Simplex Trading Ativos da carteira
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Principais compras
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
Goldman Sachs
GS
|
+US$ 40,4 mi |
| 2 |
NVIDIA
NVDA
|
+US$ 23,1 mi |
| 3 |
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
|
+US$ 21,5 mi |
| 4 |
Wells Fargo
WFC
|
+US$ 20,8 mi |
| 5 |
Micron Technology
MU
|
+US$ 20 mi |
Maiores vendas
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
Citigroup
C
|
+US$ 21,4 mi |
| 2 |
Apple
AAPL
|
+US$ 15,7 mi |
| 3 |
Invesco QQQ Trust
QQQ
|
+US$ 14,4 mi |
| 4 |
Eli Lilly
LLY
|
+US$ 10,5 mi |
| 5 |
iShares Biotechnology ETF
IBB
|
+US$ 8,06 mi |
Composição por setor
| Classificação | Setor | Peso |
|---|---|---|
| 1 | Diversos | 39,75% |
| 2 | Tecnologia | 9,92% |
| 3 | Serviços de comunicação | 9,47% |
| 4 | Consumo discricionário | 9,11% |
| 5 | Saúde | 8,95% |
| Nome | Valor da posição | Peso na carteira | Ações ou valor principal |
Variação na participação | Fluxo de capital | Na carteira desde | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 806 bi
| US$ 70,8 mi | 3,06% |
300.183
+72.313
| +32% | +US$ 16,8 mi |
2016 Q4
1 trimestre
|
|
2
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,81 tri
| US$ 56,8 mi | 2,46% |
399.955
-27.707
| -6% | -US$ 3,7 mi |
2014 Q4
9 trimestres
|
|
3
Opção de compra
Amazon
AMZN
US$ 2,7 tri
| US$ 46,9 mi | 2,03% |
89.040
-33.800
| -28% | -US$ 1,41 mi |
2015 Q1
8 trimestres
|
|
4
Alphabet (Google) Class C
GOOG
US$ 4,12 tri
| US$ 40,5 mi | 1,75% |
976.360
+237.060
| +32% | +US$ 9,7 mi |
2016 Q3
2 trimestres
|
|
|
5
Goldman Sachs
GS
US$ 257 bi
| US$ 38,5 mi | 1,66% |
167.448
+167.148
| +55.716% | +US$ 40,4 mi |
2014 Q4
9 trimestres
|
|
|
6
Apple
AAPL
US$ 5,01 tri
| US$ 38,1 mi | 1,65% |
1.061.444
-477.712
| -31% | -US$ 15,7 mi |
2016 Q2
3 trimestres
|
|
7
Gilead Sciences
GILD
US$ 194 bi
| US$ 32,5 mi | 1,41% |
479.046
+170.682
| +55% | +US$ 12 mi |
2015 Q3
6 trimestres
|
|
|
8
Amazon
AMZN
US$ 2,7 tri
| US$ 31,9 mi | 1,38% |
719.900
+7.040
| +1% | +US$ 293 mil |
2016 Q3
2 trimestres
|
|
9
Booking.com
BKNG
US$ 123 bi
| US$ 30,1 mi | 1,3% |
423.000
+251.825
| +147% | +US$ 16,6 mi |
2016 Q3
2 trimestres
|
|
|
10
NVIDIA
NVDA
US$ 5,17 tri
| US$ 26,2 mi | 1,14% |
9.637.120
+8.667.160
| +894% | +US$ 23,1 mi |
2016 Q2
3 trimestres
|
|
|
11
Micron Technology
MU
US$ 994 bi
| US$ 24,5 mi | 1,06% |
849.207
+820.298
| +2.838% | +US$ 20 mi |
2016 Q4
1 trimestre
|
|
|
12
Opção de compra
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,81 tri
| US$ 24 mi | 1,04% |
15.801
-2.412
| -13% | -US$ 322 mil |
2014 Q4
9 trimestres
|
|
|
13
Opção de compra
Apple
AAPL
US$ 5,01 tri
| US$ 23,7 mi | 1,02% |
77.748
+20.224
| +35% | +US$ 666 mil |
2015 Q1
8 trimestres
|
|
|
14
Opção de compra
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 806 bi
| US$ 23,3 mi | 1,01% |
28.296
+5.751
| +26% | +US$ 1,34 mi |
2015 Q1
8 trimestres
|
|
|
15
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
US$ 49,8 bi
