Simplex Trading Ativos da carteira
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Principais compras
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
Apple
AAPL
|
+US$ 34,8 mi |
| 2 |
Bausch Health
BHC
|
+US$ 20,3 mi |
| 3 |
Chipotle Mexican Grill
CMG
|
+US$ 18,9 mi |
| 4 |
GMCR
KEURIG GREEN MTN INC
GMCR
|
+US$ 12,3 mi |
| 5 |
Amazon
AMZN
|
+US$ 12,2 mi |
Maiores vendas
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
iShares Russell 2000 ETF
IWM
|
+US$ 27,5 mi |
| 2 |
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
|
+US$ 13,8 mi |
| 3 |
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
|
+US$ 12,1 mi |
| 4 |
Netflix
NFLX
|
+US$ 10,7 mi |
| 5 |
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
|
+US$ 10,7 mi |
Composição por setor
| Classificação | Setor | Peso |
|---|---|---|
| 1 | Diversos | 51,63% |
| 2 | Consumo discricionário | 9,7% |
| 3 | Saúde | 7,81% |
| 4 | Tecnologia | 7,23% |
| 5 | Serviços de comunicação | 6,86% |
| Nome | Valor da posição | Peso na carteira | Ações ou valor principal |
Variação na participação | Fluxo de capital | Na carteira desde | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
Opção de compra
Amazon
AMZN
US$ 2,7 tri
| US$ 42,7 mi | 3,34% |
82.380
-16.620
| -17% | -US$ 524 mil |
2015 Q1
3 trimestres
|
|
2
Opção de compra
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$ 4,17 tri
| US$ 36,8 mi | 2,88% |
+91.380
| Nova | +US$ 3,38 mi |
2015 Q4
0 trimestres
|
|
|
3
Apple
AAPL
US$ 5,01 tri
| US$ 36,1 mi | 2,83% |
1.373.688
+1.218.084
| +783% | +US$ 34,8 mi |
2014 Q4
4 trimestres
|
|
4
Booking.com
BKNG
US$ 123 bi
| US$ 20,6 mi | 1,61% |
404.225
+196.075
| +94% | +US$ 10,4 mi |
2015 Q3
1 trimestre
|
|
|
5
Bausch Health
BHC
US$ 2,36 bi
| US$ 20,2 mi | 1,58% |
198.799
+180.631
| +994% | +US$ 20,3 mi |
2014 Q4
4 trimestres
|
|
6
Opção de compra
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,81 tri
| US$ 18,2 mi | 1,43% |
11.898
-11.429
| -49% | -US$ 1,17 mi |
2014 Q4
4 trimestres
|
|
|
GMCR
7
Deslistada
KEURIG GREEN MTN INC
GMCR
| US$ 17,9 mi | 1,4% |
+198.479
| Nova | +US$ 12,3 mi |
2015 Q4
0 trimestres
|
|
|
8
Opção de compra
Netflix
NFLX
US$ 294 bi
| US$ 16 mi | 1,25% |
119.840
-18.120
| -13% | -US$ 207 mil |
2014 Q4
4 trimestres
|
|
|
9
Chipotle Mexican Grill
CMG
US$ 37,8 bi
| US$ 14,9 mi | 1,16% |
+1.548.150
| Nova | +US$ 18,9 mi |
2015 Q4
0 trimestres
|
|
10
Walt Disney
DIS
US$ 191 bi
| US$ 14,5 mi | 1,14% |
138.261
+2.188
| +2% | +US$ 244 mil |
2015 Q3
1 trimestre
|
|
11
Alphabet (Google) Class C
GOOG
US$ 4,12 tri
| US$ 13,4 mi | 1,05% |
353.640
-158.020
| -31% | -US$ 5,67 mi |
2015 Q1
3 trimestres
|
|
12
Alibaba
BABA
US$ 271 bi
| US$ 13,3 mi | 1,04% |
163.219
+50.593
| +45% | +US$ 3,97 mi |
2014 Q4
4 trimestres
|
|
|
13
Amazon
AMZN
US$ 2,7 tri
| US$ 13 mi | 1,02% |
+385.500
| Nova | +US$ 12,2 mi |
2015 Q4
0 trimestres
|
|
14
Opção de compra
Tesla
TSLA
US$ 1,4 tri
| US$ 11,9 mi | 0,94% |
53.580
-48.045
| -47% | -US$ 719 mil |
2014 Q4
4 trimestres
|
|
15
Opção de venda
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$ 20,4 bi
| US$ 11,8 mi | 0,93% |
37.553
-31.069
| -45% | -US$ 2,85 mi |
