Simplex Trading Ativos da carteira
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Principais compras
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
Amazon
AMZN
|
+US$ 83,1 mi |
| 2 |
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
|
+US$ 37,2 mi |
| 3 |
Amgen
AMGN
|
+US$ 30,5 mi |
| 4 |
Micron Technology
MU
|
+US$ 28,8 mi |
| 5 |
Qualcomm
QCOM
|
+US$ 18,2 mi |
Maiores vendas
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
|
+US$ 29,5 mi |
| 2 |
Goldman Sachs
GS
|
+US$ 27,8 mi |
| 3 |
Gilead Sciences
GILD
|
+US$ 27,6 mi |
| 4 |
Booking.com
BKNG
|
+US$ 25,4 mi |
| 5 |
AT&T
T
|
+US$ 19,6 mi |
Composição por setor
| Classificação | Setor | Peso |
|---|---|---|
| 1 | Diversos | 39,87% |
| 2 | Tecnologia | 13,76% |
| 3 | Serviços de comunicação | 11,79% |
| 4 | Consumo discricionário | 10,02% |
| 5 | Saúde | 7,62% |
| Nome | Valor da posição | Peso na carteira | Ações ou valor principal |
Variação na participação | Fluxo de capital | Na carteira desde | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
Amazon
AMZN
US$ 2,7 tri
| US$ 119 mi | 5,17% |
2.461.120
+1.741.220
| +242% | +US$ 83,1 mi |
2016 Q3
3 trimestres
|
|
|
2
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$ 4,17 tri
| US$ 56,1 mi | 2,44% |
1.207.840
+796.220
| +193% | +US$ 37,2 mi |
2015 Q4
6 trimestres
|
|
|
3
Micron Technology
MU
US$ 994 bi
| US$ 54,8 mi | 2,38% |
1.834.712
+985.505
| +116% | +US$ 28,8 mi |
2016 Q4
2 trimestres
|
|
4
NVIDIA
NVDA
US$ 5,17 tri
| US$ 49,3 mi | 2,14% |
13.652.200
+4.015.080
| +42% | +US$ 12,8 mi |
2016 Q2
4 trimestres
|
|
5
Apple
AAPL
US$ 5,01 tri
| US$ 48,7 mi | 2,12% |
1.353.804
+292.360
| +28% | +US$ 10,8 mi |
2016 Q2
4 trimestres
|
|
6
Alphabet (Google) Class C
GOOG
US$ 4,12 tri
| US$ 48,6 mi | 2,11% |
1.070.620
+94.260
| +10% | +US$ 4,32 mi |
2016 Q3
3 trimestres
|
|
|
7
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 806 bi
| US$ 42,8 mi | 1,86% |
176.879
-123.304
| -41% | -US$ 29,5 mi |
2016 Q4
2 trimestres
|
|
8
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,81 tri
| US$ 41,1 mi | 1,79% |
272.347
-127.608
| -32% | -US$ 19 mi |
2014 Q4
10 trimestres
|
|
9
Netflix
NFLX
US$ 294 bi
| US$ 33,6 mi | 1,46% |
2.247.950
+792.310
| +54% | +US$ 12,2 mi |
2016 Q3
3 trimestres
|
|
|
10
Amgen
AMGN
US$ 234 bi
| US$ 32,3 mi | 1,4% |
+187.633
| Nova | +US$ 30,5 mi |
2017 Q2
0 trimestres
|
|
11
Opção de compra
Tesla
TSLA
US$ 1,4 tri
| US$ 25,3 mi | 1,1% |
126.600
+25.425
| +25% | +US$ 560 mil |
2014 Q4
10 trimestres
|
|
|
12
Qualcomm
QCOM
US$ 184 bi
| US$ 22,8 mi | 0,99% |
412.414
+326.465
| +380% | +US$ 18,2 mi |
2017 Q1
1 trimestre
|
|
|
13
Opção de compra
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 806 bi
| US$ 20,2 mi | 0,88% |
25.686
-2.610
| -9% | -US$ 625 mil |
2015 Q1
9 trimestres
|
|
|
14
Opção de venda
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 806 bi
| US$ 19 mi | 0,83% |
44.375
-1.622
| -4% | -US$ 389 mil |
2015 Q1
9 trimestres
|
|
15
Baidu
BIDU
US$ 27,3 bi
| US$ 18,8 mi | 0,82% |
105.026
+64.893
