Simplex Trading Ativos da carteira
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Principais compras
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
Alibaba
BABA
|
+US$ 39,9 mi |
| 2 |
Invesco QQQ Trust
QQQ
|
+US$ 39 mi |
| 3 |
Mastercard
MA
|
+US$ 31,3 mi |
| 4 |
Apple
AAPL
|
+US$ 25,3 mi |
| 5 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+US$ 25,1 mi |
Maiores vendas
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
JPMorgan Chase
JPM
|
+US$ 52,8 mi |
| 2 |
TSMC
TSM
|
+US$ 43 mi |
| 3 |
Amazon
AMZN
|
+US$ 24,7 mi |
| 4 |
iShares Silver Trust
SLV
|
+US$ 24,2 mi |
| 5 |
Netflix
NFLX
|
+US$ 21,1 mi |
Composição por setor
| Classificação | Setor | Peso |
|---|---|---|
| 1 | Diversos | 97,69% |
| 2 | Consumo discricionário | 0,65% |
| 3 | Tecnologia | 0,38% |
| 4 | Saúde | 0,33% |
| 5 | Bens industriais | 0,21% |
| Nome | Valor da posição | Peso na carteira | Ações ou valor principal |
Variação na participação | Fluxo de capital | Na carteira desde | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
Opção de venda
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 810 bi
| US$ 6,58 bi | 8,53% |
176.073
-31.491
| -15% | -US$ 11,2 mi |
2015 Q1
23 trimestres
|
|
2
Opção de venda
Tesla
TSLA
US$ 1,47 tri
| US$ 5,26 bi | 6,81% |
223.443
+5.532
| +3% | +US$ 944 mil |
2014 Q4
24 trimestres
|
|
|
3
Opção de compra
Tesla
TSLA
US$ 1,47 tri
| US$ 3,53 bi | 4,57% |
149.886
-13.011
| -8% | -US$ 2,22 mi |
2014 Q4
24 trimestres
|
|
|
4
Opção de compra
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 810 bi
| US$ 3,27 bi | 4,23% |
87.405
-47.268
| -35% | -US$ 16,8 mi |
2015 Q1
23 trimestres
|
|
5
Opção de venda
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$ 20,2 bi
| US$ 3,13 bi | 4,06% |
252.206
-8.291
| -3% | -US$ 1,35 mi |
2014 Q4
24 trimestres
|
|
|
6
Opção de venda
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$ 475 bi
| US$ 2,94 bi | 3,81% |
93.634
-36.113
| -28% | -US$ 10,6 mi |
2015 Q1
23 trimestres
|
|
|
7
Opção de compra
Amazon
AMZN
US$ 2,68 tri
| US$ 2,24 bi | 2,9% |
137.260
+26.160
| +24% | +US$ 4,17 mi |
2015 Q1
23 trimestres
|
|
|
8
Opção de venda
Amazon
AMZN
US$ 2,68 tri
| US$ 2,08 bi | 2,69% |
127.580
-18.660
| -13% | -US$ 2,98 mi |
2015 Q1
23 trimestres
|
|
|
9
Opção de compra
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$ 20,2 bi
| US$ 1,86 bi | 2,41% |
152.041
-19.327
| -11% | -US$ 3,16 mi |
2014 Q4
24 trimestres
|
|
|
10
Opção de compra
Apple
AAPL
US$ 5,07 tri
| US$ 1,61 bi | 2,08% |
120.999
-48.894
| -29% | -US$ 5,88 mi |
2015 Q1
23 trimestres
|
|
|
11
Opção de venda
Apple
AAPL
US$ 5,07 tri
| US$ 1,6 bi | 2,07% |
120.225
-7.371
| -6% | -US$ 887 mil |
2015 Q1
23 trimestres
|
|
|
12
Opção de compra
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$ 475 bi
| US$ 1,38 bi | 1,79% |
43.944
-28.793
| -40% | -US$ 8,45 mi |
2015 Q1
23 trimestres
|
|
13
Opção de venda
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$ 8,12 bi
| US$ 833 mi | 1,08% |
259.914
+13.238
| +5% | +US$ 453 mil |
2015 Q1
23 trimestres
|
|
14
Opção de compra
SPDR Gold Trust
GLD
US$ 135 bi
| US$ 815 mi | 1,06% |
45.670
-19.289
| -30% | -US$ 3,4 mi |
2015 Q1
23 trimestres
|
|
|
15
Opção de venda