| US$ 21,7 mi | 0,94% |
+179.511
| Nova | +US$ 21,5 mi |
2017 Q1
0 trimestres
|
|
16
Netflix
NFLX
US$ 294 bi
| US$ 21,5 mi | 0,93% |
1.455.640
+69.210
| +5% | +US$ 971 mil |
2016 Q3
2 trimestres
|
|
17
AT&T
T
US$ 161 bi
| US$ 20,8 mi | 0,9% |
664.347
+567.805
| +588% | +US$ 17,9 mi |
2016 Q4
1 trimestre
|
|
|
18
Wells Fargo
WFC
US$ 252 bi
| US$ 20,4 mi | 0,88% |
+365.792
| Nova | +US$ 20,8 mi |
2017 Q1
0 trimestres
|
|
19
CVS Health
CVS
US$ 118 bi
| US$ 18,5 mi | 0,8% |
235.318
+218.456
| +1.296% | +US$ 17,4 mi |
2016 Q3
2 trimestres
|
|
|
20
Opção de venda
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 806 bi
| US$ 18 mi | 0,78% |
45.997
+13.872
| +43% | +US$ 3,22 mi |
2015 Q1
8 trimestres
|
|
21
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$ 4,17 tri
| US$ 17,4 mi | 0,76% |
411.620
-32.940
| -7% | -US$ 1,39 mi |
2015 Q4
5 trimestres
|
|
22
Humana
HUM
US$ 49,6 bi
| US$ 16,9 mi | 0,73% |
82.084
+81.946
| +59.381% | +US$ 16,9 mi |
2016 Q4
1 trimestre
|
|
23
Opção de compra
Tesla
TSLA
US$ 1,4 tri
| US$ 16,4 mi | 0,71% |
101.175
-23.655
| -19% | -US$ 400 mil |
2014 Q4
9 trimestres
|
|
24
AbbVie
ABBV
US$ 504 bi
| US$ 16,3 mi | 0,7% |
+249.834
| Nova | +US$ 15,7 mi |
2017 Q1
0 trimestres
|
|
25
Starbucks
SBUX
US$ 111 bi
| US$ 15,8 mi | 0,68% |
270.436
+202.195
| +296% | +US$ 11,4 mi |
2016 Q2
3 trimestres
|
|
Fundos semelhantes
Revisão da carteira de Simplex Trading no T1 2017
No fechamento de T1 2017, Simplex Trading detinha 7.485 posições avaliadas em US$ 2,31 bi, alta de 38% em relação a US$ 1,67 bi no trimestre anterior. As dez maiores posições representam 18% da carteira.
Simplex Trading alocou US$ 539 mi em novo capital líquido no T1 2017, abrindo 1.662 novas posições e aumentando 2.374 posições existentes. Sua maior nova posição foi em iShares 20+ Year Treasury Bond ETF: 179.511 ações no valor de US$ 21,7 mi.
Por setor, a maior concentração da carteira está em Diversos, com 40% dos ativos, abaixo dos 51% do trimestre anterior, seguido por Tecnologia e Serviços de comunicação.
Entre as reduções, a maior foi em Citigroup, com um corte estimado de US$ 21,4 mi.
- A maior compra de Simplex Trading no T1 2017 foi iShares 20+ Year Treasury Bond ETF: 179.511 ações no valor de US$ 21,7 mi.
- Simplex Trading foi quem mais aumentou sua posição em Goldman Sachs no T1 2017, com um aumento estimado de US$ 40,4 mi.
- A maior redução de Simplex Trading em T1 2017 foi em Citigroup, com um corte estimado de US$ 21,4 mi.
- Simplex Trading encerrou totalmente sua posição em Invesco QQQ Trust no T1 2017, vendendo um valor estimado de US$ 14,4 mi.
- As dez maiores posições de Simplex Trading representam 18% de sua carteira de US$ 2,31 bi no T1 2017.
- Simplex Trading abriu 1.662 novas posições e encerrou 1.368 em T1 2017.
- O valor da carteira de Simplex Trading subiu 38% em relação ao trimestre anterior, para US$ 2,31 bi.
Com base no formulário declaração 13F de Simplex Trading referente a T1 2017, protocolado em 21 de abr. de 2017.