| +162% | +US$ 11,8 mi |
2016 Q4
2 trimestres
|
|
|
16
Opção de compra
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,81 tri
| US$ 16,1 mi | 0,7% |
18.176
+2.375
| +15% | +US$ 353 mil |
2014 Q4
10 trimestres
|
|
17
Opção de compra
Alibaba
BABA
US$ 271 bi
| US$ 16,1 mi | 0,7% |
12.867
+5.803
| +82% | +US$ 717 mil |
2014 Q4
10 trimestres
|
|
18
Western Digital
WDC
US$ 124 bi
| US$ 16 mi | 0,69% |
238.716
+120.132
| +101% | +US$ 7,98 mi |
2016 Q2
4 trimestres
|
|
19
Constellation Brands
STZ
US$ 22,2 bi
| US$ 15,9 mi | 0,69% |
82.269
+64.141
| +354% | +US$ 11,4 mi |
2015 Q1
9 trimestres
|
|
20
Microsoft
MSFT
US$ 3,93 tri
| US$ 15,2 mi | 0,66% |
+221.193
| Nova | +US$ 15,2 mi |
2017 Q2
0 trimestres
|
|
|
21
Opção de venda
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$ 4,17 tri
| US$ 15,1 mi | 0,66% |
98.380
+15.220
| +18% | +US$ 712 mil |
2015 Q4
6 trimestres
|
|
22
NetEase
NTES
US$ 80,7 bi
| US$ 15,1 mi | 0,66% |
251.220
+164.675
| +190% | +US$ 9,44 mi |
2016 Q3
3 trimestres
|
|
23
SLB Ltd
SLB
US$ 73,5 bi
| US$ 14,7 mi | 0,64% |
223.695
+177.787
| +387% | +US$ 12,7 mi |
2016 Q3
3 trimestres
|
|
24
Mondelez International
MDLZ
US$ 81,6 bi
| US$ 13,7 mi | 0,59% |
316.653
+153.369
| +94% | +US$ 6,92 mi |
2016 Q4
2 trimestres
|
|
25
Regeneron Pharmaceuticals
REGN
US$ 81,4 bi
| US$ 13,2 mi | 0,57% |
+26.921
| Nova | +US$ 11,8 mi |
2017 Q2
0 trimestres
|
|
Fundos semelhantes
Revisão da carteira de Simplex Trading no T2 2017
No T2 2017, Simplex Trading detinha 7.527 posições no valor de US$ 2,3 bi, uma queda de 0,39% em relação a US$ 2,31 bi no trimestre anterior. As dez maiores posições representam 23% da carteira.
Simplex Trading fez uma retirada líquida de US$ 118 mi em T2 2017, encerrando 1.474 posições e reduzindo 2.319 participações. Sua saída mais significativa foi AT&T, uma posição estimada em US$ 19,6 mi, vendida por completo.
Por setor, a carteira tem maior concentração em Diversos, que representa 40% dos ativos, ante 40% no trimestre anterior. Na sequência, vêm Tecnologia e Serviços de comunicação.
Na contramão da tendência, Simplex Trading abriu uma nova posição em Amgen no valor de US$ 32,3 mi.
- A maior compra de Simplex Trading no T2 2017 foi Amgen: 187.633 ações no valor de US$ 32,3 mi.
- Simplex Trading foi quem mais aumentou sua posição em Amazon no T2 2017, com um aumento estimado de US$ 83,1 mi.
- A maior redução de Simplex Trading em T2 2017 foi em State Street SPDR S&P 500 ETF Trust, com um corte estimado de US$ 29,5 mi.
- Simplex Trading encerrou totalmente sua posição em AT&T no T2 2017, vendendo um valor estimado de US$ 19,6 mi.
- As dez maiores posições de Simplex Trading representam 23% de sua carteira de US$ 2,3 bi no T2 2017.
- Simplex Trading abriu 1.408 novas posições e encerrou 1.474 em T2 2017.
- O valor da carteira de Simplex Trading caiu 0,39% em relação ao trimestre anterior, chegando a US$ 2,3 bi.
Com base no formulário declaração 13F de Simplex Trading referente a T2 2017, protocolado em 12 de jul. de 2017.