Alibaba
BABA
US$ 248 bi
| US$ 719 mi | 0,93% |
30.883
+10.269
| +50% | +US$ 2,85 mi |
2014 Q4
24 trimestres
|
|
|
16
Opção de compra
Alibaba
BABA
US$ 248 bi
| US$ 682 mi | 0,88% |
29.297
+6.433
| +28% | +US$ 1,79 mi |
2014 Q4
24 trimestres
|
|
17
Opção de venda
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$ 3,92 tri
| US$ 656 mi | 0,85% |
74.900
+17.840
| +31% | +US$ 1,5 mi |
2015 Q4
20 trimestres
|
|
18
Opção de compra
Microsoft
MSFT
US$ 3,89 tri
| US$ 622 mi | 0,81% |
27.947
+1.982
| +8% | +US$ 426 mil |
2014 Q4
24 trimestres
|
|
|
19
Opção de compra
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$ 8,12 bi
| US$ 580 mi | 0,75% |
191.292
-49.796
| -21% | -US$ 1,7 mi |
2015 Q1
23 trimestres
|
|
|
20
Opção de venda
SPDR Gold Trust
GLD
US$ 135 bi
| US$ 538 mi | 0,7% |
30.173
-16.000
| -35% | -US$ 2,82 mi |
2015 Q1
23 trimestres
|
|
|
21
Opção de venda
Microsoft
MSFT
US$ 3,89 tri
| US$ 538 mi | 0,7% |
24.167
-2.063
| -8% | -US$ 444 mil |
2014 Q4
24 trimestres
|
|
22
Opção de venda
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,64 tri
| US$ 478 mi | 0,62% |
17.500
-2.526
| -13% | -US$ 692 mil |
2014 Q4
24 trimestres
|
|
|
23
Opção de compra
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$ 3,92 tri
| US$ 447 mi | 0,58% |
51.000
-4.460
| -8% | -US$ 375 mil |
2015 Q4
20 trimestres
|
|
24
Opção de venda
NVIDIA
NVDA
US$ 5,09 tri
| US$ 422 mi | 0,55% |
323.120
-34.600
| -10% | -US$ 463 mil |
2014 Q4
24 trimestres
|
|
|
25
Opção de compra
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,64 tri
| US$ 420 mi | 0,54% |
15.385
-4.405
| -22% | -US$ 1,21 mi |
2014 Q4
24 trimestres
|
|
Fundos semelhantes
Revisão da carteira de Simplex Trading no T4 2020
No fechamento de T4 2020, Simplex Trading detinha 9.568 posições avaliadas em US$ 77,2 bi, alta de 5% em relação a US$ 73,5 bi no trimestre anterior. As dez maiores posições representam 42% da carteira.
O relatório de T4 2020 de Simplex Trading mostra 1.710 novas, 3.400 aumentaram, 3.104 reduções e 1.157 encerradas posições. Sua maior nova posição foi em Alibaba: 143.630 ações no valor de US$ 33,4 mi. A maior venda foi de JPMorgan Chase, estimada em US$ 52,8 mi.
Por setor, a maior concentração da carteira está em Diversos, com 98% dos ativos, abaixo dos 98% do trimestre anterior, seguido por Consumo discricionário e Tecnologia.
- A maior compra de Simplex Trading no T4 2020 foi Alibaba: 143.630 ações no valor de US$ 33,4 mi.
- Simplex Trading foi quem mais aumentou sua posição em Invesco QQQ Trust no T4 2020, com um aumento estimado de US$ 39 mi.
- A maior redução de Simplex Trading em T4 2020 foi em JPMorgan Chase, com um corte estimado de US$ 52,8 mi.
- Simplex Trading encerrou totalmente sua posição em Target no T4 2020, vendendo um valor estimado de US$ 14,3 mi.
- As dez maiores posições de Simplex Trading representam 42% de sua carteira de US$ 77,2 bi no T4 2020.
- Simplex Trading abriu 1.710 novas posições e encerrou 1.157 em T4 2020.
- O valor da carteira de Simplex Trading subiu 5% em relação ao trimestre anterior, para US$ 77,2 bi.
Com base no formulário declaração 13F de Simplex Trading referente a T4 2020, protocolado em 2 de fev. de 2021.