2014 Q4
4 trimestres
|
|
|
16
Opção de venda
Apple
AAPL
US$ 5,01 tri
| US$ 10,5 mi | 0,83% |
76.416
-11.512
| -13% | -US$ 329 mil |
2015 Q1
3 trimestres
|
|
17
Opção de venda
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 806 bi
| US$ 9,6 mi | 0,75% |
21.157
-16.681
| -44% | -US$ 3,43 mi |
2015 Q1
3 trimestres
|
|
18
Gilead Sciences
GILD
US$ 194 bi
| US$ 9,19 mi | 0,72% |
90.841
-15.221
| -14% | -US$ 1,58 mi |
2015 Q3
1 trimestre
|
|
19
American Airlines Group
AAL
US$ 7,86 bi
| US$ 8,8 mi | 0,69% |
207.873
+200.706
| +2.800% | +US$ 8,7 mi |
2015 Q2
2 trimestres
|
|
20
NXP Semiconductors
NXPI
US$ 57,8 bi
| US$ 8,78 mi | 0,69% |
104.172
+29.523
| +40% | +US$ 2,53 mi |
2015 Q2
2 trimestres
|
|
|
21
Opção de venda
Bausch Health
BHC
US$ 2,36 bi
| US$ 8,54 mi | 0,67% |
5.621
+2.990
| +114% | +US$ 336 mil |
2014 Q4
4 trimestres
|
|
|
22
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,81 tri
| US$ 8,15 mi | 0,64% |
77.873
+75.873
| +3.794% | +US$ 7,79 mi |
2014 Q4
4 trimestres
|
|
23
Viatris
VTRS
US$ 21,4 bi
| US$ 8 mi | 0,63% |
147.919
+96.692
| +189% | +US$ 4,65 mi |
2014 Q4
4 trimestres
|
|
|
JAH
24
Deslistada
JARDEN CORPORATION
JAH
| US$ 7,51 mi | 0,59% |
+131.438
| Nova | +US$ 6,59 mi |
2015 Q4
0 trimestres
|
|
|
25
Opção de compra
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 806 bi
| US$ 7,44 mi | 0,58% |
10.384
-7.705
| -43% | -US$ 1,58 mi |
2015 Q1
3 trimestres
|
|
Fundos semelhantes
Revisão da carteira de Simplex Trading no T4 2015
No T4 2015, Simplex Trading detinha 7.008 posições no valor de US$ 1,28 bi, uma queda de 6,4% em relação a US$ 1,36 bi no trimestre anterior. As dez maiores posições representam 19% da carteira.
Simplex Trading alocou US$ 39,7 mi em novo capital líquido no T4 2015, abrindo 1.415 novas posições e aumentando 1.993 posições existentes. Sua maior nova posição foi em Chipotle Mexican Grill: 1.548.150 ações no valor de US$ 14,9 mi.
Por setor, a maior concentração da carteira está em Diversos, com 52% dos ativos, abaixo dos 65% do trimestre anterior, seguido por Consumo discricionário e Saúde.
Entre as reduções, a maior foi em State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust, com um corte estimado de US$ 13,8 mi.
- A maior compra de Simplex Trading no T4 2015 foi Chipotle Mexican Grill: 1.548.150 ações no valor de US$ 14,9 mi.
- Simplex Trading foi quem mais aumentou sua posição em Apple no T4 2015, com um aumento estimado de US$ 34,8 mi.
- A maior redução de Simplex Trading em T4 2015 foi em State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust, com um corte estimado de US$ 13,8 mi.
- Simplex Trading encerrou totalmente sua posição em iShares Russell 2000 ETF no T4 2015, vendendo um valor estimado de US$ 27,5 mi.
- As dez maiores posições de Simplex Trading representam 19% de sua carteira de US$ 1,28 bi no T4 2015.
- Simplex Trading abriu 1.415 novas posições e encerrou 1.598 em T4 2015.
- O valor da carteira de Simplex Trading caiu 6,4% em relação ao trimestre anterior, chegando a US$ 1,28 bi.
Com base no formulário declaração 13F de Simplex Trading referente a T4 2015, protocolado em 20 de jan. de 2016.