat seine Position in iShares Russell 2000 ETF im Q4 2015 vollständig aufgelöst und dabei schätzungsweise 27,5 Mio. $ verkauft.
- Die zehn größten Positionen von Simplex Trading machen im Q4 2015 19 % des Portfolios mit einem verwalteten Vermögen von 1,28 Mrd. $ aus.
- Simplex Trading eröffnete 1.415 neue Positionen und schloss 1.598 Positionen im Q4 2015.
- Der Portfoliowert von Simplex Trading sank gegenüber dem Vorquartal um 6,4 % auf 1,28 Mrd. $.
Auf Grundlage der von Simplex Trading für Q4 2015 am 20. Jan. 2016 eingereichten 13F-Meldung .